上海知名高校項目風(fēng)險管理與質(zhì)量管理講義（共341）

ProjectRiskManagement項目風(fēng)險管管理何德權(quán)整理理2012/06ECUST2012/06ECUST課程簡介管理風(fēng)險是是一種必要要的商業(yè)行行為，并且且適用于整整個項目周期期。項目風(fēng)風(fēng)險管理作作為項目管管理知識體體系的內(nèi)容之之一，是項項目管理的的核心課程程。項目風(fēng)險管管理是現(xiàn)代代管理科學(xué)學(xué)的分支，，是在經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)、、管管理理學(xué)學(xué)、、運(yùn)運(yùn)籌籌學(xué)學(xué)、、系系統(tǒng)統(tǒng)論論、、控控制制論論等等基基礎(chǔ)礎(chǔ)上上，，結(jié)合合社社會會發(fā)發(fā)展展和和科科技技進(jìn)進(jìn)步步而而形形成成的的邊邊緣緣性性學(xué)學(xué)科科。。主要要介介紹紹項項目目風(fēng)風(fēng)險險的的識識別別、、估估計計、、評評價價、、應(yīng)應(yīng)對對和和監(jiān)控控的的理理論論、、方方法法和和應(yīng)應(yīng)用用。。目前前:項目目運(yùn)運(yùn)作作的的時時代代———工廠廠運(yùn)運(yùn)作作時時代代；；服務(wù)務(wù)管管理理時時代代———制造造管管理理時時代代過程程管管理理時時代代———結(jié)果果管管理理時時代代信息息控控制制時時代代———權(quán)威威控控制制時時代代技術(shù)術(shù)領(lǐng)領(lǐng)先先時時代代———技術(shù)術(shù)、、管管理理協(xié)協(xié)同同領(lǐng)領(lǐng)先先2012/06ECUST背景景資資料料特點(diǎn)點(diǎn)：：個性性化化（（普普及及化化））多樣樣性性（（功功能能性性））風(fēng)險險性性（（確確定定性性））可變變性性（（穩(wěn)穩(wěn)定定性性））預(yù)見見性性（（熟熟練練性性)2012/06ECUST項目目的的魅魅力力：：能能力力的的高高低低不不在在于于功功能能的的簡簡單單重重復(fù)復(fù)運(yùn)運(yùn)作作能能力力，，而而在在于于有有限限資資源源下下的的超超客客戶戶的的期期望望價價值值塑塑造造能能力力?。?012/06ECUST背景景資資料料大量量項項目目失失敗?。?！波蘭蘭項項目目，，蒙蒙古古項項目目，，緬緬甸甸項項目目等等等等國外外礦礦產(chǎn)產(chǎn)投投資資項項目目大大量量失失敗?。?！大約約30%~45%的的IT項目目在在結(jié)結(jié)束束前前就就已已經(jīng)經(jīng)失失敗敗了了；；相當(dāng)當(dāng)項項目目達(dá)達(dá)不不到到設(shè)設(shè)計計要要求求；；50%的的IT項目目超超出出成成本本預(yù)預(yù)算算和和時時間間預(yù)預(yù)算算200%或或以以上上；；失敗敗成成本本和和超超出出的的預(yù)預(yù)算算的的總總額額在在千千億億美美元元以以上上；；大量量項項目目工工期期無無法法滿滿足足；；大量量項項目目質(zhì)質(zhì)量量短短期期化化；；即使使技技術(shù)術(shù)和和工工具具的的改改進(jìn)進(jìn)仍仍然然不不能能從從根根本本上上解解決決問問題題，，問問題題和和失失敗敗案案例例仍仍在在不不斷斷出出現(xiàn)現(xiàn)……2012/06ECUST課程目標(biāo)理解項目風(fēng)險險及風(fēng)險管理理的流程了解在動態(tài)項項目環(huán)境下項項目生命周期期各個階段的的常見風(fēng)險掌握"為成功功做計劃"（（PlanforSuccess）的項目風(fēng)險管管理方法，以以持續(xù)有效地地管理與控制制風(fēng)險系統(tǒng)性預(yù)測、、規(guī)劃、管理理過程風(fēng)險，，達(dá)到良好的的結(jié)果2012/06ECUST緒論項目風(fēng)險管理理規(guī)劃項目風(fēng)險識別別項目風(fēng)險估計計項目風(fēng)險評價價項目風(fēng)險應(yīng)對對項目風(fēng)險監(jiān)控控項目風(fēng)險管理理案例技術(shù)風(fēng)險管理理2012/06ECUST項目與項目管管理風(fēng)險與項目風(fēng)風(fēng)險項目風(fēng)險管理理的發(fā)展項目風(fēng)險管理理概述第1章緒論2012/06ECUST項目（Project）具有特定目標(biāo)標(biāo)的一次性任任務(wù)。項目管理（ProjectManagement）與常規(guī)運(yùn)作的的區(qū)別；特點(diǎn)：一次性性、唯一性、、多目標(biāo)屬性、、生命周期性、對立統(tǒng)一一性；舉例說明什么么是項目。注釋：2012/06ECUST項目與項目管管理第1章緒論風(fēng)險與項目風(fēng)風(fēng)險項目風(fēng)險管理理的發(fā)展項目風(fēng)險管理理概述2012/06ECUST風(fēng)險的含義字典的解釋：：危險；遭受受損失、傷害害、不利或毀毀滅的可能性性；其他定義：風(fēng)險是可測定定的不確定性性；風(fēng)險是關(guān)于不不愿發(fā)生的事事件發(fā)生的不不確定性之客客觀體現(xiàn)；風(fēng)險是遭受損損失的一種可可能性。2012/06ECUST風(fēng)險的含義綜上所述，風(fēng)風(fēng)險包含了兩兩方面的內(nèi)容容：一方面，風(fēng)險險意味著損失，或者沒有實實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)標(biāo)；另一方面，損損失是否出現(xiàn)現(xiàn)是一種不確定性隨機(jī)現(xiàn)象。2012/06ECUST風(fēng)險的特征客觀性突發(fā)性多變性相對性無形性風(fēng)險的定義從質(zhì)上來看從量上來看風(fēng)險是損失或或收益發(fā)生的的不確定性。。例如：炒股的風(fēng)險銀行放貸的風(fēng)風(fēng)險預(yù)期結(jié)果與實實際結(jié)果之間間的變動程度度。某一事件的一定條件下一定時期內(nèi)2012/06ECUST風(fēng)險的三要素素風(fēng)險要素的存存在性風(fēng)險事件發(fā)生生的不確定性性風(fēng)險后果的不不確定性返回2012/06ECUST管理的定義計劃、控制、、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)調(diào)、決策等活活動返回2012/06ECUST項目風(fēng)險管理理項目的臨時性性、一次性風(fēng)險管理項目風(fēng)險管理理，即指通過過各種手段來來認(rèn)識項目風(fēng)風(fēng)險，進(jìn)而合合理應(yīng)對，有有效控制，穩(wěn)穩(wěn)妥善后，達(dá)達(dá)到以最小成成本實現(xiàn)項目目總體目標(biāo)的的管理工作。。2012/06ECUST項目風(fēng)險管理理內(nèi)容風(fēng)險識別概論風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險評估風(fēng)險應(yīng)對計劃2012/06ECUST項目風(fēng)險管理理流程檢查規(guī)劃并決策實施決策風(fēng)險分析評價價項目風(fēng)險識別別檢查并發(fā)現(xiàn)新新的項目風(fēng)險險發(fā)生頻率潛在影響決策變量值風(fēng)險控制方案案回避預(yù)防防降低風(fēng)險保留方案案計劃非非計劃風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案案保險非非保險是否執(zhí)行執(zhí)行效果2012/06ECUST風(fēng)險管理與項項目管理風(fēng)險管理與項項目管理的關(guān)系？目標(biāo)（時間、、質(zhì)量、成本本）范圍（界定和和控制）計劃（提供依依據(jù)）溝通控制實施過程2012/06ECUST風(fēng)險管理與項項目管理項目開始費(fèi)用、進(jìn)度、、質(zhì)量和安全全目標(biāo)項目結(jié)束使用用使用項目投入使用用風(fēng)險管理目標(biāo)控制干擾干擾2012/06ECUST2012/06ECUST項目風(fēng)險的含含義項目風(fēng)險就是是為實現(xiàn)項目目目標(biāo)的活動動或事件的不不確定性和可可能發(fā)生的危危險。項目不同階段段有不同的風(fēng)風(fēng)險，項目風(fēng)風(fēng)險也會隨著著項目的進(jìn)展展而變化。思考：項目中中不確定性的的根源是什么么？2012/06ECUST我有六個忠實實的仆人，他他們教會了我我要知道的一一切；他們的的名字是什么么what、為什么why、何時when、怎樣how、在哪里where和誰who。---魯?shù)聛喌?吉吉普林2012/06ECUST項目的不確定定性的根源與需要解決的的六個基本問問題有關(guān)：誰是最終涉及及到的當(dāng)事人人（當(dāng)事人））當(dāng)事人想實現(xiàn)現(xiàn)什么目的（（動機(jī)）當(dāng)事人對什么么感興趣（設(shè)設(shè)計）如何完成（活活動）需要什么資源源（資源）應(yīng)在何時完成成（時間表））某設(shè)計院收購購案例某設(shè)計院人員員正式347人，凈資產(chǎn)1.2億，國有51%股份，職工49%股份，每年營營業(yè)收入3.5億，利潤3000多萬，注冊資資本2518萬元，國有股股東希望增資資擴(kuò)股，加大大海外業(yè)務(wù)的的拓展，請問問您認(rèn)為這個個項目還需要要提供給您哪哪些資料？項項目運(yùn)作過程程中存在哪些些風(fēng)險？2012/06ECUST2012/06ECUST項目風(fēng)險分類類按照后果不同可以分為為純粹風(fēng)險和和投機(jī)風(fēng)險；；按照來源不同可以分為為自然風(fēng)險和和人為風(fēng)險；；按照是否可管理分為可管理風(fēng)風(fēng)險和不可管管理風(fēng)險；按照影響范圍劃分為局部風(fēng)風(fēng)險和總體風(fēng)風(fēng)險；按照后果承擔(dān)者分為項目業(yè)主主風(fēng)險、政府府風(fēng)險、承包包商風(fēng)險、投投資方風(fēng)險等等；按照可預(yù)測性分為已知風(fēng)險險、可預(yù)測風(fēng)風(fēng)險和不可預(yù)預(yù)測風(fēng)險。2012/06ECUST項目風(fēng)險所屬屬類別基本風(fēng)險純粹風(fēng)險經(jīng)濟(jì)、組織和和技術(shù)風(fēng)險項目風(fēng)險管理的主要對象2012/06ECUST項目生命周期期項目風(fēng)險的一一個重要來源源與過程有關(guān)關(guān)，其性質(zhì)取取決于過程所所解決的問題題，而后者反反過來又主要要取決于項目目生命周期中中所涉及的主主要階段。另外，風(fēng)險管管理過程必須須在項目生命命周期的特定定階段中才能能清楚地進(jìn)行行描述。2012/06ECUST項目生命周期期中的成本概念計劃制定實施收尾時間累計成本2012/06ECUST項目生命周期期中風(fēng)險管理理的應(yīng)用項目生命周期階段風(fēng)險分析的作用構(gòu)思識別干系人以及他們的期望；識別合適的項目執(zhí)行效果目標(biāo)設(shè)計檢驗設(shè)計的可靠性、可行性；確定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，評估設(shè)計可能發(fā)生的成本及效益；評估設(shè)計變更的作用計劃識別管理方面的約束條件；評估計劃的可行性、時間、成本；估算所需資源；確定應(yīng)急資金和資源的水平分配評價替代性的采購策略；確定合同條款和條件；確定合適的風(fēng)險共擔(dān)安排；評估合同條件的含義；評估和比較競爭性的標(biāo)書實施識別剩余風(fēng)險；修改項目完成成本和時間估算；交付識別交付的風(fēng)險；評估交付進(jìn)度計劃的可行性、投產(chǎn)設(shè)施的可用性2012/06ECUST建設(shè)項目中的的風(fēng)險管理可行性研究階階段審批階段招標(biāo)投標(biāo)階段段招標(biāo)后在項目實施期期間2012/06ECUST例：電力設(shè)施施建設(shè)項目假設(shè)現(xiàn)在你在在考慮某個向向私人用戶和和企業(yè)用戶供供電的電力設(shè)設(shè)施建設(shè)的可可行性，那么么需要考慮到到哪些風(fēng)險？？收益成本操作層面2012/06ECUST第1章緒論項目風(fēng)險管理理概述項目與項目管管理風(fēng)險與項目風(fēng)風(fēng)險項目風(fēng)險管理理的發(fā)展2012/06ECUST項目風(fēng)險管理理的概念20世紀(jì)初一一戰(zhàn)后，德國國最先提出風(fēng)風(fēng)險管理；70年代后發(fā)發(fā)展到歐洲其其他國家。項目風(fēng)險管理理是指項目管管理組織對項項目可能遇到到的風(fēng)險進(jìn)行行規(guī)劃、識別別、估計、評評價、應(yīng)對、、監(jiān)控的過程程，是以科學(xué)學(xué)的管理方法法實現(xiàn)最大安安全保障的實實踐活動的總總稱。2012/06ECUST風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險控制風(fēng)險監(jiān)督風(fēng)險分析狹義風(fēng)險管理理廣義風(fēng)險管理理2012/06ECUST項目管理與風(fēng)風(fēng)險管理的關(guān)關(guān)系從項目的成本本、時間和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)來看看，風(fēng)險管理理與項目管理理目標(biāo)一致。。風(fēng)險管管理通通過風(fēng)風(fēng)險分分析來來識別別、估估計和和評價價不確確定性性，向向項目目范圍圍管理理提出出任務(wù)務(wù)。從項目目管理理的計計劃職職能來來看，，風(fēng)險險管理理為項項目計計劃的的制定定提供供了依依據(jù)。。從項目目的成成本管管理職職能來來看，，項目目風(fēng)險險管理理是項項目成成本管管理的的一部部分。。2012/06ECUST有關(guān)概概念風(fēng)險規(guī)規(guī)劃風(fēng)險事事件風(fēng)險評評估風(fēng)險處處理風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控風(fēng)險文文檔2012/06ECUST項目風(fēng)風(fēng)險管管理研研究范范圍從項目目的角角度：：研發(fā)發(fā)項目目、現(xiàn)現(xiàn)代大大型工工程項項目、、國際際承包包工程程項目目從項目目風(fēng)險險的角角度：：側(cè)重重經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)險險、技技術(shù)風(fēng)風(fēng)險和和組織織風(fēng)險險從項目目風(fēng)險險管理理措施施的角角度：：識別別和衡衡量純純粹風(fēng)風(fēng)險，，除保保險之之外的的方法法2012/06ECUST項目風(fēng)風(fēng)險管管理的的基本本過程程2012/06ECUST項目風(fēng)風(fēng)險管管理的的基本本過程程風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險評價風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險監(jiān)控項目風(fēng)風(fēng)險管管理計計劃風(fēng)險來來自何何方，，有幾幾類風(fēng)險后后果，，發(fā)生生的可可能性性，先先后順順序風(fēng)險之之間因因果關(guān)關(guān)系，，損害害程度度，項項目整整體風(fēng)風(fēng)險水水平應(yīng)對風(fēng)風(fēng)險計計劃及及措施施風(fēng)險監(jiān)監(jiān)視，，風(fēng)險險控制制2012/06ECUST項目風(fēng)風(fēng)險管管理的的組織織是指為為實現(xiàn)現(xiàn)風(fēng)險險管理理目標(biāo)標(biāo)而建建立的的組織織機(jī)構(gòu)構(gòu)。項目風(fēng)風(fēng)險管管理組組織應(yīng)應(yīng)該如如何設(shè)設(shè)立，，采用用何種種方式式，需需要多多大規(guī)規(guī)模，，取決決于合合同性性質(zhì)、、項目目規(guī)模模、項項目風(fēng)風(fēng)險狀狀況以以及項項目方方在項項目管管理方方面的的機(jī)制制和要要求。。2012/06ECUST第1章緒緒論項目風(fēng)風(fēng)險管管理的的發(fā)展展項目與與項目目管理理風(fēng)險與與項目目風(fēng)險險項目風(fēng)風(fēng)險管管理概概述2012/06ECUST國外發(fā)發(fā)展?fàn)顮顩r美國20世紀(jì)紀(jì)30年代代開始始出現(xiàn)現(xiàn)，起起步最最早。。逐步步成為為一門門獨(dú)立立學(xué)科科，并并在很很多大大學(xué)開開設(shè)課課程。。PMBOK中將風(fēng)風(fēng)險管管理作作為其其中的的一部部分。。英國提提出風(fēng)風(fēng)險工工程的的概念念，有有自己己一套套成熟熟的理理論體體系，，還將將研究究成果果應(yīng)用用于大大型的的工程程項目目。兩者各各有所所長，，代表表了該該領(lǐng)域域的2個主主流。。2012/06ECUST國內(nèi)現(xiàn)現(xiàn)狀我國20世世紀(jì)70年年代末末，80年年代初初引進(jìn)進(jìn)了項項目管管理理理論與與方法法，但但沒有有同時時引進(jìn)進(jìn)風(fēng)險險管理理。80年年代中中期以以后，，風(fēng)險險管理理研究究開始始起步步。2012/06ECUST討論？？我國項項目管管理存存在的的主要要問題題？我國項項目管管理中中主要要的風(fēng)風(fēng)險是是什么么？我國企企業(yè)“走出去去”存在的的主要要項目目風(fēng)險險是什什么？？2012/06ECUST緒論項目風(fēng)風(fēng)險管管理規(guī)規(guī)劃項目風(fēng)風(fēng)險識識別項目風(fēng)風(fēng)險估估計項目風(fēng)風(fēng)險評評價項目風(fēng)風(fēng)險應(yīng)應(yīng)對項目風(fēng)風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控項目風(fēng)風(fēng)險管管理案案例技術(shù)風(fēng)風(fēng)險管管理2012/06ECUST項目風(fēng)風(fēng)險規(guī)規(guī)劃概概述項目風(fēng)風(fēng)險規(guī)規(guī)劃過過程項目風(fēng)風(fēng)險管管理技技術(shù)項目風(fēng)風(fēng)險管管理計計劃第2章章項項目風(fēng)風(fēng)險管管理規(guī)規(guī)劃2012/06ECUST風(fēng)險規(guī)規(guī)劃的的含義義項目風(fēng)風(fēng)險管管理的的一整整套計計劃。。主要包包括定定義項項目組組及成成員風(fēng)風(fēng)險管管理的的行動動方案案及方方式，，選擇擇適合合的風(fēng)風(fēng)險管管理方方法，，確定定風(fēng)險險判斷斷的依依據(jù)等等，用用于對對風(fēng)險險管理理活動動的計計劃和和實踐踐形式式進(jìn)行行決策策。制定風(fēng)風(fēng)險規(guī)規(guī)避策策略以以及具具體實實施措措施和和手段段的過過程。。2012/06ECUST風(fēng)險規(guī)規(guī)劃的的目的的通過制制定風(fēng)風(fēng)險規(guī)規(guī)劃，，實現(xiàn)現(xiàn)：盡可能能消除除風(fēng)險險；隔離風(fēng)風(fēng)險并并使之之盡量量降低低；制定若若干備備選行行動方方案；；建立時時間和和經(jīng)費(fèi)費(fèi)儲備備以應(yīng)應(yīng)付不不可避避免的的風(fēng)險險。2012/06ECUST風(fēng)險規(guī)規(guī)劃的的任務(wù)務(wù)考慮兩兩個問問題：：風(fēng)險管管理策策略本本身是是否正正確、、可行行？實施管管理策策略的的措施施和手手段是是否符符合項項目總總目標(biāo)標(biāo)？最基本本的任任務(wù)：：把風(fēng)風(fēng)險事事故的的后果果盡量量限制制在可可接受受的水水平上上選取行行動方方案、、選擇擇風(fēng)險險規(guī)避避策略略2012/06ECUST風(fēng)險規(guī)規(guī)劃的的內(nèi)容容方法、、工具具和數(shù)數(shù)據(jù)資資源；；角色定定位、、任務(wù)務(wù)分工工和要要求；；時間周周期；；風(fēng)險評評估和和量化化的類類型級級別；；基準(zhǔn)；；匯報形形式；；跟蹤。。2012/06ECUST項目風(fēng)風(fēng)險規(guī)規(guī)劃概概述第2章章項項目目風(fēng)風(fēng)險險管管理理規(guī)規(guī)劃劃項目目風(fēng)風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃過過程程項目目風(fēng)風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃技技術(shù)術(shù)項目目風(fēng)風(fēng)險險管管理理計計劃劃2012/06ECUST風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃過過程程–AboutIDEFOIDEFO來源源于于結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)化化分分析析與與設(shè)設(shè)計計技技術(shù)術(shù)的的一一套套標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，，是是一一種種功功能能建建模模方方法法，，為為采用用圖圖形形化化語語言言來來全全面面分分析析系系統(tǒng)統(tǒng)的的有有力力工工具具，，它它用用嚴(yán)嚴(yán)格格的的自自頂頂向向下下地地逐逐層層分分解解的的方方式式來來構(gòu)構(gòu)造造模模型型。。2012/06ECUST2012/06ECUST規(guī)劃劃風(fēng)風(fēng)險險項目目資資源源項目目需需求求風(fēng)險險管管理理能能力力風(fēng)險險列列表表管理理策策略略業(yè)主主的的風(fēng)風(fēng)險險容容忍忍度度風(fēng)險險管管理理計計劃劃模模版版WBS定量量的的目目標(biāo)標(biāo)應(yīng)對對決決策策選擇擇標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)風(fēng)險險數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫風(fēng)險險管管理理計計劃劃風(fēng)險險背背景景閾值值2012/06ECUST風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃過過程程活活動動為嚴(yán)嚴(yán)重重風(fēng)風(fēng)險險確確定定風(fēng)風(fēng)險險設(shè)設(shè)想想制定定風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對備備用用方方案案選擇擇風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對途途徑徑制定定風(fēng)風(fēng)險險行行動動計計劃劃確定定風(fēng)風(fēng)險險模模版版確定定風(fēng)風(fēng)險險數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫模模式式2012/06ECUST案例例：：美美國國國國防防部部采采辦辦項項目目2012/06ECUST2012/06ECUST第2章章項項目目風(fēng)風(fēng)險險管管理理規(guī)規(guī)劃劃項目目風(fēng)風(fēng)險險管管理理計計劃劃項目目風(fēng)風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃概概述述項目目風(fēng)風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃過過程程項目目風(fēng)風(fēng)險險規(guī)規(guī)劃劃技技術(shù)術(shù)2012/06ECUST風(fēng)險險管管理理規(guī)規(guī)劃劃文文件件項目目風(fēng)風(fēng)險險形形勢勢估估計計風(fēng)險險管管理理計計劃劃風(fēng)險險規(guī)規(guī)避避計計劃劃2012/06ECUST風(fēng)險險形形勢勢估估計計根據(jù)據(jù)風(fēng)風(fēng)險險分分析析的的結(jié)結(jié)果果，，確確定定風(fēng)風(fēng)險險規(guī)規(guī)避避策策略略的的目目標(biāo)標(biāo)、、必必要要的的策策略略、、措措施施和和手手段段以以及及對對應(yīng)應(yīng)急急措措施施的的評評價價；；確定定資資金金使使用用的的效效果果和和效效率率。。2012/06ECUST風(fēng)險險規(guī)規(guī)避避計計劃劃包包含含的的內(nèi)內(nèi)容容所有有風(fēng)風(fēng)險險來來源源的的識識別別以以及及來來源源中中的的風(fēng)風(fēng)險險因因素素；；關(guān)鍵鍵風(fēng)風(fēng)險險的的識識別別以以及及對對目目標(biāo)標(biāo)的的影影響響說說明明；；對已已識識別別的的關(guān)關(guān)鍵鍵風(fēng)風(fēng)險險因因素素的的評評估估；；風(fēng)險險規(guī)規(guī)避避策策略略的的建建議議；；三個個文文件件綜綜合合之之后后的的總總策策略略；；實施施規(guī)規(guī)避避策策略略所所需需資資源源的的分分配配；；2012/06ECUST風(fēng)險險規(guī)規(guī)避避計計劃劃包包含含的的內(nèi)內(nèi)容容續(xù)續(xù)風(fēng)險險管管理理的的組組織織及及其其責(zé)責(zé)任任；；實施施風(fēng)風(fēng)險險管管理理的的時時間間安安排排和和里里程程碑碑；；成功功的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；；跟蹤蹤、、決決策策、、反反饋饋的的時時間間；；應(yīng)急急計計劃劃，，對對應(yīng)應(yīng)急急措措施施的的要要求求2012/06ECUST風(fēng)險險規(guī)規(guī)避避的的策策略略從改改變變風(fēng)風(fēng)險險后后果果的的性性質(zhì)質(zhì)、、風(fēng)風(fēng)險險發(fā)發(fā)生生的的概概率率或或風(fēng)風(fēng)險險后后果果大大小小三三個個方方面面采采取取多多種種策策略略：：減輕輕風(fēng)風(fēng)險險預(yù)防風(fēng)險險轉(zhuǎn)移風(fēng)險險回避風(fēng)險險自留風(fēng)險險后備風(fēng)險險2012/06ECUST減輕風(fēng)險險目標(biāo)：降降低風(fēng)險險發(fā)生的的可能性性或減少少后果的的不利影影響。已知風(fēng)險險：可以以很大程程度上加加以控制制可預(yù)測風(fēng)風(fēng)險：很很少或根根本不能能夠控制制不可預(yù)測測風(fēng)險：：很少或或根本不不能夠控控制2012/06ECUST預(yù)防風(fēng)險險通常采取取有形/無形的的手段。。有形手段段：工程程法無形手段段：教育育法和程程序法2012/06ECUST緒論項目風(fēng)險險管理規(guī)規(guī)劃項目風(fēng)險險識別項目風(fēng)險險估計項目風(fēng)險險評價項目風(fēng)險險應(yīng)對項目風(fēng)險險監(jiān)控項目風(fēng)險險管理案案例技術(shù)風(fēng)險險管理2012/06ECUST項目風(fēng)險險識別概概述項目風(fēng)險險識別過過程項目風(fēng)險險識別技技術(shù)與工工具第3章項項目風(fēng)風(fēng)險識別別2012/06ECUST風(fēng)險識別別的含義義確定何種種風(fēng)險事事件可能能影響項項目，并并將這些些風(fēng)險的的特性整整理成文文檔。是識別風(fēng)風(fēng)險來源源、確定定風(fēng)險發(fā)發(fā)生條件件、描述述風(fēng)險特特征并評評價風(fēng)險險影響的的過程。。2012/06ECUST風(fēng)險識別別的特點(diǎn)點(diǎn)全員性系統(tǒng)性動態(tài)性信息性綜合性2012/06ECUST風(fēng)險識別別的依據(jù)據(jù)風(fēng)險管理理計劃項目規(guī)劃劃風(fēng)險種類類歷史資料料制約因素素與假設(shè)設(shè)條件2012/06ECUST項目風(fēng)險險識別概概述第3章項項目風(fēng)風(fēng)險識別別項目風(fēng)險險識別過過程項目風(fēng)險險識別技技術(shù)與工工具風(fēng)險識別別流程圖圖識別開始始項目風(fēng)險險分解是否還需需要新的的分解確立項目目風(fēng)險清清單識別結(jié)束束是否有新新風(fēng)險識別風(fēng)險險三要素素補(bǔ)充初始始風(fēng)險清清單時間目標(biāo)結(jié)構(gòu)環(huán)境因素否是是否風(fēng)險編碼碼風(fēng)險因素素風(fēng)險事件件風(fēng)險后果果依據(jù)：調(diào)查及數(shù)數(shù)據(jù)分析析專家咨詢詢實驗論證證……2012/06ECUST2012/06ECUST風(fēng)險識別別過程–IDEFO方法兩個角度度外部：IDEFO圖說明過過程控制制、輸入入、輸出出和機(jī)制制內(nèi)部：說說明機(jī)制制將輸入入轉(zhuǎn)變?yōu)闉檩敵龅牡倪^程活活動2012/06ECUST識別風(fēng)險項目資源源項目需求求風(fēng)險管理理能力不確定性性知識顧慮問題風(fēng)險核對對清單風(fēng)險評估估風(fēng)險管理理表單風(fēng)險數(shù)據(jù)據(jù)庫風(fēng)險來源源列表風(fēng)險征兆兆風(fēng)險類別別風(fēng)險場景景2012/06ECUST風(fēng)險識別別過程活活動確定目標(biāo)標(biāo)明確最重重要的參參與者收集資料料估計項目目風(fēng)險形形勢識別潛在在風(fēng)險2012/06ECUST收集資料料不同性質(zhì)質(zhì)的項目目組、不不同類型型的項目目，其風(fēng)風(fēng)險管理理的側(cè)重重點(diǎn)不同同。掌握各方方面的信信息是非非常重要要的：項目產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)說明書書項目的前前提、假假設(shè)和制制約因素素與項目相相似的案案例。。。2012/06ECUST項目風(fēng)險險形勢估估計目的：明明確項目目的目標(biāo)、戰(zhàn)略以及實現(xiàn)現(xiàn)項目目目標(biāo)的手段和資資源，以確定定項目及及其環(huán)境境的變數(shù)數(shù)。內(nèi)容：判判斷項目目的目標(biāo)標(biāo)；分析析實現(xiàn)目目標(biāo)的戰(zhàn)戰(zhàn)略方針針、步驟驟和方法法；分析析戰(zhàn)術(shù)方方案的不不確定性性；確定定項目可可以動用用的資源源。。。。2012/06ECUST第3章項項目風(fēng)風(fēng)險識別別項目風(fēng)險險識別技技術(shù)與工工具項目風(fēng)險險識別概概述項目風(fēng)險險識別過過程2012/06ECUST項目風(fēng)險險識別技技術(shù)與工工具檢查表流程圖頭腦風(fēng)暴暴法情景分析析法德爾菲法法SWOT分析法敏感性分分析法決策樹分分析法2012/06ECUST檢查表記錄和整整理數(shù)據(jù)據(jù)的一種種工具。。將項目可可能發(fā)生生的潛在在風(fēng)險列列于一個個表中，，以供檢檢查核對對，判別別某個特特定項目目是否存存在表中中所列或或類似的的風(fēng)險。。內(nèi)容2012/06ECUST情景分析析法通過對未未來的某某個狀態(tài)態(tài)或某種種情況進(jìn)進(jìn)行詳細(xì)細(xì)地描繪繪和分析析，來識識別引起起項目風(fēng)風(fēng)險的關(guān)關(guān)鍵因素素及其影影響程度度。情景分析析法的起起源及簡簡介案例：殼牌石油油2012/06ECUST確認(rèn)需要要決定的的關(guān)鍵決決策；決決策需考考察的時時間框架架；列出出涉及的的關(guān)鍵因因素；研研究影響響關(guān)鍵因因素的驅(qū)驅(qū)動力量量；對驅(qū)動力力量的重重要性和和它們的的不確定定性打分分。最重重要、最最不確定定的因素素應(yīng)是情情景構(gòu)想想的主要要目標(biāo)；；構(gòu)想驅(qū)驅(qū)動力量量可能的的情景；；詳細(xì)闡闡述情景景；根據(jù)據(jù)每一情情景審核核問題的的含意；；監(jiān)測主主要的指指標(biāo)和先先兆事件件；預(yù)期期哪一情情景正在在出現(xiàn)。。情景分析析法步驟驟2012/06ECUST德爾菲法法專家預(yù)測測法與其它專專家法的的區(qū)別在在于：用背對背背的判斷斷代替面面對面的的會議，，即采用用函詢的的方式，，依靠調(diào)調(diào)查機(jī)構(gòu)構(gòu)反復(fù)征征求每個個專家的的意見，，經(jīng)過客客觀分析析和多次次征詢反反復(fù)，使使各種不不同意見見逐步趨趨向一致致。2012/06ECUST德爾菲法法執(zhí)行步步驟(一)擬定意見見征詢表表注意要點(diǎn)點(diǎn)：1.數(shù)量不宜宜太多；；2.問題的內(nèi)內(nèi)容要盡盡量接近近專家熟熟悉的領(lǐng)域，以以便充分分利用專家家的經(jīng)驗驗；3.意見征詢詢表中還還要提供供一些比比較齊全的背景景材料，，供專家家做出判判斷時參參考。2012/06ECUST（二）選定定征詢專專家注意要點(diǎn)點(diǎn)：1.選擇擇精通業(yè)業(yè)務(wù)、見見多識廣廣、熟悉悉市場情況、有有預(yù)見性和和分析能力力的專家；；2.根據(jù)課題的的大小和涉涉及面的寬寬窄而定，以20人左右為宜；；3.調(diào)查機(jī)構(gòu)用用通訊方式與專家家聯(lián)系，專家彼此之之間不發(fā)生生關(guān)系。2012/06ECUST（三）輪回回反復(fù)征詢詢專家意見見第一輪第第二輪寄發(fā)征詢表表，提供現(xiàn)有的的背景材料料，要求專家明明確回答，，并在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)寄回，調(diào)調(diào)查人員對各個問題題的結(jié)論進(jìn)進(jìn)行歸納和統(tǒng)計將匯總的專專家意見及調(diào)查人員員對所要調(diào)查的新的的要求和意見寄給專專家，要求專家提出出自己的見解幾輪的反復(fù)復(fù)征詢，使使專家的意意見逐步趨趨向一致。。通常征詢詢輪次為3—5輪，征詢的時時間間隔為為7—10天。2012/06ECUST（四）做出出調(diào)查結(jié)論論調(diào)查人員根根據(jù)幾次提提供的全部部資料和幾幾輪反復(fù)修修改的各方方面意見，，最后做出出調(diào)查結(jié)論論。項目風(fēng)險分分解因素維時間維目標(biāo)維保修期試生產(chǎn)及竣竣工驗收項目施工項目采購項目計劃與與設(shè)計項目決策階階段項目使用階階段項目實施階階段費(fèi)用進(jìn)度質(zhì)量安全設(shè)計技術(shù)的的風(fēng)險施工技術(shù)的的風(fēng)險生產(chǎn)工藝及及其他風(fēng)險險自然環(huán)境的的風(fēng)險政治法律的的風(fēng)險經(jīng)濟(jì)濟(jì)風(fēng)風(fēng)險險組織協(xié)調(diào)的的風(fēng)險合同風(fēng)風(fēng)險險人員員風(fēng)風(fēng)險險材料及設(shè)備備風(fēng)險2012/06ECUST風(fēng)險量等級級表HHMMLL0風(fēng)險概率PQ損失嚴(yán)重性性2012/06ECUST2012/06ECUST緒論項目風(fēng)險管管理規(guī)劃項目風(fēng)險識識別項目風(fēng)險估估計項目風(fēng)險評評價項目風(fēng)險應(yīng)應(yīng)對項目風(fēng)險監(jiān)監(jiān)控項目風(fēng)險管管理案例技術(shù)風(fēng)險管管理2012/06ECUST項目風(fēng)險估估計概述項目風(fēng)險估估計過程項目風(fēng)險估估計方法第4章項項目風(fēng)險估估計項目風(fēng)險估估計技術(shù)和和工具2012/06ECUST風(fēng)險估計的的含義風(fēng)險測定，，風(fēng)險估算算，風(fēng)險衡衡量。對已識別的的風(fēng)險，采采用各種方方法衡量發(fā)發(fā)生的可能能性和后果果。風(fēng)險事件發(fā)發(fā)生的可能能性風(fēng)險事件發(fā)發(fā)生的后果果風(fēng)險事件預(yù)預(yù)期發(fā)生的的時間風(fēng)險事件發(fā)發(fā)生的頻率率風(fēng)險估計風(fēng)險估計是是對風(fēng)險識識別的深化化。風(fēng)險識別明明確了風(fēng)險險管理的對對象風(fēng)險評估則則是研究這這些對象的的具體特性性。風(fēng)險事件后后果的估計計：風(fēng)險損失的的性質(zhì)風(fēng)險損失范范圍大小風(fēng)險損失的的時間分布布2012/06ECUST2012/06ECUST風(fēng)險估計與與概率風(fēng)險不不確定定性概概率率風(fēng)險事件狀狀態(tài)：風(fēng)險險事件發(fā)生生概率*后后果大小0.501概率后果嚴(yán)重性風(fēng)險小風(fēng)險大2012/06ECUST風(fēng)險估計與與概率客觀概率客客觀估計主觀概率主主觀估計合成概率行行為估計概率分布法法風(fēng)險概率：：某一風(fēng)險險發(fā)生的可可能性概率的確定定：歷史資料法法：通過資資料記載，，觀察長期期內(nèi)發(fā)生的的頻率理論概率分分布法：根根據(jù)理論計計算，建立立風(fēng)險的概概率分布圖圖主觀概率：：項目管理理者根據(jù)自自身經(jīng)驗測測度項目風(fēng)風(fēng)險發(fā)生的的概率分布布2012/06ECUST2012/06ECUST確定風(fēng)險事事件概率分分布的方法法根據(jù)歷史資資料確定概概率分布;利用理論概概率分布;主觀概率法法2012/06ECUST工程拖延時間組中值頻數(shù)頻率概率-34~-30-29~25-24~-20-19~-15-14~-10-9~-5-4~01~56~1011~1516~2021~2526~3031~35合計-32.5-27.5-22.5-17.5-12.5-7.5-2.52.57.512.517.522.527.532.5021371015129840107200.02780.01390.04170.09720.13890.20830.16670.12500.11110.055600.01390100.02780.01390.04170.09720.13890.20830.16670.12500.11110.055600.0139012012/06ECUST2012/06ECUST風(fēng)險事件后后果的估計計風(fēng)險事件造造成的損失失大小從三三個方面衡衡量:損失失性質(zhì)\損損失范圍\損失時間間分布損失性質(zhì):政治性,經(jīng)濟(jì)性,技術(shù)性損失范圍:嚴(yán)重程度度,變化幅幅度,分布布情況損失時間分分布:突發(fā)發(fā),漸進(jìn)\即時,長長期三方面的不不同組合使使得損失情情況千差萬萬別,任何何單一的標(biāo)標(biāo)度都無法法準(zhǔn)確進(jìn)行行估計。2012/06ECUST計量不確定定性估計不確定定性損失概率2012/06ECUST效用和效用用函數(shù)效用:對風(fēng)風(fēng)險的滿足足或感受程程度是一個相對對概念效用函數(shù):不是簡單單的線性函函數(shù)效用曲線:保守型,中中間型,冒冒險型2012/06ECUST風(fēng)險估計與與決策項目選擇不不同的方案案或行動路路線，就會會有不同的的風(fēng)險。從從中選出威威脅最少，，機(jī)會最多多的過程就就是決策。。根據(jù)掌握信信息的不同同，分為確確定型、不不確定型、、隨機(jī)型三三種風(fēng)險估估計。定性風(fēng)險評評估技術(shù)概率分布法法矩陣圖分析析效用函數(shù)分分析定性風(fēng)險評評估評估風(fēng)險發(fā)發(fā)生的概率率和后后果定量風(fēng)險評評估量化風(fēng)險的的概率及后后果2012/06ECUST矩陣圖分析析一個具體風(fēng)險的風(fēng)險值概率風(fēng)險值＝概率×影響0.050.10.20.40.8項目目標(biāo)0.9很低0.05低0.09一般0.18高0.36很高0.72成本0.7不明顯0.04<5%0.075％～10％0.1410％～20％0.28>20%0.56進(jìn)度0.5不明顯0.03<5%0.055％～10％0.1010％～20％0.20>20%0.40范圍0.3不能察覺0.02很少0.03主要部分0.06不被業(yè)主接受0.12產(chǎn)品無用0.24質(zhì)量0.1不能察覺0.01要求很高0.01業(yè)主許可內(nèi)0.02業(yè)主無法接受0.04不能使用0.08對某一項目目標(biāo)的影響比率2012/06ECUST效用函數(shù)分分析可能結(jié)果（X）效用值（U）概率（P）X1U(X1)P1X2U(X2)P2………………XnU(Xn)Pn期望效用E[U]=效用值與概率乘積之和2012/06ECUST定量風(fēng)險評評估技術(shù)訪談盈虧平衡分分析敏感性分析析決策樹分析析非肯定型決決策分析2012/06ECUST定量風(fēng)險評評估技術(shù)1.訪談2.盈虧平衡分分析3.敏感性分析析研究項目主主要經(jīng)濟(jì)效效果評價指指標(biāo)對具體體要素的變變動的敏感感程度，從從而對諸多多不確定因因素進(jìn)行敏敏感性分類類，并建立立經(jīng)濟(jì)效益益指標(biāo)與主主要變量因因素的對應(yīng)應(yīng)函數(shù)關(guān)系系。2012/06ECUST決策樹分析析低標(biāo)高標(biāo)失標(biāo)0.5失標(biāo)0.8中標(biāo)0.5中標(biāo)0.2-5-5-150200350––1003005000.20.60.20.20.50.3答案：高標(biāo)期期望值52；低標(biāo)77.5。應(yīng)投低標(biāo)2012/06ECUST非肯定型決策策分析好中差A(yù)11096-80B100800C505050相同概率原則則極大極大原則則極小極大原則則加權(quán)系數(shù)原則則2012/06ECUST2012/06ECUST項目風(fēng)險估計計概述第4章項目目風(fēng)險估計項目風(fēng)險估計計過程項目風(fēng)險估計計方法項目風(fēng)險估計計技術(shù)與工具具2012/06ECUST風(fēng)險估計過程程–IDEFO方法兩個角度外部：IDEFO圖說明過程控控制、輸入、、輸出和機(jī)制制內(nèi)部：說明機(jī)機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅牡倪^程活動2012/06ECUST估計風(fēng)險項目資源項目需求風(fēng)險管理計劃劃項目類型和狀狀態(tài)風(fēng)險識別列表表風(fēng)險背景度量標(biāo)度估計方法分析工具風(fēng)險數(shù)據(jù)庫風(fēng)險優(yōu)先列表表管理風(fēng)險列表表風(fēng)險趨勢2012/06ECUST風(fēng)險估計過程程活動系統(tǒng)研究項目目風(fēng)險背景信信息詳細(xì)研究已辨辨識項目中的的關(guān)鍵風(fēng)險使用風(fēng)險估計計分析方法和和工具確定風(fēng)險的發(fā)發(fā)生概率及后后果作出主觀判斷斷排列風(fēng)險優(yōu)先先順序2012/06ECUST第4章項目目風(fēng)險估計項目風(fēng)險估計計方法項目風(fēng)險估計計概述項目風(fēng)險估計計過程項目風(fēng)險估計計技術(shù)與工具具2012/06ECUST確定型風(fēng)險估估計項目風(fēng)險出現(xiàn)現(xiàn)的概率為1,后果可以以預(yù)測的情況況下,成為確確定型風(fēng)險估估計.估計方法:盈虧平衡分析析敏感性分析2012/06ECUST盈虧平衡分析析對項目產(chǎn)量,成本和利潤潤三者之間的的平衡關(guān)系進(jìn)進(jìn)行研究,確確定項目在產(chǎn)產(chǎn)量,價格,成本上的盈盈虧界限,以以此判斷項目目的風(fēng)險承受受能力.線性盈虧平衡衡分析非線性盈虧平平衡分析優(yōu)劣盈虧平衡衡分析2012/06ECUST線性盈虧平衡衡分析收入Tr=pQ成本Tc=wQ+F利潤Pt=Tr-Tc=(p-w)Q-F2012/06ECUST圖表法Q0TcTrFQbBEP固定成本變動成本銷售成本銷售收入2012/06ECUST解析法銷售收入=銷銷售成本推導(dǎo):盈虧平衡產(chǎn)量量盈虧平衡點(diǎn)價價格生產(chǎn)負(fù)荷率盈虧平衡點(diǎn)單單位產(chǎn)品變動動成本考慮稅收因素素2012/06ECUST敏感性分析通過分析項目目主要制約因因素發(fā)生變化化時,引起項項目評價指標(biāo)標(biāo)變化的幅度度,以及各種種因素變化對對實現(xiàn)預(yù)期目目標(biāo)的影響程程度.單因素敏感性性分析多因素敏感性性分析2012/06ECUST隨機(jī)型型風(fēng)險險估計計風(fēng)險出出現(xiàn)的的狀態(tài)態(tài)已知知,并并且發(fā)發(fā)生的的概率率也已已知的的情況況下期望收收益值值最大大期望效效用值值最大大最大可可能原原則2012/06ECUST例某環(huán)保保公司司準(zhǔn)備備建設(shè)設(shè)一個個城市市污水水處理理系統(tǒng)統(tǒng)，希希望通通過收收取污污水排排放服服務(wù)費(fèi)費(fèi)回收收建設(shè)設(shè)投資資及維維持系系統(tǒng)運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)。。通過過抽樣樣調(diào)查查，把把將來來用戶戶的情情況分分成三三種狀狀態(tài)，，得到到三種種狀態(tài)態(tài)的概概率。。在此此基礎(chǔ)礎(chǔ)上提提出三三種建建設(shè)方方案及及盈虧虧數(shù)額額試問應(yīng)應(yīng)如何何減少少建設(shè)設(shè)方案案選擇擇的不不確定定性？？2012/06ECUST用戶多P1=0.25用戶一般P2=0.55用戶少P3=0.2A1大規(guī)模A2中規(guī)模A3小規(guī)模300240165190200165120150165E(A1)=203.5,E(A2)=200,E(A3)=1652012/06ECUST用戶多P1=0.25用戶一般P2=0.55用戶少P3=0.2A1大規(guī)模A2中規(guī)模A3小規(guī)模304240165240200165-40150165E(A1)=200,E(A2)=200,E(A3)=1652012/06ECUST例某自來來水公公司建建設(shè)一一個純純凈水水廠，，有兩兩種建建設(shè)方方案：：大廠廠和小小廠，，分別別需要要投資資340和和180萬萬元。。兩種種方案案都按按生產(chǎn)產(chǎn)10年考考慮。。不同同用戶戶情況況下的的盈虧虧數(shù)額額及銷銷售狀狀況出出現(xiàn)的的概率率如表表所示示。試問：：應(yīng)該該采取取哪個個建設(shè)設(shè)方案案？2012/06ECUST銷路好P1=0.7銷路不好P2=0.3A1大廠A2小廠13254-1812銷路一一直良良好：：大廠盈盈利132*10-340=980萬元小廠盈盈利54*10-180=360萬元元銷路一一直不不好：：大廠虧虧損：：18*10+340=520萬元小廠虧虧損：：180-12*10=60萬元元2012/06ECUST規(guī)定U(980)=1,U(-520)=0對自來來水公公司的的決策策者進(jìn)進(jìn)行心心理測測驗，，畫出出他的的效用用曲線線，找找到360萬元元和-60萬元元的效效用值值分別別為0.85和和0.6大廠期期望效效用值值=0.7U(980)+0.3U(-520)=0.7小廠期期望效效用值值=0.7U(360)+0.3U(-60)=0.7810.850.6980360-60-520U(x)2012/06ECUST不確定定型風(fēng)風(fēng)險估估計不但風(fēng)風(fēng)險出出現(xiàn)的的各種種狀態(tài)態(tài)發(fā)生生概率率未知知,并并卻會會出現(xiàn)現(xiàn)哪些些狀態(tài)態(tài)也未未知等概率率準(zhǔn)則則樂觀準(zhǔn)準(zhǔn)則—大中取大大悲觀準(zhǔn)準(zhǔn)則—小中取大大最小后后悔值值準(zhǔn)則則2012/06ECUST貝葉斯斯概率率法先驗概概率通過調(diào)調(diào)查研研究和和統(tǒng)計計分析析，對對風(fēng)險險后果果出現(xiàn)現(xiàn)概率率的古古籍進(jìn)進(jìn)行改改善，，即后后驗概概率出租車車案例例2012/06ECUST緒論論項目目風(fēng)風(fēng)險險管管理理規(guī)規(guī)劃劃項目目風(fēng)風(fēng)險險識識別別項目目風(fēng)風(fēng)險險估估計計項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價項目目風(fēng)風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對項目目風(fēng)風(fēng)險險監(jiān)監(jiān)控控項目目風(fēng)風(fēng)險險管管理理案案例例技術(shù)術(shù)風(fēng)風(fēng)險險管管理理2012/06ECUST項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價概概述述項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價過過程程項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價方方法法第5章章項項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價2012/06ECUST風(fēng)險險評評價價的的含含義義對項項目目風(fēng)風(fēng)險險進(jìn)進(jìn)行行綜綜合合分分析析，，并并根根據(jù)據(jù)其其影影響響程程度度進(jìn)進(jìn)行行項項目目風(fēng)風(fēng)險險分分級級排排序序。。步驟驟確定定風(fēng)風(fēng)險險評評價價基基準(zhǔn)準(zhǔn)確定定項項目目整整體體風(fēng)風(fēng)險險水水平平與基基準(zhǔn)準(zhǔn)對對比比，，做做出出決決策策2012/06ECUST相對對風(fēng)風(fēng)險險評評價價基基準(zhǔn)準(zhǔn)2012/06ECUST風(fēng)險險評評價價的的準(zhǔn)準(zhǔn)則則風(fēng)險險回回避避準(zhǔn)準(zhǔn)則則風(fēng)險險權(quán)權(quán)衡衡準(zhǔn)準(zhǔn)則則風(fēng)險險處處理理成成本本最最小小原原則則風(fēng)險險成成本本/效效益益比比準(zhǔn)準(zhǔn)則則社會會費(fèi)費(fèi)用用最最小小準(zhǔn)準(zhǔn)則則2012/06ECUST項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價概概述述第5章章項項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價過過程程項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價方方法法2012/06ECUST風(fēng)險險評評價價過過程程–IDEFO方法法兩個個角角度度外部部：：IDEFO圖說說明明過過程程控控制制、、輸輸入入、、輸輸出出和和機(jī)機(jī)制制內(nèi)部部：：說說明明機(jī)機(jī)制制將將輸輸入入轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變變?yōu)闉檩斴敵龀龅牡倪^過程程活活動動2012/06ECUST評價風(fēng)險項目目資資源源項目目需需求求風(fēng)險險管管理理計計劃劃風(fēng)險險背背景景風(fēng)險險因因素素風(fēng)險險事事件件評價價標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)管理理決決策策者者的的風(fēng)風(fēng)險險意意識識項目目目目標(biāo)標(biāo)評價價方方法法評價價工工具具風(fēng)險險數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫風(fēng)險險整整體體水水平平等等級級風(fēng)險險表表風(fēng)險險管管理理策策略略2012/06ECUST風(fēng)險險評評價價過過程程活活動動系統(tǒng)統(tǒng)研研究究項項目目風(fēng)風(fēng)險險背背景景信信息息確定定風(fēng)風(fēng)險險評評價價基基準(zhǔn)準(zhǔn)使用用風(fēng)風(fēng)險險評評價價方方法法確確定定項項目目整整體體風(fēng)風(fēng)險險水水平平使用用風(fēng)風(fēng)險險評評價價工工具具分分析析風(fēng)風(fēng)險險因因素素之之間間的的因因果果關(guān)關(guān)系系作出出項項目目風(fēng)風(fēng)險險的的綜綜合合評評價價，，確確定定項項目目風(fēng)風(fēng)險險狀狀態(tài)態(tài)及及風(fēng)風(fēng)險險管管理理策策略略2012/06ECUST第5章章項項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價方方法法項目目風(fēng)風(fēng)險險評評價價概概述述項目目風(fēng)風(fēng)險險評價價過程程2012/06ECUST主觀觀評評分分法法為每每一一單單個個風(fēng)風(fēng)險險賦賦予予一一個個0-10的的權(quán)權(quán)值值，，然然后后將將各各個個風(fēng)風(fēng)險險的的權(quán)權(quán)值值加加起起來來，，除除以以最最大大風(fēng)風(fēng)險險權(quán)權(quán)值值和和得得到到該該項項目目的的整整體體風(fēng)風(fēng)險險水水平平，，最最后后同同風(fēng)風(fēng)險險評評價價基基準(zhǔn)準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行行比比較較。。2012/06ECUST決策策樹樹法法決策策樹樹用用樹樹表表示示項項目目所所有有可可供供選選擇擇的的行行動動方方案案、、行行動動方方案案之之間間的的關(guān)關(guān)系系、、行行動動方方案案的的后后果果以以及及發(fā)發(fā)生生這這些些后后果果的的概概率率。。利用用決決策策樹樹可可以以計計算算出出可可供供選選擇擇的的行行動動方方案案后后果果的的數(shù)數(shù)學(xué)學(xué)期期望望，，進(jìn)進(jìn)而而對對項項目目的的風(fēng)風(fēng)險險進(jìn)進(jìn)行行評評價價，，做做出出決決策策。。2012/06ECUST決策策樹樹的的結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)決策策點(diǎn)點(diǎn)方案案枝枝狀態(tài)態(tài)節(jié)節(jié)點(diǎn)點(diǎn)概率率枝枝結(jié)果果節(jié)節(jié)點(diǎn)點(diǎn)好0.7差0.3好0.7差0.370-5024-6決策策者者選選擇擇自然然選選擇擇2012/06ECUST例：：多多級級決決策策樹樹某公公司司現(xiàn)現(xiàn)有有設(shè)設(shè)備備已已使使用用20年年，，技技術(shù)術(shù)已已經(jīng)經(jīng)落落后后，，應(yīng)應(yīng)該該更更新新。。為為此此提提出出了了兩兩個個改改造造方方案案。。方方案案甲甲：：馬馬上上更更新新，，并并擴(kuò)擴(kuò)大大生生產(chǎn)產(chǎn)規(guī)規(guī)模模方案案乙乙：：先先更更新新設(shè)設(shè)備備，，三三年年后后根根據(jù)據(jù)市市場場銷銷售售情情況況擴(kuò)擴(kuò)大大生生產(chǎn)產(chǎn)規(guī)規(guī)模模。。方案案甲甲需需投投資資300萬萬，，方方案案乙乙現(xiàn)現(xiàn)在在更更新新設(shè)設(shè)備備需需要要投投資資175萬萬，，三三年年后后擴(kuò)擴(kuò)大大生生產(chǎn)產(chǎn)規(guī)規(guī)模模需需要要投投資資200萬萬。。2012/06ECUST例：多級級決策樹樹方案甲，，如果產(chǎn)產(chǎn)品銷路路好，前前三年每每年可盈盈利60萬，后后七年每每年可盈盈利75萬，銷銷路不好好時每年年只能盈盈利15萬方案乙，，前三年年若銷路路好每年年可盈利利30萬萬，銷路路不好每每年只能能盈利22.5萬。后后七年，，擴(kuò)大生生產(chǎn)且銷銷路好時時每年盈盈利75萬，銷銷路不好好15萬萬；不擴(kuò)擴(kuò)大生產(chǎn)產(chǎn)，銷路路好時30萬，，銷路不不好22.5萬萬。2012/06ECUST例：多級級決策樹樹根據(jù)市場場調(diào)查以以及歷年年銷售數(shù)數(shù)據(jù)對產(chǎn)產(chǎn)品上市市后的銷銷售情況況進(jìn)行預(yù)預(yù)測，結(jié)結(jié)果如表表所示，，試對這這一技術(shù)術(shù)改造項項目的風(fēng)風(fēng)險進(jìn)行行評價。。銷售情況概率銷路好銷路不好0.70.3銷售情況前三年銷路好前三年銷路差銷路好銷路差0.850.150.100.90前三年后七年2012/06ECUST5.4層次分析析法層次分析析法(AHP)首先是由由T．L．SAATY在20世紀(jì)70年代提出出來的，，是系統(tǒng)統(tǒng)工程中中經(jīng)常使使用的一一種評價價與決策策方法。。它特別別適用于于處理那那些多目目標(biāo)、多多層次的的復(fù)雜大大系統(tǒng)問問題和難難于完全全用定量量方法來來分析與與決策的的社會系系統(tǒng)工程程的復(fù)雜雜問題。。它可以以將人們們的主觀觀判斷用用數(shù)量形形式來表表達(dá)和處處理，是是一種定定性和定定量相結(jié)結(jié)合的分分析方法法。目前，層層次分析析法正越越來越受受到國內(nèi)內(nèi)外學(xué)術(shù)術(shù)界的重重視，我我國已經(jīng)經(jīng)應(yīng)用于于地區(qū)經(jīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)劃劃，畜牧牧業(yè)發(fā)展展戰(zhàn)略，，工業(yè)部部門設(shè)置置的系統(tǒng)統(tǒng)分析等等等方面面，是一一種新的的、簡潔潔的、實實用而富富有成效效的決策策方法之之一。2012/06ECUST使用層次次分析法法的關(guān)鍵鍵問題是是要搞清清楚問題題的背景景和條件件，要達(dá)達(dá)到的目目標(biāo)、涉涉及的因因素和解解決問題題的途徑徑與方案案等等。。這就需需要將問問題概念念化，構(gòu)構(gòu)成概念念之間的的邏輯結(jié)結(jié)構(gòu)關(guān)系系，即層層次結(jié)構(gòu)構(gòu)模型，，然后通通過建立立判斷矩矩陣，進(jìn)進(jìn)行排序序計算，，最后就就能得到到滿意的的決策結(jié)結(jié)果。下面通過過一個實實際例子子扼要介介紹層次次分析法法的基本本原理和和步驟。。2012/06ECUST[例]某工廠在在擴(kuò)大企企業(yè)自主主權(quán)后，，有一筆筆企業(yè)留留成利潤潤要由廠廠領(lǐng)導(dǎo)和和職工代代表大會會決定如如何使用用?？梢砸怨┻x擇擇的方案案有：(1)作為獎金金發(fā)給職職工(2)擴(kuò)建職工工宿舍、、食堂、、托兒所所等福利利設(shè)施(3)辦職工業(yè)業(yè)余技術(shù)術(shù)學(xué)校(4)建圖書館館、俱樂樂部、文文工團(tuán)與與體工隊隊(5)引進(jìn)技術(shù)術(shù)設(shè)備進(jìn)進(jìn)行企業(yè)業(yè)技術(shù)改改造這些方案案都有其其合理的的因素，，但哪一一個方案案更能調(diào)調(diào)動職工工的積極極性，更更能促進(jìn)進(jìn)企業(yè)快快速發(fā)展展呢?這是廠領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和職職工代表表大會所所面臨的的需要分分析決策策的問題題。2012/06ECUST層次分析析法（AHP）求解流流程圖建立層次結(jié)構(gòu)分析模型構(gòu)造判斷矩陣層次單排序及其一致性檢驗層次總排序的一致性檢驗層次總排序圖5-22012/06ECUST層次分析析法的基基本步驟驟一、建立層次次結(jié)構(gòu)分分析模型型二、構(gòu)造造判斷矩矩陣三、層次次單排序序及其一一致性檢檢驗四、層次次總排序序五、層次次總排序序的一致致性檢驗驗2012/06ECUST一、建立立層次結(jié)結(jié)構(gòu)分析析模型在深入分分析所面面臨的問問題以后后，應(yīng)將將問題所所包含的的因素劃劃分為下下面的層層次，如如目標(biāo)層，準(zhǔn)則層，指標(biāo)層，方案層，措施層等等，用用框圖的的形式說說明層次次的遞階階結(jié)構(gòu)與與因素的的從屬關(guān)關(guān)系。當(dāng)當(dāng)某個層層次包含含的因素素較多時時，可以以將該層層次進(jìn)一一步劃分分為若干干個層次次。對于上例例，經(jīng)過過分析后后，上面面五個措措施可以以歸結(jié)為為三個方方面的準(zhǔn)準(zhǔn)則，即即(1)調(diào)動職工工勞動積積極性(2)提高企業(yè)業(yè)技術(shù)水水平；(3)改善職工工物質(zhì)文文化生活活。2012/06ECUST以上三個個準(zhǔn)則都都是以合合理使用用企業(yè)利利潤，促促進(jìn)企業(yè)業(yè)發(fā)展為為目的的的。因此此，整個個層次結(jié)結(jié)構(gòu)分析析模型可可以分成成三層：：最高層(目的層)——合理使用用利潤，，促進(jìn)企企業(yè)發(fā)展展。中間層(各種使用用企業(yè)留留成利潤潤方案所所應(yīng)當(dāng)考考慮的準(zhǔn)準(zhǔn)則)——進(jìn)一步調(diào)調(diào)動廣大大職工勞勞動積極極性，大大力提高高企業(yè)技技術(shù)水平平和盡力力改善職職工物質(zhì)質(zhì)文化生生活。最低層（所考慮慮的五種種措施））—選擇最優(yōu)優(yōu)方案。。這種層層次結(jié)構(gòu)構(gòu)分析模模型可用用下圖5-3所示。2012/06ECUST合理使用用企業(yè)利利潤促進(jìn)企業(yè)業(yè)發(fā)展調(diào)動職工勞動積極性B1提高企業(yè)技術(shù)水平B2改善職工工物質(zhì)文化化生活B3發(fā)獎金S1擴(kuò)大集體福利事業(yè)S2辦職工業(yè)余技校S3建圖書館館俱樂部文文體工隊S4引進(jìn)新技術(shù)設(shè)備S5目標(biāo)（A）層準(zhǔn)則（B）層措施層(S)圖5-32012/06ECUST層次分析析法的基基本步驟驟一、建立立層次結(jié)結(jié)構(gòu)分析析模型二、構(gòu)造判斷斷矩陣三、層