XXX公司容錯機(jī)制

XXX公司容錯機(jī)制第一章總則第一條為促進(jìn)XXX公司(以下簡稱“XX集團(tuán)”或“公司”）健全容錯機(jī)制，在創(chuàng)新發(fā)展過程中，寬容改革創(chuàng)新者在探索性實踐中出現(xiàn)的錯誤和偏差，控制風(fēng)險的進(jìn)一步傳播，及時糾正錯誤和偏差，保證公司的健康發(fā)展，并結(jié)合XX集團(tuán)實際情況制定《XXX公司容錯機(jī)制》(以下簡稱“本機(jī)制”）。第二條本機(jī)制是指對公司和個人在推動發(fā)展、改革創(chuàng)新、維護(hù)穩(wěn)定過程中，未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，但不違反法律規(guī)定和政策規(guī)定，勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，不作負(fù)面評價，及時糾錯改正，免除相關(guān)責(zé)任或從輕減輕處理。第三條本機(jī)制適用于公司的領(lǐng)導(dǎo)班子成員或者各部門負(fù)責(zé)人，其他人員的容錯機(jī)制參照本辦法執(zhí)行。第四條容錯工作應(yīng)遵循以下原則:(一）堅持挺紀(jì)在前，依紀(jì)依法，堅守底線;(二）堅持實事求是，區(qū)別對待，寬嚴(yán)相濟(jì);(三)鼓勵改革創(chuàng)新，允許試錯，寬容失誤;(四)注重抓早抓小，著眼預(yù)防，及時糾錯;(五)支持干事創(chuàng)業(yè)，勇于擔(dān)當(dāng)，激發(fā)活力。第二章管理機(jī)構(gòu)第五條經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)本機(jī)制的批準(zhǔn)和變更。合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)核實及審批。第六條合規(guī)與風(fēng)險管理部受理后，報董事長批準(zhǔn)，即按照有關(guān)規(guī)定組織相關(guān)部門開展調(diào)查核實，并在核實完畢后備案并通告全公司。第三章容錯適用范圍第七條有下列情形之一的，可以申請容錯:(一）對于機(jī)制體制等方面有較大突破和創(chuàng)新事項，由于缺乏成熟經(jīng)驗或政策、市場因素變化等難以預(yù)見的客觀因素影響，使項目未達(dá)到預(yù)期或造成一定資產(chǎn)損失的;(二)在企業(yè)投資管理、資本運營等工作中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和其他有關(guān)人員已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)決策程序，但因不可抗力或政策調(diào)整、市場因素變化等難以預(yù)見客觀因素影響，在積極采取有效應(yīng)對措施后，仍未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或造成一定資產(chǎn)損失;(三)其他符合容錯情形的。第八條容錯必須具備以下條件:(一)法律法規(guī)和紀(jì)律沒有明令禁止，或法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定但符合中央和省、市決策部署精神的;(二）經(jīng)過民主決策程序;(三）遵守廉政規(guī)定，沒有為自己、他人或其他組織謀取不當(dāng)利益的;(四）沒有與其他組織或個人惡意串通，損害公共利益和他人正當(dāng)利益的;(五）主動糾錯，及時挽回?fù)p失或消除不良影響的;(六）未直接造成特大安全責(zé)任事故和嚴(yán)重環(huán)境污染、生態(tài)破壞責(zé)任事故，或引發(fā)嚴(yán)重群體性事件的。第四章實施方法及應(yīng)用第九條容錯認(rèn)定按照下列程序進(jìn)行:(一)提出申請。部門或當(dāng)事人認(rèn)定符合本機(jī)制容錯情形之一的，按照管理權(quán)限向經(jīng)理辦公會提出申請。(二）調(diào)查核實。對符合容錯情形的，合規(guī)與風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門，組成聯(lián)合調(diào)查組，調(diào)查核實是否符合容錯情形及容錯必備條件。(三）認(rèn)定反饋。核實結(jié)束后，經(jīng)理辦公會應(yīng)當(dāng)作出容錯與否的認(rèn)定結(jié)論，并反饋給申請部門或本人。屬于免責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)公開。第十條經(jīng)理辦公會作出容錯認(rèn)定后，及時將認(rèn)定結(jié)果送合規(guī)與風(fēng)險管理部，按下列方式處理;(一）單位年度目標(biāo)責(zé)任考核及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核不受影響;(二）干部提拔任用、職級職稱晉升及工資、績效、獎金不受影響;(三)個人評優(yōu)評先不受影響;(四）非個人原因造成的項目虧損，在公司風(fēng)險資金池當(dāng)中予以彌補(bǔ)。公司按經(jīng)審計后的年度凈利潤10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)因非個人原因造成的項目虧損。合計金額達(dá)到3000萬元時，可不再提取。如若當(dāng)年虧損超過3000萬元，超出部分在下年度公