2022年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題三

基金押題二一、單項選擇題1在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的匹配,必須投入（）必要現(xiàn)金量的資金A.高于B.低于或等于C.低于D.等于答案：A第368頁2資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用不包括（）A資產(chǎn)估值B.資金成本預(yù)算C.資源配置D.風(fēng)險估值答案：D第290頁3當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。Ａ．半強勢有效市場假設(shè)B.弱勢有效市場假設(shè)C.強勢有效市場假設(shè)D.無效市場假設(shè)答案：B第335頁4貨幣市場基金的投資應(yīng)當(dāng)符合（）。A投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金總資產(chǎn)的10﹪B.投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30﹪C.買斷式回購融入基礎(chǔ)證券的剩余期限不得超過365天D.投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過397天答案：B第245頁5債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A.高于某個特定的指數(shù)收益B.與市場平均收益相同C.與某個特定的指數(shù)收益相同D.高于市場平均收益答案：C第364頁6股票的基本分析是建立在（）的前提下。A.否定弱勢有效市場B.否定半強勢有效市場C.否定強勢有效市場D.肯定強勢有效市場答案：B第338頁7一般來說，ETF的特點不包括（）。A.招募說明書中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款B.被動操作的指數(shù)基金C.實物申購、贖回機制D.一級市場與二級市場并存的交易制度答案：A第49頁8以下投資策略中，屬于積極債券組合管理條例的是（）。A.指數(shù)策略B.現(xiàn)金流匹配策略C.應(yīng)急免疫策略D.免疫策略答案：C第358-364頁9基金托管協(xié)議是基金托管人是明確基金管理人與（）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議A.基金公司B.基金持有人C基金份額持有人D基金監(jiān)管機構(gòu)答案：B第206頁10（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A.20世紀(jì)70年代以后B20世紀(jì)80年代以后C20世紀(jì)90年代以后D20世紀(jì)60年代以后答案：B第12頁11QDII基金的凈值在估值日（）后內(nèi)披露。A.2天B.2個工作日C3天D3個工作日答案：B第172頁12以下關(guān)于行為金融理論的描述，正確的是（）。A.投資者總可以通過掌握更多的信息獲利B委托理財、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避免后會心態(tài)的典型決策方式C投資者由于受信息處理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不可能立即對全部公開信息做出反應(yīng)，因此市場是弱勢有效市場D投資者由于心理因素，會對新信息過度反應(yīng)或反應(yīng)不足，導(dǎo)致證券格價格的錯定，投資者同樣無法獲利答案：B第303，304頁13證券投資基金起源于（）A英國B美國C荷蘭D德國答案：A第11頁14基金托管協(xié)議是明確基金管理人于（）各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。A基金托管人B基金注冊登記機構(gòu)C基金銷售代理人D基金份額持有人答案：A第206頁15 基金銷售機構(gòu)申請代銷業(yè)務(wù)資格的最低注冊資本要求是（）萬元A50000萬B40000萬C20000萬D30000萬答案：D第147頁16 組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到（）。A確定證券投資政策B進(jìn)行證券投資分析C進(jìn)行個別證券選擇D投資組合的修正答案：C第263頁17 司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（）A會員大會B股東大會C投資決策機構(gòu)D監(jiān)察稽核機構(gòu)答案：B第8頁18 從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額認(rèn)購、申請和贖回等業(yè)務(wù)A基金管理公司B基金托管人C機構(gòu)客戶D基金份額持有人答案：A第6頁19 關(guān)于證券投資基金收益，下列說法不增卻的是（）A指積極活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益B包括因股票、基金投資等獲得的股利收益、以及衍生工具投資生產(chǎn)的相關(guān)損益C包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入D包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益答案：C第184頁20 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)A基金管理人B基金托管人C基金份額持有人D證監(jiān)會答案：B第111頁21衡量基金績效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的是（）A現(xiàn)金比例變化法B成功概率法C二次項法DM2測度答案：D第386頁22 目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入、由（）在基金派發(fā)利息時，代扣代繳20﹪的個人所得稅。A上市公司發(fā)行證券的企業(yè)B基金管理公司C中央結(jié)算公司D基金托管銀行答案：A第189頁23 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易是，應(yīng)該報送給（）A中國證監(jiān)會B證券交易所C證券公司D商業(yè)銀行答案：A第226頁24 證券投資基金具有優(yōu)先金融機構(gòu)和促進(jìn)經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過()實現(xiàn)的A組合投資、分散風(fēng)險B擴大直接融資比例C對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析D對保險基金提供專業(yè)的投資服務(wù)和投資于貨幣市場答案：B第21，22頁25 金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A10﹪B15﹪C20﹪D25﹪答案：D第64頁26 用來作為對未來收益率的無偏估計的指標(biāo)是（）A算術(shù)平均收益率B幾何平均收益率C年化收益率D時間加權(quán)收益率答案：A第376頁27 我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收人以及企業(yè)債的利息收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時代扣代繳應(yīng)納稅所得額的（）個人所得稅。A10﹪B20﹪C30﹪D40﹪答案：B第188頁28 根據(jù)目前我國基金登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含改日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。AT,T+1BT+1T+2CT+2T+3DT+3T+4答案：B第65頁29在投資人認(rèn)購1000000份 ETF基金份額，認(rèn)購價格為1.00元／份，認(rèn)購費率為1﹪，投資人需要準(zhǔn)備（）元現(xiàn)金。A1100000B1010000C1001000D1000100答案：B第58頁30一般地講，資產(chǎn)配置的步驟中不包括（）A明確投資目標(biāo)和限制因素B明確資本市場的期望值C明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D明確這些資產(chǎn)如何影響收益答案：D第308頁31以下關(guān)于基金銷售服務(wù)機構(gòu)的表述，不正確的是（）A可以通過人員推廣、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷B基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為0.5﹪C基金管理公司可以進(jìn)行直銷D專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)答案：B第141，175頁32下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）ALOFBETFC貨幣基金D封閉式基金答案：B第50頁33中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立之日起（）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A12B6C3D1答案：B第227頁34能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度進(jìn)行綜合評價的風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的是（）A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D以上均不是答案：B第384頁35我國《證券投資基金法》于（）開始實施。A2003年6月1日B2003年7月1日C2004年6月1日D2004年7月1日答案：C第18頁36經(jīng)驗表明，雖然規(guī)模較小的公司的股票回報率從長期看較高，但波動較頻繁。為規(guī)避風(fēng)險，基金管理人在選擇股票時通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的（）。A小型資本股票戰(zhàn)略B中型資本股票戰(zhàn)略C大型資本股票戰(zhàn)略D混合型資本股票戰(zhàn)略答案：D第330頁37封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告A基金托管人B上市的證券交易所C基金管理人D基金管理人協(xié)同基金托管人答案：C第199頁38相對于發(fā)達(dá)國家，我國基金監(jiān)管所特有的目標(biāo)是（）A保護(hù)投資者的利益B保證市場的公平、效率和透明C降低系統(tǒng)風(fēng)險D推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展答案：D第220頁39貨幣市場基金的收益（）計提。A每月B每周C每日D分紅日答案：C第43頁40基金管理人在代銷網(wǎng)點通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行交流溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。A人員推廣B廣告促銷C營業(yè)推廣D公共關(guān)系答案：C第142頁41據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率但都（）。A20﹪-40﹪B40﹪-70﹪C70﹪-90﹪D90﹪以上答案：C第305,306頁42 半強勢有效的股票市場中，某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗，這項工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實施這項技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買了本公司的股票，她賺取利潤的概率（）A0B50%C100%D無法預(yù)測答案：C第299頁43關(guān)于開放式基金，以下哪項描述是正確的（）A基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B基金份額持有人不得贖回C可以在依法設(shè)立的證券交易所D開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制答案：D第10頁44在基金公司中主要由（）承擔(dān)基金的投資運作職責(zé)A基金管理公司B基金代銷機構(gòu)C證券交易所D基金托管人答案：A第88頁45行為金融理論中BSV模型認(rèn)為（）A投資者總是過分相信自己的能力和判斷B投資者總是存在推卸責(zé)任、減少后悔的傾向C投資者分為有信息和無信息兩類D人們在進(jìn)行投資決策時會存在兩種心理認(rèn)知偏差答案：D第303頁46偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）A20%-40%B50%-70%C40%-60%D70%-90%答案：B第45頁47根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金（）委托其他機構(gòu)代為辦理A管理人B投資人C發(fā)起人D托管人答案：A第234頁48 為遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動風(fēng)險補償?shù)睦碚撌牵ǎ〢完全預(yù)期理論B流動性偏好理論C集中偏好理論D市場分割理論答案：B第351頁49關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，以下說法正確的是（）A基金豐富了大投資者的投資方式B有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展C有利于證券市場的國際化D基金為資金量的大投資者拓寬了投資渠道答案：B第22頁50基金績效衡量的分組比較法的好處在于()A適當(dāng)?shù)?，即與被評價基金具有相同風(fēng)格的風(fēng)險特征B比不分組的全域比較更能得出有意義的衡量結(jié)果C明確的組合成分，即構(gòu)成組合的成分的名稱、權(quán)重是非常清晰地D可衡量的，即指基準(zhǔn)組合的收益率是具有可計算性的答案：B第377頁51 果證券市場是有效的，那么這個市場的特征是（）A未來事件能夠被準(zhǔn)確的預(yù)測B價格能夠反映所有信息C價格不起伏D證券價格由于不可辨別的原因而變化答案：B第301頁52 長期看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A大于B小于C等于D無法比較答案：A第330頁53 某10年期，半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)記收益率4%，則修正的麥考萊久期為（）A8.0B8.17C8.27D8.37答案：C第356頁54如果某債券基金的久期為3年，市場利率有5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()A增加了3%B降低了3%C增加了5%D降低了5%答案：A第355頁55關(guān)于M2的測度，下列說法正確的是（）A與夏普指數(shù)對基金績效表現(xiàn)的排序可能出現(xiàn)差異B比夏普指數(shù)更難以為人們理解和接受C實際上變現(xiàn)為兩個收益率之比D它是一個賦予夏普比率一數(shù)值化解釋的指標(biāo)答案：D第387頁56 金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年以內(nèi)變動超過（）時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A10%B20%C30%D40%答案：C第201頁57一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率（）A較高B較低C無影響D都有可能答案：B第357頁58 指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系A(chǔ)夏普指數(shù)建立在CAPM模型基礎(chǔ)之上的，其他的都不是B特雷諾指數(shù)建立在CAPM模型基礎(chǔ)之上的，其他的都不是C詹森指數(shù)建立在CAPM模型基礎(chǔ)之上的，其他的都不是D三種指數(shù)均是建立在CAPM模型基礎(chǔ)之上的答案：D第386頁59 在每一風(fēng)險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場前沿A最小B最大C適當(dāng)D以上說法都不對答案：B第315頁60 在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）元。A2億B5000萬C1億D1.5億答案：C第79頁61．在滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略中，為使債券組合最大限度地避免市場利率變化影響組合應(yīng)滿足AB(沒切出答案)A債券的投資組合久期等于負(fù)債的久期B投資組合的現(xiàn)金流量現(xiàn)值等于未來負(fù)債的現(xiàn)值C組合中各種債券的久期的分布必須比負(fù)債的久期分布更廣D組合中各種債券的久期的分布必須比債券的久期分布更廣62.用于分析ETF運作效率的指標(biāo)主要有ABCDP52A周專率B折（溢）價率C跟蹤偏離度D費用率63下列關(guān)于LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管說法正確的是ACP75A需要每個交易日的時間B需要一個交易日的時間C如處理成功T+2日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回貨賣出D如處理成功T+1日起，托管轉(zhuǎn)入的基金份額可以贖回貨賣出64根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》，基金管理公司聘請的獨立懂事蓄滿足的條件包括BCDP249A具有三年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷B有履行職責(zé)所需要的時間C直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D最近三年沒有受證券銀行等行政管理部門的行政懲罰65封閉式基金合同應(yīng)當(dāng)包括ABCD202A基金運作方式B緊緊收益分配原則，執(zhí)行方式C基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制D基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式66基金托管人對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括ABCD118,119A基金賬務(wù)B基金頭寸C基金資產(chǎn)凈值67以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購，申購和贖回費的說法中，正確的有，BD63A認(rèn)購費將統(tǒng)一按熱狗金額為基礎(chǔ)收取B申購費用不得超過申購金額的5%C認(rèn)購費和申購費不可以從贖回金額中扣除，只能在基金份額發(fā)售或者申購時收取D贖回費率不得超過基金份額的5%關(guān)于基金收益分配的說法正確的有BCD186A開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)首先彌補上一年的虧損，然后才可以進(jìn)行當(dāng)年的分配B開放式基金需要在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅在投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以再基金合同中獎受益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。69債券投資的名義收益率包括CD353A基金利率B無風(fēng)險利率C實際回報率D持有期內(nèi)的通貨膨脹率70基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容ABC219A對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管B對基金運作的監(jiān)管C對基金高級管理人員的監(jiān)管D對基金募集的監(jiān)管71反應(yīng)股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)有ABCD36A貝塔值B標(biāo)準(zhǔn)差C持股集中度D持股數(shù)量72資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點有ABD324A支付模式為直線B市場變動時不行動C有利的市場環(huán)境是強趨勢D要求的市場流動性小73運用基金分組比較法可能遇到的問題ACD377，,378A僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏差績效衡量的根本目的B不如全域比較有意義C同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大D要做到公平分組很困難74基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括ABCD124A他、投資監(jiān)督B會計核算和估值C資金清算D技術(shù)系統(tǒng)75下列有關(guān)資本市場線的敘述正確的是AC281,282A資本市場線是有效投資組合的集合B資本市場線與證券市場線相同C資本市場線描述了有效組合的期望收益率與風(fēng)險之間的線性關(guān)系D資本市場線的風(fēng)險衡量指標(biāo)為貝塔系數(shù)76目前我國基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個方面ABD219A對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管B對基金運作的監(jiān)管C對基金持有人的監(jiān)管D對基金高級管理人員的監(jiān)管77計算基金證券選擇貢獻(xiàn)需要已知的變量包括ACD392A該類資產(chǎn)的實際投資比例B該類資產(chǎn)事先確定的正常的投資比例C該類資產(chǎn)所對應(yīng)的基準(zhǔn)指數(shù)的收益率D該類資產(chǎn)的實際投資收益率78根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金募集期限滿，不滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下哪些責(zé)任BC57A在6個月內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息B在30內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息C以固定財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用D提交申請，承諾在一定時間內(nèi)完成募集工作79封閉式基金與開放式基金的不同點包括ABC10A期限與份額限制不同B交易場所不同C價格形成方式不同D基金持有人享有的權(quán)利不同80債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)什么來劃分BD40A,債券的性質(zhì)B債券的信用等級C債券的規(guī)模呢D債券的久期81基金托管人對基金管理人的監(jiān)督包括哪些方面ABCD121A對基金投資范圍，投資對象的監(jiān)督B對基金投資比例的監(jiān)督C對基金投資禁止行為的監(jiān)督D對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督82對基金銷售信號為的規(guī)范包括ABCD149_155A對基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范B基金線圈推介材料的規(guī)范C基金銷售費用的規(guī)范D銷售適用性的規(guī)范83屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用ACD173A基金管理費B申購，贖回費C基金托管費D信息披露費84關(guān)于有效市場理論的敘述正確的是BC298A巴其列隊有效市場的闡述最為系統(tǒng)B尤金法默對有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)C有效市場指的是信息有效D它與馬克為維茨關(guān)于組合均值——方差有效組合的概念是相同的85可用以買賣封閉式基金的賬戶有ABCD61A滬基金賬戶B深基金賬戶C深證券賬戶D滬證券賬戶86根據(jù)我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時，通常genuine基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征進(jìn)行的分類包括ABCD136A股票基金B(yǎng)混合基金C債券基金D貨幣市場基金87基金基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立良好的基準(zhǔn)組合，這個基準(zhǔn)組合可以是ABCD378A全市場指數(shù)B風(fēng)格指數(shù)C不通知書復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)D以上均正確88一下關(guān)于基金募集，交易的陳述正確的又AC55,56A基金的募集一般要經(jīng)過申請，核準(zhǔn)，發(fā)售，備案，公告5個步驟B根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定C基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用，D以上說法都正確89在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括ACD88,89A制定投資管理相關(guān)制度B制定投資組合具體方案C確定基金投資的原則D審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍90下列關(guān)于麥考菜久期的論述，正確的又AC356A對于零息債券而言，麥考菜久期與到期期限相同，B有些債券雖然具有相同的麥考菜久期，他們的利率風(fēng)險也是不同的C只要與投資期相同，就可以消除利率變動的風(fēng)險D修正的麥考菜久期大于到期期限91、使用投資組合內(nèi)部收益率的方法衡量債券投資組合收益率，需要滿足的假設(shè)條件有（）A、基礎(chǔ)利率不能隨時間不斷波動B、現(xiàn)金流能夠計算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資C、投資人持有該債券組合直至組合中期限量最短的債券到期D、投資人持有該債券組合直至組合中期限量最長的債券到期答案：BD34892、下列在岸基金的當(dāng)事人中，處于同一境內(nèi)的有（）A、基金監(jiān)管部門B、基金托管人C、基金管理人D、投資人答案：ABCD2893、一下（）因素的存在會導(dǎo)致ETF的跟蹤誤差A(yù)、基金分紅B、現(xiàn)金留存C、抽樣復(fù)制D、基金費用答案：ABCD5294、基金公司和代銷機構(gòu)同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時，不符合基金代銷機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）A、公布基金以往的業(yè)績B、采取抽獎、回扣或者送實物等方式推銷基金C、以低于成本的銷售率銷售基金D、承諾募集期間對認(rèn)購費打折答案：BCD14995、當(dāng)股票價格保持單方向持續(xù)運動時（）A、恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略B、投資組合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略C、恒定混合策略的變現(xiàn)優(yōu)于投資組合保險策略D、投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略和恒定混合策略答案：BD32496、關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（）A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括保管、投資監(jiān)管、會計核算和估值3個方面B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性和獨立性D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控答案：BCD123-12497、下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的描述，正確的有（）A、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要提現(xiàn)與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)B、代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項C、代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項D、基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項不履行信息披露義務(wù)的，召集大會的基金份額持有人沒有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)答案：AC201，20298、一下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法，正確的是（）A、基金一股按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值B、開放式基金每周披露一次基金份額凈值C、從基金資產(chǎn)中扣除所有負(fù)債紀(jì)實基金資產(chǎn)凈值D、基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時可以采用不同的估值方法檢測結(jié)果的正確性答案：AC165-16899、ETF的特點是包括（）A、其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購情況增加或減少B、投資者只能與指數(shù)對應(yīng)的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回C、ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大化勢在于，它是在交易所所掛牌的。交易非常便利D、它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票，封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額答案：BCD49100、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，正確的是（）A、漲跌幅限制為5%B、申報價格最小變動單位為0.001元C、上市首日的開盤價參考價為前一日基金份額凈值D、買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍答案：BCD741.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預(yù)留印鑒、實物證券的憑證等重要文件。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP1172.證券投資基金是一種專家理財工具，通過專家管理，可以規(guī)避證券市場波動的風(fēng)險。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP33.股票投資組合的積極型管理策略是有效市場的最佳選擇。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP3284.債券投資組合內(nèi)部收益率是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP3485.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP446.在均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上，資本市場線是一條從無風(fēng)險利率出發(fā)，與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP2837.證券投資基金的公募發(fā)行是指公開方式向個人投資者發(fā)行基金的方式。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP278.QDII基金在任何情況下均不能借入現(xiàn)金。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP549.幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用方法之一。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP347，34810.可贖回債券的利息收入具有較大的不確定性。A.正確B.錯誤標(biāo)準(zhǔn)答案：AP35411.當(dāng)債券收益率曲線很平緩時，子彈組合的業(yè)績才會優(yōu)于兩極組合。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP36312.基金收益分配必須在當(dāng)年的利潤彌補上一年度虧損后才能進(jìn)行。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP18613.基金定期報告在披露的當(dāng)日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP20714.基金托管人應(yīng)在T+1日認(rèn)真核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額，確?；瓞F(xiàn)金資產(chǎn)的安全。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP119115.系列基金中的子基金完全獨立運作。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP2816.基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP8917.開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托會計師事務(wù)所等其他中介機構(gòu)辦理。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP7618.債券收益率曲線很平緩時，子彈組合的業(yè)績才會優(yōu)于兩極組合。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP36319.證券公司擁有較多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，在基金銷售過程中可為投資者提供個性化服務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP14020.監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP8621.ETF的折（溢）價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP6122.ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP3023.DHS模型認(rèn)為有信息的投資者決定證券價格，而這些投資者可能是有判斷偏差的投資者，因此，股票價格會出現(xiàn)短期過度反應(yīng)和長期連續(xù)回調(diào)的現(xiàn)象。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP30424.構(gòu)建證券組合的原因是降低風(fēng)險，對資產(chǎn)進(jìn)行增值保值。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP26225.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元，并且在運作期間不得低于該規(guī)模。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP7926.在股票指數(shù)化投資策略中，股票價格指數(shù)的選擇，可以因基金契約所規(guī)定的投資范圍和投資目標(biāo)的不同而有所不同。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP34327.對個人投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP18928.基金管理費通常從基金的股息、利息收益中扣除。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP17429.免疫策略試圖建立一個幾乎是零利率風(fēng)險的債券資產(chǎn)組合。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP36430.根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)則》及有關(guān)業(yè)務(wù)指引，所有開放式基金不屬于證券交易所的自律監(jiān)管范圍。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP22631.基金市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP12932.基金發(fā)行規(guī)模越大，基金份額凈值就越高。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP16633.監(jiān)管政策、渠道、費率和促銷四大因素是基金營銷的核心內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP13234.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。標(biāo)準(zhǔn)答案：AP21935.基金份額凈值歸一，是基金促銷手段中營業(yè)推廣的方法之一。標(biāo)準(zhǔn)答案：BP15136.基金宣傳推介材料可以登載