內(nèi)部控制流程手冊(cè)-社會(huì)責(zé)任及企業(yè)文化管理

內(nèi)部控制流程手冊(cè)第五章社會(huì)責(zé)任及企業(yè)文化管理第一節(jié)概述第二節(jié)不兼容職責(zé)表及崗位職責(zé)分配表第三節(jié)業(yè)務(wù)流程及控制說(shuō)明RES001.安全生產(chǎn)管理RES002.工程質(zhì)量管理RES003.促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)管理RES004.社會(huì)責(zé)任及企業(yè)文化評(píng)估管理第四節(jié)相關(guān)制度索引第一節(jié)概述RES001.安全生產(chǎn)管理主要描述公司安全生產(chǎn)管理體系的建立和運(yùn)行、事故應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)等流程。RES002.工程質(zhì)量管理主要描述公司工程質(zhì)量管理的檢查、工程質(zhì)量的投訴管理、重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理等流程。RES003.促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)管理主要描述落實(shí)人力資源政策、薪酬激勵(lì)機(jī)制的執(zhí)行以及社會(huì)責(zé)任和義務(wù)的履行等流程。RES004.社會(huì)責(zé)任及企業(yè)文化評(píng)估管理主要描述社會(huì)責(zé)任及企業(yè)文化評(píng)估制度的建立、評(píng)估結(jié)果分析及改進(jìn)等流程。第二節(jié)不兼容職責(zé)表及崗位職責(zé)分配表角色1角色2角色3角色4角色5角色6角色7角色1XX角色2、X角色3、X角色4\XX角色5\角色6X角色7X:表示相互沖突的職責(zé)附注：角色1.安全生產(chǎn)管理體系的編制修訂角色2.安全生產(chǎn)管理體系的審核角色3.安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行情況的考評(píng)角色4.安全生產(chǎn)管理情況的整改角色5.安全生產(chǎn)管理體系整改結(jié)果的審核角色6.工程質(zhì)量管理檢查和評(píng)估角色7.工程質(zhì)量管理執(zhí)行第三節(jié)業(yè)務(wù)流程及控制說(shuō)明RES001.安全生產(chǎn)管理1.0適用范圍本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級(jí)控股公司。2.0控制目標(biāo)和關(guān)鍵控制活動(dòng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制活動(dòng)確保企業(yè)安全管理根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求制訂安全工作目標(biāo)責(zé)任書#5.1.1.公司行政辦公室組織項(xiàng)目管理人員編制并修訂《安全生產(chǎn)考核責(zé)任書》，《安全生產(chǎn)考核責(zé)任書》根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，并結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況制定，包括嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系，操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，以及安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，確保責(zé)任到人。#5.1.2. 《責(zé)任書》必須經(jīng)公司總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)審批。每年度與工作責(zé)任人進(jìn)行書面簽署。各相關(guān)部門及各直屬公司按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求，切實(shí)組織和實(shí)施各項(xiàng)安全工作。建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的安全生產(chǎn)管理體系，確定組織管理架構(gòu)，并保證項(xiàng)目管理體系高效運(yùn)行，確保安全責(zé)任到人，安全管理工作面上全覆蓋，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)#5.1.1.公司行政辦公室組織項(xiàng)目管理人員編制并修訂《安全生產(chǎn)考核責(zé)任書》，《安全生產(chǎn)考核責(zé)任書》根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，并結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況制定，包括嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系，操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，以及安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，確保責(zé)任到人。#5.1.2. 《責(zé)任書》必須經(jīng)公司總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)審批。每年度與工作責(zé)任人進(jìn)行書面簽署。各相關(guān)部門及各直屬公司按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的要求，切實(shí)組織和實(shí)施各項(xiàng)安全工作。

控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制活動(dòng)重大事件應(yīng)急管理符合國(guó)家法律、法規(guī)以及公司有關(guān)規(guī)章制度#5.1.3?行政辦公室負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)部門制定企業(yè)重大事件應(yīng)急預(yù)案。,各企業(yè)建立嚴(yán)格的突發(fā)事件防范和應(yīng)急處理責(zé)任制，切實(shí)履行職責(zé)，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。能夠提高企業(yè)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定#5.1.4?重大事件發(fā)生后，事發(fā)公司、部門立即書面或口頭上報(bào)行政辦公室（最遲不得超過(guò)4小時(shí)），行政辦公室組織會(huì)議成立應(yīng)急小組，形成會(huì)議紀(jì)要。應(yīng)急小組根據(jù)會(huì)議紀(jì)要中賦予的職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限，及時(shí)、有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)；應(yīng)急處置過(guò)程中，及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。#5.1.5.對(duì)于先期處置未能有效控制事態(tài)的重大突發(fā)事件，公司應(yīng)急小組啟動(dòng)相關(guān)預(yù)案，負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員、機(jī)構(gòu)，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行調(diào)查、取證、處置、控制和評(píng)價(jià)，提出應(yīng)急處置方案，提交公司會(huì)議討論通過(guò)后形成會(huì)議紀(jì)要，統(tǒng)一指揮或指導(dǎo)事發(fā)企業(yè)及相關(guān)部門開展處置工作。3.0業(yè)務(wù)觸說(shuō)明安全工作分類1＞施工安全2＞拆房安全3＞園區(qū)安全4＞消防安全5＞食品安全6＞社會(huì)穩(wěn)定7＞其他各部門職責(zé)1＞行政辦公室是公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)和社會(huì)綜合治理的歸口管理及協(xié)調(diào)部門，主要職責(zé)如下：制訂安全管理體系；及時(shí)傳達(dá)和部署上級(jí)的有關(guān)安全生產(chǎn)精神和要求，全面部署安全管理工作；負(fù)責(zé)安全檢查，做好安全記錄，發(fā)放整改意見書，反饋安全整改落實(shí)情況；協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好安全事故的調(diào)查處理與善后工作；及時(shí)上報(bào)安全工作的相關(guān)信息；組織落實(shí)安全值班工作；負(fù)責(zé)安全工作的總結(jié)與考核工作；組織員工安全培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)辦公區(qū)域的安全與穩(wěn)定工作。2＞規(guī)劃工程部負(fù)責(zé)建設(shè)工地的安全管理，主要職責(zé)如下：督促施工單位制訂各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；組織和督促施工單位開展安全達(dá)標(biāo)活動(dòng)；及時(shí)傳達(dá)和部署上級(jí)的有關(guān)安全生產(chǎn)精神和要求；負(fù)責(zé)組織對(duì)施工單位安全規(guī)范作業(yè)、文明施工情況的檢查，督促施工單位落實(shí)安全整改措施，加強(qiáng)安全生產(chǎn)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)；做好節(jié)假日、汛期等特殊時(shí)期在建工地安全值班工作；做好安全檢查記錄與安全工作總結(jié)；協(xié)助做好安全事故處理，及時(shí)上報(bào)安全信息。3＞采購(gòu)技術(shù)部負(fù)責(zé)相關(guān)項(xiàng)目安全責(zé)任書的制訂、修訂以及簽訂工作，主要職責(zé)如下：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，編制項(xiàng)目安全責(zé)任書，并與中標(biāo)單位簽署安全責(zé)任書；順應(yīng)安全管理發(fā)展的要求，及時(shí)修訂安全責(zé)任書。4＞前期開發(fā)部負(fù)責(zé)拆房工地的安全管理以及動(dòng)遷信訪矛盾，主要職責(zé)如下：督促施工單位制訂各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；組織和督促施工單位開展安全達(dá)標(biāo)活動(dòng)；及時(shí)傳達(dá)和部署上級(jí)的有關(guān)安全生產(chǎn)精神和要求；負(fù)責(zé)組織對(duì)施工單位安全規(guī)范作業(yè)、文明施工情況的檢查，督促施工單位落實(shí)安全整改措施，加強(qiáng)安全生產(chǎn)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)；做好安全檢查記錄與安全工作總結(jié)；做好安全事故處理與信息上報(bào)工作；妥善處理各種動(dòng)遷信訪矛盾。5＞園區(qū)管理部負(fù)責(zé)森蘭園區(qū)的安全管理以及保稅區(qū)委托物業(yè)的安全管理，主要職責(zé)如下：編制園區(qū)管理的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，組織公司與受托單位簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；督促受托單位制訂各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；組織和督促受托單位開展安全達(dá)標(biāo)活動(dòng)；及時(shí)傳達(dá)和部署上級(jí)的有關(guān)安全生產(chǎn)精神和要求；負(fù)責(zé)組織對(duì)受托單位安全管理情況的檢查，督促受托單位落實(shí)安全整改措施；做好安全檢查記錄與安全工作總結(jié)；做好安全事故處理與信息上報(bào)工作。6＞各控股公司負(fù)責(zé)本公司綜合安全管理工作，主要職責(zé)如下：制訂安全管理體系；及時(shí)傳達(dá)和部署上級(jí)的有關(guān)安全生產(chǎn)精神和要求，全面部署安全管理工作；負(fù)責(zé)安全檢查，做好安全記錄，發(fā)放整改意見書，反饋安全整改落實(shí)情況；協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好安全事故的調(diào)查處理與善后工作；及時(shí)上報(bào)安全工作的相關(guān)信息；組織落實(shí)安全值班工作；負(fù)責(zé)安全工作的總結(jié)與考核工作；組織員工安全培訓(xùn)工作。安全生產(chǎn)管理體系的建立和運(yùn)行1＞安全組織工作公司行政辦公室根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，并結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況編制《安全生產(chǎn)考核責(zé)任書》?！栋踩a(chǎn)考核責(zé)任書》根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定，并結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況制定，包括嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系，操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案，以及安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，確保責(zé)任到人。行政辦公室負(fù)責(zé)制訂包括安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)組織架構(gòu)圖、年度安全生產(chǎn)工作和社會(huì)治安綜合治理工作目標(biāo)責(zé)任書，防汛防臺(tái)、群體上訪、安全事故等各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，以及安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后頒布實(shí)施。行政辦公室負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)部門制定企業(yè)重大事件應(yīng)急預(yù)案，各企業(yè)建立嚴(yán)格的突發(fā)事件防范和應(yīng)急處理責(zé)任制。每年年初，公司總經(jīng)理與行政辦公室、規(guī)劃工程部、前期開發(fā)部、園區(qū)管理部以及各直屬公司負(fù)責(zé)人簽訂《年度安全生產(chǎn)工作和社會(huì)治安綜合治理工作目標(biāo)責(zé)任書》，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)崗位責(zé)任；每年年末，公司人力資源部組織對(duì)相關(guān)部室及各直屬公司進(jìn)行安全管理目標(biāo)考核。2＞安全管理工作各相關(guān)部室、各直屬公司根據(jù)公司安全管理體系的職責(zé)分工以及安全工作考核目標(biāo)，組織開展安全生產(chǎn)工作和社會(huì)治安綜合治理工作。公司行政辦公室負(fù)責(zé)督促、檢查、跟蹤各相關(guān)部室、各直屬公司的安全工作任務(wù)執(zhí)行情況、安全措施落實(shí)情況，并及時(shí)將安全工作情況上報(bào)上級(jí)有關(guān)部門。3＞安全事故處理a）重大事件發(fā)生后，事發(fā)公司、部門立即書面或口頭上報(bào)公司行政辦公室（最遲不得超過(guò)4小時(shí)），公司行政辦公室組織會(huì)議成立應(yīng)急小組，形成會(huì)議紀(jì)要。應(yīng)急小組根據(jù)會(huì)議紀(jì)要中賦予的職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限，制定《公司XX重大事件應(yīng)急預(yù)案》，及時(shí)、有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)；應(yīng)急處置過(guò)程中，及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。b）對(duì)于先期處置未能有效控制事態(tài)的重大突發(fā)事件，公司應(yīng)急小組啟動(dòng)相關(guān)預(yù)案，負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員、機(jī)構(gòu)，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行調(diào)查、取證、處置、控制和評(píng)價(jià)，提出應(yīng)急處置方案，提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論通過(guò)后形成會(huì)議紀(jì)要，統(tǒng)一指揮或指導(dǎo)事發(fā)企業(yè)及相關(guān)部門開展處置工作。c）當(dāng)重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，事發(fā)企業(yè)成立突發(fā)事件應(yīng)急處理小組，由企業(yè)第一責(zé)任人任組長(zhǎng)，在公司應(yīng)急小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本企業(yè)、單位的應(yīng)急處理工作。d）根據(jù)突發(fā)事件應(yīng)急處理的需要，公司應(yīng)急工作小組在總經(jīng)理辦公會(huì)授權(quán)下負(fù)責(zé)緊急調(diào)集系統(tǒng)內(nèi)人員、物資、交通工具及相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；必要時(shí)，對(duì)人員進(jìn)行疏散或隔離，并依法對(duì)相關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行封鎖。e）公司應(yīng)急小組對(duì)特別重大突發(fā)公共事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，形成《XX事件總結(jié)報(bào)告》報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)閱示，作為以后處理類似事件的參考。RES002.工程質(zhì)量管理1.0適用范圍本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級(jí)控股公司。2.0控制目標(biāo)和關(guān)鍵控制活動(dòng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制活動(dòng)確保工程質(zhì)量符合國(guó)家相關(guān)工程質(zhì)量法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求#5.2.1?公司及各級(jí)控股公司規(guī)劃工程部定期從本公司自行建立的質(zhì)量管理專家?guī)熘谐槿＜医M成檢查小組，開展工程質(zhì)量管理檢查活動(dòng)，形成《工程質(zhì)量管理情況報(bào)告》，報(bào)本公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字。#5.2.2?公司及各級(jí)控股公司規(guī)劃工程部對(duì)下屬施工企業(yè)質(zhì)量管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，提出書面整改建議或要求。規(guī)劃工程部將檢查情況及評(píng)價(jià)結(jié)果形成《考核評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)本公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)，發(fā)布《工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)》。#5.2.3.各施工企業(yè)工程管理部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患或問(wèn)題的整改，進(jìn)行自查并編寫《復(fù)查情況報(bào)告》，經(jīng)本公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)上級(jí)工程管理部門。及時(shí)對(duì)工程質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行處理，避免造成更大的損失#5.2.4.根據(jù)投訴問(wèn)題的情況，工程管理部門總經(jīng)理對(duì)投訴的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)性質(zhì)決定采取以下相應(yīng)處理措施。#5.2.5?被責(zé)令調(diào)查整改后，被投訴企業(yè)編制《嚴(yán)重投訴問(wèn)題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告》，內(nèi)容包括投訴的質(zhì)量問(wèn)題、采取的處理措施、處理結(jié)果，報(bào)本公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，逐級(jí)上報(bào)上級(jí)主管部門，公司工程管理部門形成簽報(bào)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)。及時(shí)處理重大工程質(zhì)量事故，避免給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)損失，從而影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展進(jìn)度#5.2.6.各級(jí)控股公司工程管理部門接到重大質(zhì)量事故報(bào)告后，立即派人代表本公司前往事故現(xiàn)場(chǎng)，了解事故情況并及時(shí)報(bào)告本公司分管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)行批示。工程管理部門協(xié)助事故發(fā)生企業(yè)采取必要措施進(jìn)行妥善處理。#5.2.7.公司規(guī)劃工程部協(xié)助調(diào)查質(zhì)量事故，參與事故的調(diào)查及原因分析，根據(jù)政府行政主管部門組建的事故調(diào)查小組的《事故調(diào)查報(bào)告》起草《事故責(zé)任人處理建議》報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布通報(bào)文件。3.0業(yè)務(wù)流程說(shuō)明工程質(zhì)量管理的檢查根據(jù)《XXXX公司質(zhì)量管理?xiàng)l例》的要求，公司及各級(jí)控股公司規(guī)劃工程部定期從本公司自行建立的質(zhì)量管理專家?guī)熘谐槿＜医M成檢查小組，開展工程質(zhì)量管理檢查活動(dòng)，形成《工程質(zhì)量管理情況報(bào)告》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字?！豆こ藤|(zhì)量管理情況報(bào)告》包括質(zhì)量管理體系建立及運(yùn)行情況、制度運(yùn)行情況、工程實(shí)體質(zhì)量符合相關(guān)法律法規(guī)情況以及改進(jìn)措施。規(guī)劃工程部對(duì)下屬施工企業(yè)質(zhì)量管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，提出書面整改建議或要求。規(guī)劃工程部將檢查情況及評(píng)價(jià)結(jié)果形成《考核評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)本公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)，發(fā)布《工程質(zhì)量檢查結(jié)果通報(bào)》。各施工企業(yè)工程管理部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患或問(wèn)題的整改，進(jìn)行自查并編寫《復(fù)查情況報(bào)告》，經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批后上報(bào)上級(jí)工程管理部門。工程質(zhì)量投訴管理各級(jí)控股公司工程管理部門接到工程質(zhì)量投訴書后，立即與被投訴單位取得聯(lián)系，對(duì)投訴的問(wèn)題進(jìn)一步確認(rèn)。根據(jù)投訴問(wèn)題的情況，工程管理部門總經(jīng)理對(duì)投訴的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)性質(zhì)決定采取以下相應(yīng)處理措施：投訴為一般性問(wèn)題時(shí)，可向被投訴單位發(fā)函督促其立即進(jìn)行整改，并對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤，收集投訴處理報(bào)告。投訴問(wèn)題比較嚴(yán)重時(shí)，以簽報(bào)的形式報(bào)告本公司分管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)以函件和電話的方式向被投訴單位的主管領(lǐng)導(dǎo)告知，并根據(jù)具體情況決定是否派人到被投訴項(xiàng)目督促其進(jìn)行整改。投訴問(wèn)題很嚴(yán)重時(shí)，立即報(bào)告本公司分管領(lǐng)導(dǎo)并立即派人到被投訴項(xiàng)目了解情況，協(xié)助被投訴單位做好處理工作，形成投訴處理簽報(bào)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)。被責(zé)令調(diào)查整改后，被投訴企業(yè)編制《嚴(yán)重投訴問(wèn)題的調(diào)查處理結(jié)果報(bào)告》，內(nèi)容包括投訴的質(zhì)量問(wèn)題、采取的處理措施、處理結(jié)果，報(bào)本公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，逐級(jí)上報(bào)上級(jí)主管部門，公司工程管理部門形成簽報(bào)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)。重大工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理各級(jí)控股公司工程管理部門接到重大質(zhì)量事故報(bào)告后，立即派人代表本公司前往事故現(xiàn)場(chǎng)，了解事故情況并及時(shí)報(bào)告本公司分管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)行批示，工程管理部門協(xié)助事故發(fā)生企業(yè)采取必要措施進(jìn)行妥善處理。公司規(guī)劃工程部協(xié)助調(diào)查質(zhì)量事故，參與事故的調(diào)查及原因分析，根據(jù)政府行政主管部門組建的事故調(diào)查小組的《事故調(diào)查報(bào)告》起草《事故責(zé)任人處理建議》報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布通報(bào)文件。RES003.促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)管理1.0適用范圍本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級(jí)控股公司。2.0控制目標(biāo)和關(guān)鍵控制活動(dòng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制活動(dòng)

促進(jìn)就業(yè)及保護(hù)員工權(quán)益，以提高員工積極性，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定#5.3.1.公司制定了人力資源政策，其中涵蓋了員工的合法權(quán)益、以及需要履行的勞動(dòng)義務(wù)，公司各部門和企業(yè)均依據(jù)公司人力資源政策執(zhí)行。#5.3.2.在新進(jìn)員工時(shí)，公司及各級(jí)控股公司必須與員工簽訂并履行勞動(dòng)合同，遵循按勞分配、同工同酬的原則，建立科學(xué)的員工薪酬制度和激勵(lì)機(jī)制。#5.3.3.每年度末，公司各部門按照公司人力資源部的統(tǒng)一通知，根據(jù)下一年度的重點(diǎn)工作和本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的實(shí)際需求，牽頭組織提出本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的《培訓(xùn)需求計(jì)劃表》，經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核并簽字確認(rèn)后上報(bào)人力資源部。,人力資源部對(duì)各部門上報(bào)的《培訓(xùn)需求計(jì)劃表》進(jìn)行初步審核匯總，并與各部門進(jìn)行溝通，由各部門編制相應(yīng)的培訓(xùn)預(yù)算，經(jīng)人力資源部總經(jīng)理審核后，初步確定《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》。,人力資源部將初定的《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后正式行文發(fā)布。#5.3.4.公司按照有關(guān)規(guī)定組織員工每年開展健康體檢，預(yù)防、控制和消除職業(yè)危害；按期對(duì)員工進(jìn)行非職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的員工進(jìn)行職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)。#5.3.5?公司及各級(jí)控股公司嚴(yán)格遵守法定的勞動(dòng)時(shí)間和休息休假制度，確保員工的休息休假權(quán)利。3.0業(yè)務(wù)觸說(shuō)明落實(shí)人力資源政策公司制定了人力資源政策，其中涵蓋了員工的合法權(quán)益、以及需要履行的勞動(dòng)義務(wù)，公司各部門和企業(yè)均依據(jù)公司人力資源政策執(zhí)行。公司在正常情況下不得批量辭退員工，以避免增加社會(huì)負(fù)擔(dān)。在新進(jìn)員工時(shí)，公司及各級(jí)控股公司必須與員工簽訂并履行勞動(dòng)合同，遵循按勞分配、同工同酬的原則，建立科學(xué)的員工薪酬制度和激勵(lì)機(jī)制。薪酬激勵(lì)機(jī)制的執(zhí)行公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員與員工薪酬的正常增長(zhǎng)機(jī)制，切實(shí)保持合理水平，維護(hù)社會(huì)公平。社會(huì)責(zé)任和業(yè)務(wù)的履行培訓(xùn)制度每年度末，公司各部門按照公司人力資源部的統(tǒng)一通知，根據(jù)下一年度的重點(diǎn)工作和本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的實(shí)際需求，牽頭組織提出本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的《培訓(xùn)需求計(jì)劃表》（包括培訓(xùn)班名稱、參加培訓(xùn)人員、人數(shù)、時(shí)間、天數(shù)、期數(shù)和培訓(xùn)內(nèi)容等），經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核并簽字確認(rèn)后上報(bào)人力資源部。人力資源部對(duì)各部門上報(bào)的《培訓(xùn)需求計(jì)劃表》進(jìn)行初步審核匯總，并與各部門進(jìn)行溝通，由各部門編制相應(yīng)的培訓(xùn)預(yù)算，經(jīng)人力資源部總經(jīng)理審核后，初步確定《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》（包括主辦部門、培訓(xùn)班名稱、參加培訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容、人數(shù)、時(shí)間、天數(shù)、期數(shù)和預(yù)計(jì)培訓(xùn)費(fèi)用等）。人力資源部將初定的《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)審核批準(zhǔn)后正式行文發(fā)布。公司人力資源部及其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)經(jīng)審批后下發(fā)的《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》牽頭組織企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位人員等高級(jí)人才及部分中級(jí)人才、員工的培訓(xùn)。培訓(xùn)實(shí)施結(jié)束后，各部門填寫《員工培訓(xùn)記錄表》（包括員工基本信息、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容和所獲證書等）。健康管理公司按照有關(guān)規(guī)定組織員工每年開展健康體檢，預(yù)防、控制和消除職業(yè)危害；按期對(duì)員工進(jìn)行非職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)，對(duì)從事有職業(yè)危害作業(yè)的員工進(jìn)行職業(yè)性健康監(jiān)護(hù)。公司及各級(jí)控股公司嚴(yán)格遵守法定的勞動(dòng)時(shí)間和休息休假制度，確保員工的休息休假權(quán)利。RES004.社會(huì)責(zé)任及企業(yè)文化評(píng)估管理1.0適用范圍

本流程及控制適用于XXXX公司（“公司”）及其各級(jí)控股公司。2.0控制目標(biāo)和關(guān)鍵控制活動(dòng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制活動(dòng)企業(yè)文化符合國(guó)家法律、法規(guī)以及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度#5.4.1.公司每?jī)赡旮鶕?jù)社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的《企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)估報(bào)告》，對(duì)公司社會(huì)責(zé)任工作進(jìn)行一次評(píng)估分析（含企業(yè)文化）。#5.4.2.人力資源部實(shí)施評(píng)估后，編制《企業(yè)社會(huì)責(zé)任改進(jìn)建議報(bào)告》上報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字。#5.4.3.根據(jù)《企業(yè)社會(huì)責(zé)任改進(jìn)建議報(bào)告》，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作不能符合社會(huì)責(zé)任要求或根據(jù)公司實(shí)際情況，企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需相應(yīng)調(diào)整時(shí)，公司人力資源部提出調(diào)整要求，以簽報(bào)形式報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。文化建設(shè)融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，符合企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)#5.4.1.公司每?jī)赡旮鶕?jù)社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的《企業(yè)社會(huì)責(zé)任評(píng)估報(bào)告》，對(duì)公司社會(huì)責(zé)任工作進(jìn)行一次