2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題

2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題(2月1日)選擇題1、()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名

義持有人，登記于證券持有人名冊?！具x擇題】A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證券金融公司2、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于()年?！具x擇題】

A.1B.5C.10D.203、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為()?！具x擇題】A.開戶B.申報C.成交D.委托4、()從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行

政處罰;涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)，追究其刑事責任?！窘M合型選擇題】Ⅰ.證券公司及其相關(guān)人員Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關(guān)人員Ⅳ.代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、證券公司向客戶融資，可以使用()。【組合型選擇題】Ⅰ.自有資金Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達到規(guī)定時間的資金Ⅲ.公司貸款所得Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案及解析1、正確答案：A答案解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，

并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。2、正確答案：C答案解析：財務(wù)顧問應(yīng)當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)

顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。3、正確答案：D答案解析：這是委托的定義。投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。4、正確答案：B答案解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)違反規(guī)定的(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確)，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作

出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)，追究其刑事責任。5、正確答案：A答案解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金