證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷含答案

單選題（共50題）1、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬(wàn)元買入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。A.非信用交易B.融資交易C.融券交易D.轉(zhuǎn)融通交易【答案】B2、（2020年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括（）A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B3、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、債券作為一種重要的融資手段和金融工具具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B6、下列關(guān)于證券投資基金起源的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D7、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜【答案】D8、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B10、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括性反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B11、（2021年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.避險(xiǎn)【答案】D13、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)C.發(fā)售采取開具憑證式國(guó)債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國(guó)債量【答案】A15、一般而言，基金投資管理的流程不包括（）。A.研究部門提供研究報(bào)告B.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃C.投資決策委員會(huì)擬訂投資組合具體方案D.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易【答案】C16、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D17、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會(huì)公益基金【答案】C18、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份B.外資股是我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份【答案】B19、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C20、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A21、（2018年真題）最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.日本D.德國(guó)【答案】A22、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D23、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C24、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B25、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C26、Rho值表明（）。A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度【答案】C27、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托（）來(lái)進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D29、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A30、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月20日對(duì)外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評(píng)估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對(duì)外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B31、在我國(guó)，憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A32、下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A33、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B34、（）是指向不特定投資者公開進(jìn)行資金募集的基金；（）是只能采取非公開方式、向特定合格投資者進(jìn)行資金募集的基金。A.公募基金私募基金B(yǎng).開放式基金封閉式基金C.債券基金股票基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A35、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C36、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Vega=（）。A.期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化B.到期時(shí)間變化/期權(quán)價(jià)值變化C.期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化D.波動(dòng)率的變化/期權(quán)價(jià)值變化【答案】C37、（2021年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C39、建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值是指（）。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.資產(chǎn)核算D.投資運(yùn)作監(jiān)督【答案】C40、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C41、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)限額的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D43、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A44、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)l億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B45、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、（）是雙方約定在未來(lái)某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】C47、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C48、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券