交易第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

第五章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主講人：鐘小林1交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁(yè)!第五章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)第二節(jié)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理第三節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為第四節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任2《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁(yè)!節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券3《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁(yè)!二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)1、決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價(jià)格的自主性4《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁(yè)!第二節(jié)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)二、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理5《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁(yè)!2、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（2）自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告6《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁(yè)!二、禁止操縱市場(chǎng)1、操縱市場(chǎng)的定義2、操縱市場(chǎng)的手段7《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁(yè)!第四節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任一、監(jiān)管措施（一）專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理（二）證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管（四）證券交易所的監(jiān)管（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施8《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁(yè)!2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性3、收益的不穩(wěn)定性9《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁(yè)!三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)10《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁(yè)!第三節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為一、禁止內(nèi)幕交易1、內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易行為2、內(nèi)幕信息11《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁(yè)!三、其他禁止的行為12《證券交易》交易》第5章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共13頁(yè)，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁(yè)!二、法律責(zé)任（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定（二）《證券法》的有關(guān)規(guī)定（三