交易第5章證券自營業(yè)務(wù)

第五章證券自營業(yè)務(wù)主講人：鐘小林1交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!第五章證券自營業(yè)務(wù)節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理第三節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為第四節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任2《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點一、證券自營業(yè)務(wù)的含義1、自營業(yè)務(wù)的四層含義2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券3《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!二、證券自營業(yè)務(wù)的特點1、決策的自主性交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價格的自主性4《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理一、證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)二、證券自營業(yè)務(wù)的操作管理5《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控（1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（2）自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告6《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!二、禁止操縱市場1、操縱市場的定義2、操縱市場的手段7《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!第四節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任一、監(jiān)管措施（一）專設(shè)賬戶、單獨管理（二）證券公司自營情況的報告（三）中國證監(jiān)會的監(jiān)管（四）證券交易所的監(jiān)管（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施8《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!2、交易的風(fēng)險性3、收益的不穩(wěn)定性9《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!三、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險法律風(fēng)險市場風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險10《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!第三節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為一、禁止內(nèi)幕交易1、內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易行為2、內(nèi)幕信息11《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!三、其他禁止的行為12《證券交易》交易》第5章證券自營業(yè)務(wù)共13頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!二、法律責(zé)任（一）《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定（二）《證券法》的有關(guān)規(guī)定（三