2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案

單選題（共54題）1、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D2、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋【答案】C3、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.成立時(shí)間【答案】D4、債券的利率變化通常包含價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】B5、下列關(guān)于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D6、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)份額D.基金資產(chǎn)份額凈值【答案】D7、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D8、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平B.基金規(guī)模C.時(shí)期選擇D.基金的價(jià)格【答案】D9、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過（）實(shí)現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購(gòu)協(xié)議B.定期存款C.存款準(zhǔn)備金D.同行拆借【答案】A11、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對(duì)象B.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對(duì)象C.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對(duì)象D.股價(jià)變化屬于基本面分析對(duì)象【答案】D12、關(guān)于弱有效市場(chǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資分析中的技術(shù)分析方法將一直有效B.期望從過去的價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的C.證券價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息D.證券價(jià)值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息【答案】A13、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算，以下表述正確的是（）。A.實(shí)時(shí)處理交收結(jié)算的本金風(fēng)驗(yàn)較大B.實(shí)時(shí)處理交收只能以凈額結(jié)算方式進(jìn)行C.批量處理交收相對(duì)來講效率較高，對(duì)市場(chǎng)參與者流動(dòng)性要求較高D.批量處理交收可以以全新結(jié)算或爭(zhēng)餐結(jié)算方式進(jìn)行交收【答案】D14、（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A15、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國(guó)存托憑證C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】D16、關(guān)于債券基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特點(diǎn)D.債券基金的投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A17、()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B18、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。A.異質(zhì)性B.低流動(dòng)性C.不可分性D.可分性【答案】D19、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A20、以下不屬于投資經(jīng)理在投資組合反饋階段工作內(nèi)容的是（）。A.監(jiān)控B.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估C.再平衡D.優(yōu)化【答案】D21、我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】B22、產(chǎn)權(quán)比率與權(quán)益乘數(shù)的關(guān)系是（）。A.產(chǎn)權(quán)比率權(quán)益乘數(shù)＝1B.權(quán)益乘數(shù)＝1/（1-產(chǎn)權(quán)比率）C.權(quán)益乘數(shù)＝（1＋產(chǎn)權(quán)比率）/產(chǎn)權(quán)比率D.權(quán)益乘數(shù)＝1＋產(chǎn)權(quán)比率【答案】D23、（）是指投資組合持倉(cāng)與基準(zhǔn)不同的部分。A.波動(dòng)率B.主動(dòng)比重C.久期D.凸性【答案】B24、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場(chǎng)的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()A.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要低于整個(gè)市場(chǎng)水平B.基金F的收益率比整個(gè)市場(chǎng)水平好C.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要高于整個(gè)市場(chǎng)水平D.基金F的收益率比整個(gè)市場(chǎng)水平差【答案】A25、關(guān)于基金估值程序，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核B.基金托管人對(duì)基金管理人的計(jì)算結(jié)果復(fù)核無(wú)誤對(duì)外公布C.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行D.基金估值的第一責(zé)任人是基金管理人【答案】B26、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股0.1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價(jià)為11元，請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)為()元。A.9B.12C.11D.10【答案】D27、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B28、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法，錯(cuò)誤的是()。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在1年以上【答案】D29、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)值。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】C30、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易主要以市場(chǎng)拍賣為主B.屬于另類投資C.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價(jià)值評(píng)估較為容易【答案】D31、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅【答案】D32、目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A33、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時(shí)，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入B.機(jī)構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入D.機(jī)構(gòu)投資者通過基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得【答案】A34、下列關(guān)于證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系說法，不正確的是()。A.證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益率會(huì)隨著各種相關(guān)因素的變化而變化B.預(yù)期收益率越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大C.反向聯(lián)動(dòng)關(guān)系D.正向聯(lián)動(dòng)關(guān)系【答案】C35、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人【答案】A36、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C37、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】D38、()是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】C39、某日，A投資者在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)了B貨幣ETF,則該筆交易適用的交收規(guī)則是（）。A.T+1逐筆非擔(dān)保交收B.T+1貨銀對(duì)付擔(dān)保交收C.T+0逐筆非擔(dān)保交收D.T+0貨銀對(duì)付擔(dān)保交收【答案】B40、在充分有效市場(chǎng)的前提下，關(guān)于資本市場(chǎng)線上的任一組合的風(fēng)險(xiǎn)情況，以下表述正確的是（）A.A既有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.B只有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.C只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，沒有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均被完全分散【答案】B41、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取主要服從于投資目標(biāo)B.基金在進(jìn)行事后業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)可以比較其收益與比較基準(zhǔn)的差異，判斷基金的收益水平C.事先確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引D.通過將基金的實(shí)際收益率與基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較，可以評(píng)估基金的相對(duì)收益【答案】A43、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.轉(zhuǎn)換期限B.轉(zhuǎn)換價(jià)格C.贖回條款D.回售條款【答案】D44、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，（）營(yíng)業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C45、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計(jì)算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.1250B.1050C.1200D.1276【答案】A46、小明申購(gòu)某貨幣市場(chǎng)基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場(chǎng)基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D47、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金B(yǎng).溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【答案】A48、2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價(jià)格發(fā)布了下調(diào)公告。針對(duì)該事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度，履行信息披露義務(wù)B.基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前，應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致C.基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體D.基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋【答案】B49、信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的（）。A.超額收益B.絕對(duì)收益C.相對(duì)收益D.部分收益【答案】A50、（）是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C51、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A52、某合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII)計(jì)劃開展境外證券投資業(yè)務(wù)，做了以下準(zhǔn)備工作，其中錯(cuò)誤的是（）A.向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)境外證券投資額度B.選擇某證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件D.選擇某境外資產(chǎn)托管人簽訂托管合同，由該境外托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)【答案】D53、以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易