星光糖業(yè)有限公司能源管理辦法

52/52分發(fā)號(hào)：版次：A/0星光糖業(yè)有限公司能源治理手冊文件編號(hào)：XGTY-NYGL-SC-2013編制：

路強(qiáng)

審核：

批準(zhǔn)：

于慶偉

受控狀態(tài)：2013年9月18日公布2013年9月18日實(shí)施修訂頁版本修改內(nèi)容編制/修改審查批準(zhǔn)實(shí)施日期A/0新制定節(jié)能辦于慶偉曹永興2013.9.18目錄0引言0.1能源治理手冊公布令0.2治理者代表任命書0.3能源方針0.4能源目標(biāo)和指標(biāo)0.5企業(yè)概況0.6手冊治理1邊界和范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4能源治理體系4.1總要求4.2治理職責(zé)4.3能源方針4.4策劃4.4.1總則4.4.2法律法規(guī)及其他要求4.4.3能源評(píng)審4.4.4能源基準(zhǔn)4.4.5能源績效參數(shù)4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源治理實(shí)施方案4.5實(shí)施與運(yùn)行4.5.1總則4.5.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)4.5.3信息交流4.5.4文件4.5.5運(yùn)行操縱4.5.6設(shè)計(jì)4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購4.6檢查4.6.1監(jiān)視、測量和分析4.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.6.3能源治理體系的內(nèi)部審核4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施4.6.5記錄操縱4.7治理評(píng)審0引言0.1能源治理手冊公布令本手冊依照《能源治理體系要求》(GB/T23331-2012)編制，旨在運(yùn)用先進(jìn)的治理思想，建立和實(shí)施科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的能源治理體系，不斷降低企業(yè)能源消耗，提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)進(jìn)展的目標(biāo)。本手冊符合相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求，也符合本公司能源治理的實(shí)際需要，現(xiàn)予以批準(zhǔn)公布，自2013年9月16日正式實(shí)施。本手冊是公司能源治理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，是開展從制定能源方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行到檢查、改進(jìn)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，它體現(xiàn)了公司對(duì)內(nèi)外部相關(guān)方的承諾，因此任何與能源有關(guān)的活動(dòng)、行為或文件均必須遵循本治理手冊的要求。為此，公司從總經(jīng)理到全體職員必須遵守和執(zhí)行能源治理手冊的各項(xiàng)規(guī)定，確保全體職員熟悉并理解公司的能源方針、目標(biāo)及相關(guān)規(guī)定，樹立節(jié)能意識(shí)，將有關(guān)要求貫穿于各自崗位的實(shí)際工作當(dāng)中，為公司能源治理體系的有效和高效運(yùn)行奠定基礎(chǔ)，以滿足內(nèi)外部相關(guān)方的要求?？偨?jīng)理：曹永興2013年9月18日0.2治理者代表任命書為按照GB/T23331-2012《能源治理體系要求》等標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)能源治理體系，確保在治理體系運(yùn)行、保持、改進(jìn)過程中有關(guān)工作的有效開展，任命李達(dá)磊同志擔(dān)任治理者代表，代表總經(jīng)理對(duì)能源治理體系的建立、實(shí)施、保持和運(yùn)行進(jìn)行操縱和協(xié)調(diào)，并向總經(jīng)理匯報(bào)能源治理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。總經(jīng)理：曹永興2013年9月18日0.3能源方針遵守法律法規(guī)，推行清潔生產(chǎn)；優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，全面過程操縱；科學(xué)循環(huán)進(jìn)展，建設(shè)綠色糖業(yè)。釋義：依據(jù)公司實(shí)際情況以及造紙行業(yè)特點(diǎn)，及時(shí)收集獵取與公司相關(guān)的節(jié)能法律法規(guī)、能源標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能治理規(guī)定及要求，做到及時(shí)傳遞和更新，并要求相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)嚴(yán)格遵守。在公司內(nèi)全面推行清潔生產(chǎn)，提高全員節(jié)能意識(shí)，接著深入開展“金點(diǎn)子”活動(dòng)，收集節(jié)能和清潔生產(chǎn)方案，安排資金實(shí)施可行方案。嚴(yán)格入廠能源檢測，通過實(shí)施技術(shù)改造，調(diào)整優(yōu)化生產(chǎn)用能結(jié)構(gòu)，支持高效節(jié)能產(chǎn)品的應(yīng)用，運(yùn)用系統(tǒng)的、過程的治理方法，立足實(shí)際，科學(xué)決策，嚴(yán)格操縱日常工作中的每一道程序、每一個(gè)環(huán)節(jié)，精益求精，降低白砂糖單位產(chǎn)品能耗。，大力進(jìn)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，依靠科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新，提高資源的利用水平，做好中水回用、余熱利用，，實(shí)現(xiàn)能源的梯級(jí)利用，推行“以廢治廢”、“廢棄物再利用”，減少廢棄物外排量，確保達(dá)標(biāo)排放，建設(shè)綠色生態(tài)、持續(xù)進(jìn)展的國際一流制糖業(yè)企業(yè)。0.4能源目標(biāo)和指標(biāo)企業(yè)能耗目標(biāo)、指標(biāo)框架圖煮水罐耗汽：1.30分離機(jī)耗電：18攪拌機(jī)耗電：9.05分離組化糖組蒸飽組單位產(chǎn)品綜合能耗耗電：37.72耗汽：1.30煮水罐耗汽：1.30分離機(jī)耗電：18攪拌機(jī)耗電：9.05分離組化糖組蒸飽組單位產(chǎn)品綜合能耗耗電：37.72耗汽：1.30備注：公司在2013年初步打算，對(duì)公司進(jìn)行多項(xiàng)技改，包括對(duì)更換新型節(jié)能分離機(jī)，降低耗電量；對(duì)蒸發(fā)罐加裝MVR熱能壓縮回收系統(tǒng)。降低單位產(chǎn)品耗汽量。0.5企業(yè)概況山東星光糖業(yè)集團(tuán)有限公司，位于中國富硒金絲棗都—樂陵市，地處樂陵市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)，地理位置優(yōu)越，交通條件便利北與京津相鄰，南靠省會(huì)濟(jì)南，西依京滬鐵路、京九鐵路、京福高速。山東星光糖業(yè)有限公司是山東星光糖業(yè)集團(tuán)有限公司下設(shè)的分公司之一，其始建于2004年3月，占地面積達(dá)8萬平方米，固定資產(chǎn)16150萬元。公司有職員150人，其中專業(yè)技術(shù)人員47人，年產(chǎn)食糖20萬噸。企業(yè)獲得了產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、質(zhì)量治理體系認(rèn)證等榮譽(yù)，是山東省資源綜合利用企業(yè)。為認(rèn)真貫徹執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)，落實(shí)國家發(fā)改委、省政府、市政府的相關(guān)要求，加強(qiáng)企業(yè)節(jié)能治理，推進(jìn)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步，提高能源利用效率。公司作為省控重點(diǎn)用能企業(yè)，積極響應(yīng)國家和省政府、市政府號(hào)召，大力推進(jìn)公司既能減排，順利完成省政府、市政府下達(dá)的節(jié)能目標(biāo)，并將基恩能夠減排工作開展的有聲有色。公司生產(chǎn)要緊消耗蒸汽、電力和水。2010年生產(chǎn)糖81253噸，消耗能源共計(jì)11560.968噸標(biāo)準(zhǔn)煤，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值48751萬元，利稅3600萬元。2011年生產(chǎn)糖81650噸，消耗能源共計(jì)11076.909噸標(biāo)準(zhǔn)煤，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值51328萬元，利稅4000萬元。附加：能源治理體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)圖財(cái)財(cái)務(wù)管理部審計(jì)部總經(jīng)理治理者代表節(jié)能辦工程部行政部人力資源部計(jì)量統(tǒng)計(jì)部品控部銷售部安全環(huán)保部供應(yīng)部生產(chǎn)部化糖車間蒸飽車間結(jié)晶車間機(jī)修車間分離車間電儀車間包裝車間0.6手冊治理0.6.1本手冊由節(jié)能辦組織編寫，治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)公布，節(jié)能辦負(fù)責(zé)歸口治理。0.6.2本手冊的更改、換版的治理由節(jié)能辦按《文件操縱程序》的規(guī)定執(zhí)行，收集其它部門對(duì)手冊的更改意見，并實(shí)施更改。手冊的更改須經(jīng)治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。0.6.3本手冊不得隨意復(fù)制，其發(fā)放和治理由節(jié)能辦負(fù)責(zé)。本手冊的發(fā)放分為受控和非受控兩種方式，受控手冊須加蓋受控印章予以標(biāo)識(shí)，非受控手冊不予標(biāo)識(shí)。0.6.4受控手冊由節(jié)能辦統(tǒng)一編號(hào)、登記，持有者履行簽收手續(xù)；非受控手冊僅作發(fā)放登記，不進(jìn)行編號(hào)，更改不作通知。公司內(nèi)部必須使用現(xiàn)行有效的受控手冊；非受控手冊的發(fā)放由治理者代表批準(zhǔn)。0.6.5本手冊的受控本發(fā)放范圍包括公司最高治理層、中層、基層、審核員；非受控本的發(fā)放范圍必要時(shí)可包括咨詢機(jī)構(gòu)及其它相關(guān)方。0.6.6本手冊受控本的持有者須妥善保管本手冊，不得遺失、外借、擅自更改和復(fù)制，持有人失去持有資格時(shí)，須將手冊移交節(jié)能辦。0.6.7本手冊解釋權(quán)歸治理者代表。1邊界和范圍公司建立能源治理體系的邊界是經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)新濱路125號(hào)源中紙業(yè)有限公司廠區(qū)內(nèi)。范圍為白砂糖等產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)相關(guān)的能源治理活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)的全過程。2規(guī)范性引用文件GB/T23331-2012《能源治理體系要求》GB/T2589綜合能耗計(jì)算通則GB/T3484企業(yè)能量平衡通則GB/T15316節(jié)能監(jiān)測技術(shù)通則GB/T15587工業(yè)企業(yè)能源治理導(dǎo)則GB/T17166企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則GB17167用能單位能源計(jì)量器具配備和治理通則3術(shù)語和定義本手冊采納GB/T23331-2012《能源治理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義。4能源治理體系4.1總要求4.1.1依照《能源治理體系要求》（GB/T23331-2012），建立滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的體系文件確保能源治理的途徑暢通；同時(shí)建立治理規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書，確保能源治理按規(guī)范建立、實(shí)施和維持；4.1.2依據(jù)能源方針建立公司能源目標(biāo)，持續(xù)不斷改進(jìn)以提升能源績效；4.1.3定期評(píng)審要緊能源使用區(qū)域，并結(jié)合財(cái)務(wù)、技術(shù)和職員能力建立能源指標(biāo)和能源治理實(shí)施方案，通過治理活動(dòng)、技術(shù)改造、更新或者適用新技術(shù)，確保能源指標(biāo)的達(dá)成，并按策劃要求監(jiān)測能源指標(biāo)；4.1.4依照《能源治理體系要求》（GB/T23331-2012）標(biāo)準(zhǔn)，建立能源基準(zhǔn)，適時(shí)監(jiān)測能源績效。4.2治理職責(zé)4.2.1總經(jīng)理組織貫徹落實(shí)國家的有關(guān)法律法規(guī)和其他要求；確定能源治理體系的范圍和邊界；任命治理者代表，規(guī)定其責(zé)任和權(quán)限；任命能源治理體系建設(shè)的部門和人員；制定和公布能源方針，并被全體職員所理解；能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)、能源治理實(shí)施方案制定的批準(zhǔn)；批準(zhǔn)公布能源治理手冊和程序文件；確保能源績效適合本公司，并讓相關(guān)方中意，同時(shí)滿足法律、法規(guī)要求是最差不多要求；作為公司的能源工作的第一責(zé)任人，設(shè)計(jì)公司能源工作的整體進(jìn)展戰(zhàn)略，將能源績效納入長期規(guī)劃；主持治理評(píng)審。4.2.2治理者代表確保按GB/T23331-2012建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)能源治理體系；在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)，確保能源治理體系所需的足夠資源，確保能源績效目標(biāo)的達(dá)成；配合總經(jīng)理配置、調(diào)度體系建立和運(yùn)行所需的資源和人員，并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限；批準(zhǔn)公布作業(yè)指導(dǎo)書；組織能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審；審批要緊能源使用清單、能源治理實(shí)施方案、能源評(píng)審報(bào)告；監(jiān)督適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)、政策及其他要求的落實(shí)；組織能源治理體系內(nèi)部審核；

跟蹤驗(yàn)證糾正措施與預(yù)防措施的落實(shí)；參加治理評(píng)審、匯報(bào)能源治理體系運(yùn)行情況。4.2.3各部門差不多職責(zé)負(fù)責(zé)能源治理手冊和程序文件等體系文件的貫徹和執(zhí)行；

負(fù)責(zé)與本部門有關(guān)的能源目標(biāo)和指標(biāo)以及治理實(shí)施方案的制定，并完成治理實(shí)施方案規(guī)定的任務(wù)；

負(fù)責(zé)制定相關(guān)的程序文件；

負(fù)責(zé)編寫本部門的作業(yè)指導(dǎo)書，并執(zhí)行；負(fù)責(zé)本部門要緊能源使用區(qū)域、能源績效參數(shù)和能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)不；

負(fù)責(zé)將本部門內(nèi)部的信息或外部獲得的信息傳遞給相關(guān)部門；

負(fù)責(zé)監(jiān)視、測量本部門有關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)和針對(duì)能源治理實(shí)施方案的具體措施的完成情況，運(yùn)行操盡情況；

負(fù)責(zé)治理本部門的文件和記錄；協(xié)助內(nèi)審組開展內(nèi)審工作。4.2.3節(jié)能辦職責(zé)負(fù)責(zé)編寫能源治理手冊和本部門職責(zé)范圍內(nèi)的程序文件；負(fù)責(zé)搜集、組織、存檔能源治理方面的法律法規(guī)及其他要求文件；組織各相關(guān)部門開展能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定和更新。參與能源目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂；組織合規(guī)性評(píng)價(jià)；能源治理實(shí)施方案的評(píng)估論證。負(fù)責(zé)對(duì)全公司能源治理活動(dòng)進(jìn)行過程檢查和監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)能源目標(biāo)、指標(biāo)及實(shí)現(xiàn)結(jié)果進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)對(duì)能源消耗、能源效率進(jìn)行計(jì)量、計(jì)算和分析；協(xié)助治理者代表做好能源治理體系的內(nèi)部審核；協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行治理評(píng)審，負(fù)責(zé)編制治理評(píng)審打算、會(huì)議記錄、撰寫治理評(píng)審報(bào)告等；負(fù)責(zé)能源治理體系的信息交流與傳遞；負(fù)責(zé)體系方面日常監(jiān)測及治理評(píng)審、內(nèi)審、外審的相關(guān)運(yùn)行記錄的治理。負(fù)責(zé)定期能源監(jiān)測的外委和聯(lián)系工作。4.2.4生產(chǎn)部參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定，并在本部門加以分降落實(shí)；組織制定用能設(shè)備的操作規(guī)程和用能設(shè)備的建檔。4.2.5工程部組織設(shè)備和產(chǎn)品的安裝、驗(yàn)收；負(fù)責(zé)技改和新建項(xiàng)目檔案的治理。4.2.6計(jì)量統(tǒng)計(jì)部參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定，并在本部門加以分降落實(shí)；參與目標(biāo)分解和指標(biāo)修訂；統(tǒng)計(jì)匯總公司能源購入量和消耗量；監(jiān)測和計(jì)量裝置的配備、校準(zhǔn)、巡檢、維護(hù)等治理；負(fù)責(zé)監(jiān)測和計(jì)量裝置數(shù)據(jù)的抄錄。4.2.7品控部組織供應(yīng)部、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的評(píng)定；4.2.8供應(yīng)部組織監(jiān)測和計(jì)量裝置的采購和驗(yàn)收工作；制定年度能源采購打算、蒸汽的采購和合格供應(yīng)商的治理；負(fù)責(zé)能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備的采購；負(fù)責(zé)能源采購臺(tái)賬的治理。4.2.9行政部公司的內(nèi)部、外部信息的接收、傳遞；識(shí)不操縱外來文件。4.2.10人力資源部整理匯總各部門上報(bào)的培訓(xùn)需求，并形成年度培訓(xùn)打算或臨時(shí)培訓(xùn)打算；負(fù)責(zé)培訓(xùn)、人員檔案等資料的保存治理。4.2.11財(cái)務(wù)治理部參與能源基準(zhǔn)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定；負(fù)責(zé)全公司能源績效的成本監(jiān)測和經(jīng)濟(jì)效益考核。4.2.12各車間職能范圍內(nèi)信息的傳遞、溝通和處理；車間內(nèi)部的日常保養(yǎng)和維護(hù)工作；在用用能設(shè)備的日常維護(hù)、保養(yǎng)；負(fù)責(zé)本車間內(nèi)能源消耗及設(shè)備運(yùn)行記錄的治理。4.3能源方針4.3.1概述能源方針結(jié)合本公司實(shí)際情況制訂，是本公司持續(xù)改進(jìn)能源績效的總的意圖與指導(dǎo)原則，是建立能源目標(biāo)和指標(biāo)的框架，應(yīng)被全體職員所理解并執(zhí)行，以確保能源治理體系持續(xù)有效運(yùn)行。4.3.2治理要求4.3.2.1能源方針的內(nèi)容總經(jīng)理已組織制定公布治理方針，具體內(nèi)容見引言0.3能源方針。建立的能源方針滿足《能源治理體系要求》（GB/T23331-2012）的要求：a.與本公司的能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模相適應(yīng)；b.對(duì)持續(xù)改進(jìn)能源績效做出承諾；c.對(duì)提供可獲得的信息和必須的資源做出承諾；d.對(duì)遵守節(jié)能相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；e.為制定和評(píng)審能源目標(biāo)、指標(biāo)提供框架；f.支持高效產(chǎn)品以及能源服務(wù)的采購和能源績效提升的設(shè)計(jì)；g.文件化并在公司所有層次內(nèi)得到溝通；h.必要時(shí)定期評(píng)審和更新。4.3.2.2能源方針的公布與實(shí)施能源方針經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后頒布.通過網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、廣播、報(bào)紙、內(nèi)部文件等方式，展示給職員和其他在公司內(nèi)工作的相關(guān)方。公司全體職員及在公司工作的相關(guān)方應(yīng)嚴(yán)格按能源方針開展各項(xiàng)工作，以滿足能源方針的要求。能源方針通過目標(biāo)、指標(biāo)、能源治理實(shí)施方案、相關(guān)運(yùn)行操縱程序的制訂實(shí)施得以貫徹落實(shí)。4.3.3.3能源方針的評(píng)審和修訂總經(jīng)理通過組織實(shí)施治理評(píng)審，對(duì)治理方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審。依照公司不斷變化的內(nèi)外部條件和環(huán)境，必要時(shí)予以更改，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后公布實(shí)施。4.4策劃4.4.1總則4.4.1.1概述通過能源治理體系策劃，以建立符合公司實(shí)際的能源治理體系，實(shí)現(xiàn)能源方針，確保持續(xù)改進(jìn)能源績效。4.4.1.2治理要求4.4.1.2.1治理者代表組織能源治理體系的策劃，確定策劃過程和輸入的信息。4.4.1.2.2策劃輸入的信息包括過去和現(xiàn)在的能源使用、組織架構(gòu)、治理現(xiàn)狀、現(xiàn)有法律法規(guī)及其他要求的落實(shí)、工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)信息、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)量等對(duì)公司能源績效有阻礙的信息。4.4.1.2.3利用調(diào)查表、座談、審查文件等方式，運(yùn)用能量平衡、設(shè)備測試等方法對(duì)輸入的信息進(jìn)行分析，且對(duì)能源績效有阻礙的活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審，進(jìn)而識(shí)不要緊能源使用和持續(xù)改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)。4.4.1.2.4策劃輸出的結(jié)果至少包括：a.適用的節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；b.能源基準(zhǔn)；c.能源績效參數(shù)；d.能源目標(biāo)和指標(biāo)；e.能源治理實(shí)施方案。4.4.1.2.5能源治理體系策劃過程應(yīng)形成相應(yīng)的文件，由節(jié)能辦保存。4.4.2法律法規(guī)及其他要求4.4.2.1概述建立并保持《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和評(píng)價(jià)程序》，以獵取和確定本公司能源工作方面適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)遵守的其他要求，并跟蹤其變化及時(shí)更新。4.4.2.2治理要求4.4.2.2.1節(jié)能辦按《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和評(píng)價(jià)程序》要求獵取并識(shí)不節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。4.4.2.2.2節(jié)能辦對(duì)比本公司的能源使用，確定節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的適應(yīng)性，并在建立、實(shí)施和保持能源治理體系時(shí)考慮這些要求，必要時(shí)與公司有關(guān)部門共同確認(rèn)。

4.4.2.2.3按照程序規(guī)定的跟蹤方法和頻次，跟蹤節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的變化，及時(shí)更新其內(nèi)容。

4.4.2.2.4將與相關(guān)部門有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)部門。

支持性文件:《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和評(píng)價(jià)程序》4.4.3能源評(píng)審4.4.3.1概述建立并保持《能源評(píng)審操縱程序》，了解公司能源治理、能源使用和能源消耗現(xiàn)狀以及遵法情況，識(shí)不要緊能源使用區(qū)域和能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，以確保建立的能源治理體系符合本公司實(shí)際。4.4.3.1治理要求4.4.3.1.1能源評(píng)審每年進(jìn)行一次，其時(shí)刻間隔不超過12個(gè)月，必要時(shí)增加能源評(píng)審的頻次。4.4.3.1.2能源評(píng)審的內(nèi)容包括：a.基于測量結(jié)果和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，包括：——識(shí)不當(dāng)前的能源種類和來源；——評(píng)價(jià)過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平。b.基于對(duì)能源使用和能源消耗的分析，識(shí)不要緊能源使用的區(qū)域，包括：——識(shí)不對(duì)能源使用和能源消耗有重要阻礙的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程及為組織工作或代表組織工作的人員；——識(shí)不阻礙要緊能源使用的其他相關(guān)變量；——確定與要緊能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績效現(xiàn)狀；——評(píng)估以后的能源使用和能源消耗。c)識(shí)不改進(jìn)能源績效的機(jī)會(huì)，并進(jìn)行排序，識(shí)不結(jié)果須記錄。4.4.3.1.3節(jié)能辦組織各部門進(jìn)行能源評(píng)審，各部門分析本部門的能源治理、能源使用和消耗現(xiàn)狀，以及本部門適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的落實(shí)情況，識(shí)不本部門的要緊能源使用區(qū)域和能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，并報(bào)節(jié)能辦匯總。識(shí)不方法和準(zhǔn)則由各部門結(jié)合實(shí)際制定和操縱，并形成文件。4.4.3.1.4節(jié)能辦依照匯總結(jié)果確定公司的要緊能源使用，報(bào)治理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放至各相關(guān)部門。4.4.3.1.5節(jié)能辦依照能源評(píng)審情況編制能源評(píng)審報(bào)告，經(jīng)治理者代表審核后，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)放至各部門。4.4.3.1.6能源評(píng)審的相關(guān)文件和記錄由節(jié)能辦保存。支持性文件：《能源評(píng)審操縱程序》4.4.4能源基準(zhǔn)4.4.4.1概述建立并保持《基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定操縱程序》，確定能源基準(zhǔn)，為制定能源目標(biāo)、指標(biāo)、評(píng)價(jià)能源績效提供依據(jù)。4.4.4.2治理要求4.4.4.2.1能源基準(zhǔn)是公司追蹤和比較能源治理體系持續(xù)改進(jìn)的基點(diǎn)，應(yīng)在能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上建立能源基準(zhǔn)。4.4.4.2.2節(jié)能辦組織各相關(guān)部門依照統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和公司實(shí)際，，選擇適應(yīng)的時(shí)段建立基準(zhǔn)，作為能源評(píng)審的輸出，并報(bào)治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.4.4.2.3當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：a.能源績效參數(shù)不再能夠反映能源使用和能源消耗情況時(shí)；b.用能過程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；c.其他預(yù)先規(guī)定的情況。4.4.4.2.4節(jié)能辦保存能源基準(zhǔn)建立的相關(guān)記錄。支持性文件：《基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定操縱程序》4.4.5能源績效參數(shù)4.4.5.1概述識(shí)不和操縱能源績效參數(shù)，能夠掌握公司能源績效水平，并采取操縱措施，確保能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4.4.5.2治理要求4.4.5.2.1能源績效參數(shù)是可量化能源績效的數(shù)值或量度，能夠由簡單的量值、比率或更為復(fù)雜的模型表示，包括直接測量的參數(shù)，以及通過模型計(jì)算獲得的參數(shù)等。4.4.5.2.2節(jié)能辦會(huì)同生產(chǎn)部和計(jì)量統(tǒng)計(jì)部，結(jié)合確定能源基準(zhǔn)工作過程，開展績效參數(shù)的識(shí)不工作。識(shí)不的績效參數(shù)應(yīng)能夠與公司當(dāng)前能源消耗、能源使用相適應(yīng)。4.4.5.2.3節(jié)能辦負(fù)責(zé)記錄績效參數(shù)的識(shí)不方法，并每年評(píng)審所運(yùn)用方法的有效性，具體執(zhí)行《能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定操縱程序》。4.4.5.2.4當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源績效參數(shù)進(jìn)行調(diào)整，報(bào)治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行：a.能源績效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗時(shí)；b.過程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；c.其他情況。4.4.5.2.6能源績效參數(shù)設(shè)定的相關(guān)記錄由節(jié)能保存。支持性文件：《能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定操縱程序》4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源治理實(shí)施方案4.4.6.1概述依據(jù)本公司的能源方針和適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求，結(jié)合能源評(píng)審情況，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)，，以實(shí)現(xiàn)能源績效的持續(xù)改進(jìn)。4.4.6.2治理要求4.4.6.2.1能源目標(biāo)、指標(biāo)以年度為周期，由治理者代表組織編制，目標(biāo)應(yīng)具體、明確，盡可能量化；指標(biāo)為目標(biāo)的細(xì)化，應(yīng)量化、可測量。，目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)形成文件。

4.4.6.2.2能源目標(biāo)、指標(biāo)和治理實(shí)施方案制定的依據(jù)a.本公司的能源方針；b.適用的相關(guān)節(jié)能法律法規(guī)和其他要求；c.識(shí)不和評(píng)價(jià)的要緊能源使用以及能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)；d.技術(shù)的先進(jìn)性和可行性、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；

e.相關(guān)方的意見和建議。4.4.6.2.3能源治理實(shí)施方案的制定要求a.方案是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的具體措施，內(nèi)容應(yīng)充分，方法可行、有效，應(yīng)可操作。b.明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)部門，以便有效地分降落實(shí)。c.明確完成時(shí)限、進(jìn)度要求及可預(yù)算的資源和經(jīng)費(fèi)。d.明確驗(yàn)證能源績效改進(jìn)的方法。e.明確驗(yàn)證結(jié)果的方法。4.4.6.2.4目標(biāo)、指標(biāo)和方案的評(píng)審、修訂a.治理者代表組織有關(guān)部門對(duì)能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查，各部門應(yīng)定期對(duì)本部門分解目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行檢查。

b.當(dāng)目標(biāo)和指標(biāo)需要修訂時(shí)，各部門將修改意見報(bào)節(jié)能辦匯總，上報(bào)治理者代表，并提交治理評(píng)審會(huì)議評(píng)審，各部門要依照評(píng)審結(jié)果對(duì)本部門的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的修訂。c.各部門應(yīng)依照能源治理實(shí)施方案，對(duì)分管的目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)施過程進(jìn)行檢查和操縱，當(dāng)要緊能源使用發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂目標(biāo)和指標(biāo)并形成文件。d.目標(biāo)和指標(biāo)變更和修訂必須經(jīng)治理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。e.各部門要依照評(píng)審結(jié)果對(duì)本部門的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的理解和執(zhí)行。f.評(píng)審和修訂應(yīng)形成必要的記錄，按《文件操縱程序》執(zhí)行。支持性文件：《基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的制定操縱程序》、《能源治理實(shí)施方案制定和實(shí)施程序》、《文件操縱程序》4.5實(shí)施與運(yùn)行4.5.1總則公司在實(shí)施和運(yùn)行體系過程中，應(yīng)使用策劃時(shí)期產(chǎn)生的能源治理方案及其他結(jié)果，可包括：a.能源評(píng)審結(jié)果；b.能源方針；c.能源基準(zhǔn)、能源績效參數(shù)；d.能源目標(biāo)和指標(biāo)；e.能源治理實(shí)施方案；f.法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的識(shí)不和落實(shí)情況等。4.5.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)4.5.2.1概述建立并保持《能力、培訓(xùn)和意識(shí)程序》，明確培訓(xùn)需求，提高全員節(jié)能意識(shí)，確保與要緊能源使用的相關(guān)人員都通過相應(yīng)培訓(xùn)并能勝任其承擔(dān)的工作。4.5.2治理要求4.5.2.1依照GB23331-2012和能源治理活動(dòng)的需要，收集不同職能、層次、崗位人員的培訓(xùn)需求，由人力資源部編制年度培訓(xùn)打算。4.5.2.2培訓(xùn)打算應(yīng)明確對(duì)各類職員的培訓(xùn)內(nèi)容要求、培訓(xùn)方式、實(shí)施部門，應(yīng)達(dá)到的目的和應(yīng)具備的能力。4.5.2.3對(duì)要緊能源使用崗位的所有人員應(yīng)進(jìn)行專業(yè)技能培訓(xùn)，使其明確本崗位的要緊能源使用，自己的職責(zé)及個(gè)人工作效果對(duì)能源績效的阻礙，熟悉運(yùn)行操縱過程要求，以勝任所承擔(dān)的工作。4.5.2.4對(duì)能源治理體系審核員應(yīng)進(jìn)行能源治理體系標(biāo)準(zhǔn)等知識(shí)全面系統(tǒng)的培訓(xùn)，確保審核能客觀、獨(dú)立、有效地進(jìn)行。

4.5.2.5對(duì)新職員或轉(zhuǎn)崗職員應(yīng)進(jìn)行必要的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗。

4.5.2.6對(duì)所有職員應(yīng)進(jìn)行節(jié)能意識(shí)培訓(xùn)，使其了解本公司能源方針、目標(biāo)指標(biāo)和治理方案，工作程序、能源治理體系的重要性，明確自身的作用和職責(zé)以及偏離程序的后果，提高節(jié)能意識(shí)和遵守法律法規(guī)的自覺性。

4.5.2.7培訓(xùn)可采納課堂教學(xué)、自學(xué)等多種形式進(jìn)行，由人力資源部組織對(duì)培訓(xùn)或采取措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.5.2.8人力資源部統(tǒng)一建立培訓(xùn)檔案并保存培訓(xùn)記錄。支持性文件：《能力、培訓(xùn)和意識(shí)程序》4.5.3信息交流4.5.3.1概述建立并保持《信息交流溝通程序》，對(duì)與能源績效和能源治理體系有關(guān)的信息進(jìn)行程序化治理，保證信息能夠暢通有效的交流。本公司與能源有關(guān)的信息包括與能源績效和能源治理體系有關(guān)的內(nèi)部和外部信息。4.5.3.2內(nèi)部信息治理要求

4.5.3.2.1內(nèi)部信息包括法律法規(guī)的執(zhí)行情況、能源方針、能源績效、能源績效參數(shù)、目標(biāo)、指標(biāo)、能源治理實(shí)施方案及落實(shí)情況、監(jiān)視與測量結(jié)果、內(nèi)部審核、不符合、糾正、糾正措施與預(yù)防措施以及其他要求等。4.5.3.2.2內(nèi)部信息的范圍涉及全公司，包括橫向的各職能之間以及縱向的各層次之間。4.5.3.2.3內(nèi)部信息交流的方式和傳遞途徑要緊采納會(huì)議、宣傳欄、各類通知、報(bào)告、口頭傳達(dá)、內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)等形式進(jìn)行。4.5.3.2.4內(nèi)部信息的處理a.節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)及其他要求按《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》進(jìn)行交流。b.與能源方針有關(guān)的信息按本手冊4.3規(guī)定進(jìn)行交流。

c.與能源基準(zhǔn)、能源績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的信息按《能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定操縱程序》進(jìn)行交流。d.與能源治理實(shí)施方案有關(guān)的信息按《能源治理實(shí)施方案操縱程序》進(jìn)行交流。

e.內(nèi)審報(bào)告、治理評(píng)審報(bào)告、不符合報(bào)告按相應(yīng)程序進(jìn)行交流。

f.監(jiān)視與測量的情況按《監(jiān)視和測量操縱程序》進(jìn)行交流。

g.職員關(guān)于能源績效方面的意見和建議按《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施程序》執(zhí)行。4.5.3.3外部信息治理要求4.5.3.3.1外部信息包括法律法規(guī)及其他要求、能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)等、治理方法和節(jié)能技術(shù)、能源采購、外部機(jī)構(gòu)關(guān)于企業(yè)能源利用效率的反饋等。4.5.3.3.2外部信息交流要緊采納會(huì)議、電話、傳真、郵件、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)送能源利用狀況報(bào)告、同意節(jié)能監(jiān)察等形式進(jìn)行。4.5.3.3.3外部信息的接收和處理a.節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)及其他要求的接收和處理按《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》進(jìn)行交流。b.各有關(guān)部門對(duì)來自外部信息的接收，對(duì)涉及能源方面的，交由節(jié)能辦處理；對(duì)其他接收的外部信息，按各部門職責(zé)范圍進(jìn)行處置。c.需要對(duì)接收的外部信息進(jìn)行答復(fù)的，與能源方面有關(guān)的，節(jié)能辦報(bào)治理者代表批準(zhǔn)后進(jìn)行答復(fù)。其中涉及重大事項(xiàng)的，由治理者代表報(bào)告總經(jīng)理得到批準(zhǔn)后方可答復(fù)。對(duì)其他接收的外部信息的答復(fù)，按各部門職責(zé)范圍進(jìn)行處置。4.5.3.4內(nèi)外部信息交流均應(yīng)記錄，具體執(zhí)行《信息交流溝通程序》。支持性文件：《信息交流溝通程序》《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》《能源基準(zhǔn)、績效參數(shù)、目標(biāo)和指標(biāo)的制定操縱程序》《能源治理實(shí)施方案操縱程序》《監(jiān)視和測量操縱程序》《不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施程序》4.5.4文件4.5.4.1概述建立并保持能源治理體系文件，用以描述能源治理體系要素及其相互作用，明確查詢相關(guān)文件的途徑。4.5.4.2治理要求4.5.4.2.1能源治理體系文件應(yīng)包括：a.能源治理體系的范圍和邊界；b.能源方針；c.能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源治理實(shí)施方案；d.本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e.本公司依照自身需要確定的其他文件。4.5.4.2.2依照建立的能源治理體系和能源方針，以書面或電子形式形成文件并貫徹執(zhí)行。能源治理體系文件分為四個(gè)層次：a.第一層次文件——能源治理手冊，它明確組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)、能源方針、能源績效參數(shù)、目標(biāo)、指標(biāo)和能源治理實(shí)施方案，描述能源治理體系的要素及其相互關(guān)系，是能源治理體系的綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定能源治理體系的文件結(jié)構(gòu)及建立和保持過程，并提供相關(guān)文件的查詢途徑。b.第二層次文件——程序文件，是對(duì)能源治理體系中各項(xiàng)活動(dòng)的方法、流程作出規(guī)定，是能源治理體系手冊的支持性文件。c.第三層次文件——作業(yè)指導(dǎo)書，是規(guī)定部門內(nèi)特定的工作崗位的任務(wù)與活動(dòng)的書面講明，它是對(duì)與要緊能源使用的操縱方法作出詳細(xì)規(guī)定的文件，是程序文件的補(bǔ)充。d.第四層次文件——記錄，是能源治理體系運(yùn)行情況的客觀反映，具有可追溯性，為能源治理體系的有效運(yùn)行提供證據(jù)。4.5.4.2.3能源治理體系文件要便于職員理解和操作，具有可行性。4.5.4.3文件操縱4.5.4.3.1建立并保持《文件操縱程序》，確保與能源治理體系有關(guān)的所有文件得到操縱，保證體系文件的適宜性和有效性。4.5.4.3.2能源治理手冊由節(jié)能辦進(jìn)行編制，治理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。程序文件由各相關(guān)部門共同編寫，治理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)；作業(yè)指導(dǎo)書由各部門編寫，部門負(fù)責(zé)人審核,治理者代表批準(zhǔn)。4.5.4.3.3能源治理體系文件由節(jié)能辦編號(hào)、登記、發(fā)放。文件分“受控”和“非受控”兩種狀態(tài)，公司與能源治理體系相關(guān)的各場所均要得到現(xiàn)行有效的“受控”版本；相關(guān)方需要時(shí)，由節(jié)能辦提供“非受控”版本。

4.5.4.3.4凡對(duì)能源治理體系有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都應(yīng)得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本。4.5.4.3.5人員調(diào)動(dòng)或機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)，應(yīng)做好文件的交接工作。4.5.4.3.6對(duì)出于法律和只是保留的需要而保存的失效文件應(yīng)予以標(biāo)識(shí)。失效文件應(yīng)在使用場所撤回后方可發(fā)放有效的新文件。4.5.4.3.7文件的更改嚴(yán)格執(zhí)行《文件操縱程序》，嚴(yán)禁隨意更改。4.5.4.3.8每年至少進(jìn)行一次能源治理體系文件評(píng)審,必要時(shí)進(jìn)行修訂，修訂后的文件要由授權(quán)的審批人審查其適用性，確認(rèn)后方可使用。4.5.4.3.9與節(jié)能有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求等外來文件的治理由節(jié)能辦統(tǒng)一協(xié)調(diào)進(jìn)行治理，以保證使用有效版本。支持性文件：《文件操縱程序》4.5.5運(yùn)行操縱4.5.5.1概述建立并保持與要緊能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)準(zhǔn)則，使其得到有效操縱，確保能源方針有效的貫徹及能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源治理實(shí)施方案的實(shí)現(xiàn)。4.5.5.2治理要求4.5.5.2.1依照公司實(shí)際和工藝特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，劃分最小可控單元，確定與要緊能源使用相關(guān)的運(yùn)行與維護(hù)活動(dòng)，包括：產(chǎn)品和過程的設(shè)計(jì)操縱、設(shè)備設(shè)施的配置與操縱、能源購入貯存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配及最終使用、余熱余壓利用等過程的操縱。4.5.5.2.2關(guān)于缺乏規(guī)范和準(zhǔn)則指導(dǎo)，可能導(dǎo)致偏離能源方針和目標(biāo)、指標(biāo)的運(yùn)行的活動(dòng)，應(yīng)制定治理操縱文件。4.5.5.2.3治理者代表依照要緊能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)的情況，責(zé)成與之關(guān)系最緊密的部門制定相應(yīng)運(yùn)行操縱文件，規(guī)定操縱標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到有效操縱的目的。4.5.5.2.4在建立運(yùn)行操縱文件時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)的節(jié)能法律、法規(guī)及其他要求來制定具體的治理或操縱要求。4.5.5.2.5與要緊能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)所涉及的崗位人員，嚴(yán)格執(zhí)行與其有關(guān)的運(yùn)行操縱文件，并做好運(yùn)行環(huán)節(jié)的操縱記錄。4.5.5.2.6運(yùn)行操縱文件的評(píng)審、修訂與發(fā)放，按《文件操縱程序》的有關(guān)要求執(zhí)行。支持性文件：《文件操縱程序》4.5.6設(shè)計(jì)4.5.6.1概述遵守節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等要求的前提下，，確保新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)時(shí)能夠得到有效操縱，發(fā)覺能源績效改進(jìn)機(jī)會(huì)，提升能源績效水平。4.5.6.2治理要求4.5.6.2.1新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)由工程處歸口治理。4.5.6.2.2工程處組織相關(guān)部門對(duì)能源績效有重大阻礙的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程進(jìn)行新、改、擴(kuò)建設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：a.公司所需的能源種類、需求量、質(zhì)量、價(jià)格、可獲得性、經(jīng)濟(jì)性、環(huán)境阻礙、運(yùn)輸供應(yīng)便捷性、政策和經(jīng)濟(jì)支撐等條件等因素；b.設(shè)備、系統(tǒng)的能源績效參數(shù)、運(yùn)行方式和運(yùn)行狀況、各系統(tǒng)和設(shè)備實(shí)施的匹配；c.采納節(jié)能新技術(shù)和方法，推廣最佳節(jié)能實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)；d.提高新能源和可再生能源的利用程度。4.5.6.2.3工程處依照《法律、法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)操縱程序》的要求，對(duì)新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程在設(shè)計(jì)時(shí)期進(jìn)行節(jié)能評(píng)估，內(nèi)容包括：項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估、節(jié)能措施評(píng)估、項(xiàng)目能源利用狀況測算、項(xiàng)目能源消費(fèi)和能效水平評(píng)估等，并按規(guī)定程序報(bào)政府有關(guān)部門審查、批準(zhǔn)。4.5.6.2.4工程處依照新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的節(jié)能評(píng)估情況，對(duì)項(xiàng)目規(guī)范、設(shè)計(jì)和采購活動(dòng)的進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)治理者代表。4.5.6.2.5工程處將新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程的設(shè)計(jì)時(shí)期產(chǎn)生的相關(guān)文件、記錄進(jìn)行匯總，交由節(jié)能辦保存。支持性文件：《法律、法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)操縱程序》4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購4.5.7.1概述建立并保持《能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購操縱程序》，加強(qiáng)對(duì)公司能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購活動(dòng)的操縱，確保采購活動(dòng)滿足規(guī)定要求。4.5.7.2治理要求4.5.7.2.1能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備的采購，由需求部門提出采購申請(qǐng)，明確采購依據(jù)、供應(yīng)方資質(zhì)、型號(hào)或能效等級(jí)、適用法律法規(guī)及其他要求中的相關(guān)規(guī)定等。4.5.7.2.2供應(yīng)處負(fù)責(zé)能源服務(wù)、產(chǎn)品的采購，工程處負(fù)責(zé)設(shè)備的采購。采購部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)方進(jìn)行考察和評(píng)價(jià)。4.5.7.2.3采購對(duì)要緊能源使用具有或可能具有阻礙的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時(shí)，采購部門應(yīng)對(duì)供應(yīng)方提供的服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備進(jìn)行能源績效評(píng)價(jià)，選擇合適的供應(yīng)方。評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)包括：a.與公司適用的節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性；b.采購的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備與公司整個(gè)用能系統(tǒng)的匹配程度；c.采購產(chǎn)品和設(shè)備的能效水平、運(yùn)行穩(wěn)定性；d.用能設(shè)備操作人員的能力水平；e.供應(yīng)商自身的資質(zhì)、信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)等。4.5.7.2.4采購對(duì)能源績效有重大阻礙的能源服務(wù)、設(shè)備和產(chǎn)品時(shí)，采購部門應(yīng)組織需求部門制定采購方案，除滿足4.5.7.2.3所要求的內(nèi)容外，應(yīng)制定技術(shù)準(zhǔn)則和方法，評(píng)估其在打算的或預(yù)期的使用壽命內(nèi)對(duì)公司能源使用、能源消耗和能源效率的阻礙，形成采購意見報(bào)治理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.5.7.2.5采購部門組織需求部門對(duì)采購的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)要求才投入使用。4.5.7.2.6能源采購由供應(yīng)部負(fù)責(zé)，編制能源采購打算，對(duì)供方評(píng)價(jià)、能源的采購標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范、能源計(jì)量和驗(yàn)證、能源輸配和貯存的要求，以及能源質(zhì)量、可獲得性、成本結(jié)構(gòu)、環(huán)境阻礙和可再生資源等。公司定期對(duì)采購過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，以驗(yàn)證其有效性，支持性文件：《設(shè)備》《能源》《計(jì)量》4.6檢查4.6.1監(jiān)視、測量和分析4.6.1.1概述建立并保持《監(jiān)視和測量操縱程序》，對(duì)決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視、測量和分析，及時(shí)發(fā)覺體系中的不足，并加以改進(jìn)確保體系運(yùn)行正常。4.6.1.2治理要求4.6.1.2.1監(jiān)視、測量和分析的對(duì)象為決定能源績效的關(guān)鍵特性進(jìn)行。關(guān)鍵特性至少包括：a.要緊能源使用和能源評(píng)審的輸出；b.與要緊能源使用相關(guān)的變量；c.能源績效參數(shù)；d.能源治理實(shí)施方案在實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)、指標(biāo)方面的有效性；e.實(shí)際能源消耗與預(yù)期的對(duì)比評(píng)價(jià)。4.6.1.2.2各部門編制本部門內(nèi)的測量打算，由節(jié)能辦匯總，依照節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，編制公司測量打算，報(bào)治理者代表審批。測量打算內(nèi)容包括監(jiān)測對(duì)象、方式、監(jiān)測頻次、職責(zé)分工等。4.6.1.2.3節(jié)能辦組織有關(guān)部門依照《監(jiān)視和測量操縱程序》評(píng)價(jià)監(jiān)測結(jié)果，以驗(yàn)證其與節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、其他要求及能源目標(biāo)，指標(biāo)、能源績效參數(shù)的符合性。4.6.1.2.4監(jiān)視和測量結(jié)果超過了預(yù)定指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求，以及能源績效出現(xiàn)重大偏差時(shí)，上報(bào)治理者代表，執(zhí)行《不符合、糾正、預(yù)防措施程序》，分析不符合緣故，采取糾正和預(yù)防措施。4.6.1.2.5各部門負(fù)責(zé)本部門的監(jiān)測記錄填寫。4.6.1.2.6當(dāng)監(jiān)視和測量需求超出公司自身技術(shù)能力時(shí)，可托付外部有資質(zhì)的監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)視和測量。4.6.1.2.7各部門定期評(píng)審測量需求，計(jì)量處匯總，治理者代表審核批準(zhǔn)。對(duì)監(jiān)視和測量所使用的設(shè)備和儀器按《監(jiān)視和測量操縱程序》進(jìn)行校準(zhǔn)和檢驗(yàn)，并予以妥善維護(hù)，以保證結(jié)果的可靠性，并保留相關(guān)記錄。支持性文件：4.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.6.2.1概述建立并保持《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和評(píng)價(jià)程序》，定期評(píng)價(jià)適用節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況，以證實(shí)對(duì)能源方針中遵守法律法規(guī)和其他要求承諾的實(shí)現(xiàn)情況，促進(jìn)體系的持續(xù)改進(jìn)。4.6.2.2治理要求4.6.2.2.1合規(guī)性評(píng)價(jià)至少每年一次，必要時(shí)可增加評(píng)價(jià)頻次。節(jié)能辦組織各部門共同進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.6.2.2.2評(píng)價(jià)人員、方法應(yīng)明確，具體參照《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》4.6.2.2.3各部門對(duì)本部門相關(guān)的節(jié)能法律、法規(guī)及其他要求的遵循情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。4.6.2.2.4節(jié)能辦結(jié)合各部門自我評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)公司適用的節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。4.6.2.2.5對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果符合的情況進(jìn)行鞏固，對(duì)不符合的情況應(yīng)按《不符合、糾正和預(yù)防措施程序》執(zhí)行。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)提交治理評(píng)審。4.6.2.2.6節(jié)能辦對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤驗(yàn)證，以確保其有效性。4.6.2.2.7節(jié)能辦負(fù)責(zé)保存合規(guī)性評(píng)價(jià)的所有記錄。支持性文件：《法律法規(guī)及其他要求識(shí)不和合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》《不符合、糾正、預(yù)防措施程序》4.6.3能源治理體系的內(nèi)部審核4.6.3.1概述建立并保持《內(nèi)部審核程序》，以判定體系是否符合預(yù)定安排和GB/T23331-2012標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到正確的實(shí)施和保持，確保能源治理體系的符合性和有效性。4.6.3.2治理要求4.6.3.2.1節(jié)能辦每年應(yīng)依照所審核活動(dòng)的實(shí)際情況和重要性來安排日程和制定內(nèi)審打算，能源治理體系所覆蓋的部門和要素的審核頻率每年至少一次，其時(shí)刻間隔不超過12個(gè)月，對(duì)特不重要的要緊能源使用區(qū)域和以往審核結(jié)果情況，可增加審核頻率。4.6.3.2.2治理者代表任命審核組長，審核組長依照內(nèi)審打算，按照《內(nèi)部審核程序》組織審核員實(shí)施內(nèi)審。4.6.3.2.3審核員要通過專門的培訓(xùn)，能夠開展審核工作，且與被審核活動(dòng)無直接責(zé)任關(guān)系。4.6.3.2.4審核組編制檢查表，記錄所有審核活動(dòng)的結(jié)果，對(duì)審核中發(fā)覺的不符合開具不符合報(bào)告。審核組長依照審核結(jié)果匯總形成審核報(bào)告上報(bào)治理者代表。4.6.3.2.5受審核部門應(yīng)對(duì)內(nèi)審中發(fā)覺的不符合進(jìn)行緣故分析，并采取糾正措施和預(yù)防措施。4.6.3.2.6審核組負(fù)責(zé)對(duì)不符合報(bào)告糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況進(jìn)行有效性驗(yàn)證。4.6.3.2.7治