公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南

公平競爭審查第三方評估實(shí)施指南

第一章

總則

第一條

為了建立健全公平競爭審查第三方評估機(jī)制，鼓勵(lì)支持各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議（或者相應(yīng)職能機(jī)構(gòu)）辦公室和各政策制定機(jī)關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量和效果，推動公平競爭審查制度深入實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》、《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號，以下簡稱《意見》）和《公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則》（國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號，以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定，制定本指南。第二條

本指南所稱第三方評估，是指各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議（或者相應(yīng)職能機(jī)構(gòu)）辦公室或者各政策制定機(jī)關(guān)（以下稱委托單位）根據(jù)職責(zé)，委托第三方機(jī)構(gòu)，依據(jù)本指南規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評估方法，對本地區(qū)或者本部門公平競爭審查制度實(shí)施情況、有關(guān)政策措施以及公平競爭審查其他有關(guān)工作進(jìn)行評估，形成評估報(bào)告供委托單位或者其他有關(guān)政府部門決策參考的活動。第三條

第三方評估應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)規(guī)范、注重實(shí)效的原則。第四條

各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室開展第三方評估時(shí)要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，與相關(guān)成員單位強(qiáng)化信息共享和協(xié)同協(xié)作，提升工作合力。

第二章

適用范圍和評估內(nèi)容

第五條

地方各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可以針對以下事項(xiàng)定期或者不定期開展第三方評估：（一）本地區(qū)公平競爭審查制度實(shí)施總體情況；（二）本地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)公平競爭審查制度實(shí)施情況；（三）對本地區(qū)已出臺政策措施進(jìn)行定期清理、抽查檢查等情況；（四）其他需要評估的內(nèi)容。公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議辦公室可以對各地區(qū)、行業(yè)或者部門公平競爭審查制度實(shí)施情況定期或者不定期開展第三方評估。第六條

政策制定機(jī)關(guān)在開展公平競爭審查工作的以下階段和環(huán)節(jié)，均可以引入第三方評估：（一）對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查；（二）對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進(jìn)行定期或者不定期評估；（三）對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估；（四）對本機(jī)關(guān)公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估；（五）與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段和環(huán)節(jié)。第七條

對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)存在以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)引入第三方評估：（一）政策制定機(jī)關(guān)擬適用例外規(guī)定的；（二）被多個(gè)單位或者個(gè)人反映或者舉報(bào)涉嫌違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的。第八條

對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)引入第三方評估，重點(diǎn)評估以下內(nèi)容：（一）是否涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動；（二）是否違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)。違反標(biāo)準(zhǔn)的，分析對市場競爭的具體影響，并提出調(diào)整建議；（三）是否符合適用例外規(guī)定的情形和條件。符合的，是否有對競爭損害更小的替代方案；不符合的，提出調(diào)整建議。第九條

對已出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估，重點(diǎn)評估以下內(nèi)容：（一）政策措施是否已按要求進(jìn)行公平競爭審查；（二）此前作出的審查結(jié)論是否符合公平競爭審查制度要求；（三）政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問題；（四）政策措施出臺后的客觀情況變化，如法律法規(guī)政策或者市場狀況變化等，對政策措施實(shí)施的影響；（五）對評估發(fā)現(xiàn)排除、限制競爭的政策措施提出調(diào)整建議。第十條

對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進(jìn)行逐年評估時(shí)引入第三方評估，重點(diǎn)評估以下內(nèi)容：（一）此前作出的適用例外規(guī)XX論是否符合公平競爭審查制度要求；（二）政策措施是否達(dá)到預(yù)期效果，政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問題；（三）目前是否存在對競爭損害更小的替代方案；（四）政策措施出臺后的客觀情況變化，如法律法規(guī)政策或者市場狀況變化等，對政策措施實(shí)施的影響；（五）對評估發(fā)現(xiàn)不符合例外規(guī)定的政策措施提出調(diào)整建議。第十一條

對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行第三方評估，重點(diǎn)評估以下內(nèi)容：（一）工作部署落實(shí)情況，包括印發(fā)方案、建立機(jī)制、督查指導(dǎo)、宣傳培訓(xùn)等；（二）增量政策措施審查情況，包括審查范圍是否全面、審查流程是否規(guī)范、審查結(jié)論是否準(zhǔn)確等；（三）存量政策措施清理情況，包括清理任務(wù)是否完成、清理范圍是否全面、清理結(jié)果是否準(zhǔn)確等；（四）制度實(shí)施成效，包括經(jīng)審查調(diào)整政策措施的情況、經(jīng)清理廢止調(diào)整政策措施的情況，以及公平競爭審查在預(yù)防和糾正行政性壟斷、維護(hù)市場公平競爭、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的作用等；（五）總結(jié)分析制度實(shí)施中存在的問題和原因，本地區(qū)、本部門、本行業(yè)推行公平競爭審查制度過程中面臨的難點(diǎn)，可采取的應(yīng)對措施；（六）政策制定機(jī)關(guān)、利害關(guān)系人、社會公眾以及新聞媒體對制度實(shí)施情況的相關(guān)評價(jià)和意見建議等；（七）其他與公平競爭審查工作相關(guān)的內(nèi)容。

第三章

評估機(jī)構(gòu)

第十二條

本指南所稱第三方評估機(jī)構(gòu)，是指與政策制定機(jī)關(guān)及評估事項(xiàng)無利害關(guān)系，且具備相應(yīng)評估能力的咨詢研究機(jī)構(gòu)，包括政府決策咨詢及評估機(jī)構(gòu)、高等院校、科研院所、專業(yè)咨詢公司、律師事務(wù)所及其他社會組織等。第十三條

第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定，組織機(jī)構(gòu)健全、內(nèi)部管理規(guī)范；（二）在法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共政策等領(lǐng)域具有一定的影響力和研究經(jīng)驗(yàn)，完成項(xiàng)目所必備的人才等保障，具備評估所需的理論研究、數(shù)據(jù)收集分析和決策咨詢能力；（三）在組織機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、經(jīng)費(fèi)來源上獨(dú)立于評估涉及的政策制定機(jī)關(guān)；（四）與評估事項(xiàng)無利害關(guān)系；（五）能夠承擔(dān)民事責(zé)任，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會計(jì)制度；（六）具體評估所需的其他條件。

第四章

評估程序和方法

第十四條

第三方評估按照下列程序進(jìn)行：（一）確定評估事項(xiàng)。委托單位可以根據(jù)實(shí)際需要，決定將有關(guān)政策措施或者公平競爭審查其他工作委托第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。（二）選擇評估機(jī)構(gòu)。委托單位通過政府購買服務(wù)開展第三方評估工作，確定第三方評估機(jī)構(gòu)，簽訂委托協(xié)議，明確評估事項(xiàng)、質(zhì)量要求、評估費(fèi)用、評估時(shí)限、權(quán)責(zé)關(guān)系及違約責(zé)任等。按照本指南有關(guān)規(guī)定對政策措施進(jìn)行事前評估后，再對同一項(xiàng)政策措施進(jìn)行事后評估，原則上不得委托同一個(gè)或者具有隸屬關(guān)系的第三方評估機(jī)構(gòu)。（三）制定評估方案。第三方評估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托單位的要求，組建評估小組，制定評估方案，明確具體的評估目標(biāo)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟、時(shí)間安排及成果形式等，經(jīng)委托單位審核同意后組織實(shí)施。（四）開展評估工作。第三方評估機(jī)構(gòu)通過全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、輿情跟蹤、專家論證等方式方法，匯總收集相關(guān)信息，廣泛聽取意見建議，全面了解真實(shí)情況，深入開展研究分析，形成評估報(bào)告。評估報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括基本情況、評估內(nèi)容、評估方法、評估結(jié)論、意見建議、評估機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及參與評估工作人員的簽名、評估機(jī)構(gòu)蓋章以及需要說明的其他問題等。（五）驗(yàn)收評估成果。委托單位對評估報(bào)告及其他評估工作情況進(jìn)行驗(yàn)收。對符合評估方案要求的，履行成果交接、費(fèi)用支付等手續(xù)；對不符合評估方案要求的，可以根據(jù)協(xié)議約定要求第三方評估機(jī)構(gòu)限期補(bǔ)充評估或者重新評估。對特定政策措施或者其他簡單事項(xiàng)進(jìn)行評估時(shí)，委托單位可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)簡化以上程序。第十五條

第三方評估應(yīng)當(dāng)遵循《意見》和《實(shí)施細(xì)則》明確的基本分析框架和審查標(biāo)準(zhǔn)，并綜合運(yùn)用以下方法進(jìn)行全面、客觀、系統(tǒng)、深入的評估。（一）定性評估。通過匯總、梳理、提煉、歸納相關(guān)資料和信息，運(yùn)用相關(guān)基礎(chǔ)理論，對政策措施影響市場競爭情況、制度實(shí)施情況等形成客觀的定性評估結(jié)果。（二）定量評估。使用規(guī)范統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用科學(xué)計(jì)算方法，對政策措施對市場競爭的影響程度、制度實(shí)施成效等形成量化評估結(jié)論。定量評估應(yīng)當(dāng)更多應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)。（三）比較分析。對政策措施實(shí)施前后的市場競爭狀況進(jìn)行對比分析。（四）成本效益分析。將可以量化的競爭損害成本與政策措施取得的其他效益進(jìn)行對比分析。（五）第三方評估機(jī)構(gòu)認(rèn)為有助于評估的其他方法。第十六條

第三方評估結(jié)束后評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）對擬出臺的政策措施進(jìn)行公平競爭審查時(shí)引入第三方評估的，評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包含是否違反審查標(biāo)準(zhǔn)、是否適用例外規(guī)定、是否有對競爭損害更小的替代方案、審查結(jié)論等；（二）對已出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包含審查程序執(zhí)行情況、審查結(jié)論是否恰當(dāng)、對公平競爭的影響、調(diào)整建議等；（三）對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包含例外規(guī)定適用結(jié)論是否恰當(dāng)、政策措施是否達(dá)到預(yù)期效果、對公平競爭的影響、是否存在對競爭損害更小的替代方案、調(diào)整建議等；（四）對重點(diǎn)領(lǐng)域、行業(yè)公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行第三方評估的，評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包含重點(diǎn)領(lǐng)域或者行業(yè)發(fā)展背景和現(xiàn)狀、市場競爭態(tài)勢、公平競爭審查工作落實(shí)情況和實(shí)施成效、市場主體對本領(lǐng)域競爭環(huán)境的滿意度、存在的主要問題、下一步工作建議等；（五）對公平競爭審查制度實(shí)施情況進(jìn)行綜合評估時(shí)引入第三方評估的，評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包含公平競爭審查工作落實(shí)情況和實(shí)施成效、存量和增量政策措施審查清理情況、存在的主要問題、利害關(guān)系人等各方意見建議、下一步工作建議等。

第五章

評估成果及運(yùn)用

第十七條

評估成果所有權(quán)歸委托單位所有。未經(jīng)委托單位許可，第三方評估機(jī)構(gòu)和有關(guān)個(gè)人不得對外披露、轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用相關(guān)成果。第十八條

評估成果作為委托單位開展公平競爭審查、評價(jià)制度實(shí)施成效、制定工作推進(jìn)方案的重要參考依據(jù)。鼓勵(lì)各委托單位以適當(dāng)方式共享評估成果。第十九條

對擬出臺的政策措施進(jìn)行第三方評估的，政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明評估相關(guān)情況，評估成果不能代替政策制定機(jī)關(guān)的公平競爭審查結(jié)論。最終作出的審查結(jié)論與第三方評估結(jié)果不一致或者未采納第三方評估相關(guān)意見建議的，應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明理由。

第六章

保障措施和紀(jì)律要求

第二十條

第三方評估經(jīng)費(fèi)納入政府預(yù)算管理，委托單位嚴(yán)格按照有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定加強(qiáng)評估經(jīng)費(fèi)管理。第二十一條

政策制定機(jī)關(guān)在不影響正常工作的前提下，應(yīng)當(dāng)積極配合第三方評估工作，主動、全面、準(zhǔn)確提供相關(guān)資料和情況，不得以任何形式干擾評估工作、敷衍應(yīng)付評估活動或者預(yù)先設(shè)定評判性、結(jié)論性意見。第二十二條

第三方評估機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，嚴(yán)守職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范；嚴(yán)格履行保密義務(wù)，對評估工作中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的必須嚴(yán)格保密，涉密文件和介質(zhì)以及未公開的內(nèi)部信息要嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定使用和保存；不得干擾政策制定機(jī)關(guān)正常工作；應(yīng)當(dāng)接受委托單位監(jiān)督，不得參與任何影響評估真實(shí)性、客觀性、公正性的活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，委托單位有權(quán)解除評估委托，由評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二十三條

第三方評估機(jī)構(gòu)在評估工作中出現(xiàn)以