理財顧問部年終總結(jié)范本（3篇）

第17頁共17頁理財顧問?部年終總?結(jié)范本?一、__?__月份?工作總結(jié)?市場部?按照投資?公司總體?發(fā)展戰(zhàn)略?規(guī)劃，以?及投資項?目管理工?作的實際?需要，針?對公司投?資策略模?式新思路?的不斷拓?展需要。?我認(rèn)真研?究投資工?作中的實?際情況，?配合部門?作好項目?投資的前?期準(zhǔn)備工?作，為領(lǐng)?導(dǎo)審批、?決策提供?充分、詳?實的依據(jù)?和建設(shè)性?的建議。?過程中，?我深切地?體會到，?作為市場?部的一份?子，不僅?思想上要?與公司規(guī)?章制度保?持一致，?行動上更?要與市場?同步，時?刻做到思?想、行動?與時俱進?。在做好?本職工作?的同時，?極力做到?“以事業(yè)?統(tǒng)一思，?以發(fā)展凝?聚力量，?以實干樹?立形象”?。(一?)基本的?學(xué)習(xí)與培?訓(xùn)方面學(xué)?習(xí)與培訓(xùn)?方面包括?：公司規(guī)?章制度的?學(xué)習(xí)、專?業(yè)知識的?學(xué)習(xí)、綜?合素養(yǎng)技?能的培訓(xùn)?等。通?過公司規(guī)?章制度的?學(xué)習(xí)，讓?我迅速了?解公司工?作環(huán)境與?流程，促?使我快?速地進入?工作狀態(tài)?，提高了?工作效率?。市場部?門專業(yè)知?識的技能?培訓(xùn)，讓?我盡快熟?悉部門相?關(guān)的工作?內(nèi)容，并?且了解房?地產(chǎn)一二?級開發(fā)的?基本流程?和基本操?作，初步?學(xué)習(xí)了“?基礎(chǔ)設(shè)施?、地產(chǎn)開?發(fā)、礦產(chǎn)?資源、股?權(quán)投資”?這四大板?塊的基本?內(nèi)容，提?升了我對?投資行業(yè)?的認(rèn)知和?了解。綜?合素養(yǎng)的?培訓(xùn)，加?深了我對?辦公系統(tǒng)?和軟件的?運用規(guī)范?，做出符?合要求的?工作文件?，強化我?的商務(wù)禮?儀、提高?我的展業(yè)?技能，在?培訓(xùn)中熟?練掌握展?業(yè)技巧。?1.學(xué)?習(xí)和熟悉?公司各種?管理暫行?辦法、通?知、發(fā)展?規(guī)劃等；?2.學(xué)?習(xí)理解土?地儲備和?一級開發(fā)?工作流程?、BT項?目和BO?T項目的?內(nèi)容和區(qū)?別、三舊?改造方案?內(nèi)容等；?3.學(xué)?習(xí)公司接?待工作手?冊和閱讀?商務(wù)禮儀?方面的書?刊。(?二)業(yè)務(wù)?拓展方面?一個月?以來，我?配合部長?積極尋找?各種有代?表性的、?有極大潛?力的項目?，其中發(fā)?現(xiàn)行業(yè)最?具投資潛?力，進而?，對行業(yè)?進行了初?步的開展?工作。整?個過程，?我配合部?門收集各?種關(guān)于早?教的數(shù)據(jù)?統(tǒng)計和基?本情況，?并且獨自?撰寫了項?目的可行?性研究報?告的初稿?。經(jīng)部長?對報告內(nèi)?容的指點?，我進行?了多次的?修改，基?本完成了?的初步可?研報告。?為下一步?該項目被?上級認(rèn)可?提供了有?力依據(jù)，?和部門以?后業(yè)務(wù)拓?展提供了?參考。?(四)信?息收集工?作我的本?職工作是?負(fù)責(zé)市場?信息收集?，這同時?也是我的?優(yōu)勢所在?。工作過?程中，我?通過各種?渠道，其?中包括實?地走訪、?網(wǎng)絡(luò)渠道?等，以及?個人的人?際關(guān)系，?收集各種?業(yè)內(nèi)相關(guān)?信息，以?此來完成?上級和部?門交代的?任務(wù)。?(五)市?場部內(nèi)務(wù)?工作1?.完成了?平時的會?議相關(guān)信?息記錄，?項目相關(guān)?數(shù)據(jù)統(tǒng)計?，項目相?關(guān)圖表的?修改與制?作，并及?時制作成?E___?_cel?、Wor?d、PP?T形式以?便存檔及?供日后查?看與參考?；2.?完成了平?時相關(guān)項?目的資料?的分類與?整理，以?及一些資?料的打印?、復(fù)印等?。(六?)項目的?跟蹤工作?我們市?場部各負(fù)?其責(zé)，做?到“宏觀?不漏項，?微觀要精?準(zhǔn)”。?1.配合?部門完成?了對__?__項目?周邊的樓?房等售價?的信息收?集；2?.協(xié)助部?長完成了?對___?_項目的?整個經(jīng)濟?指標(biāo)分析?的修改與?調(diào)整；?3.與部?員一起研?究___?_項目的?風(fēng)險控制?，并羅列?出相關(guān)的?存在風(fēng)險?及相對應(yīng)?的規(guī)避方?法供部長?審定；?4.在部?長的帶領(lǐng)?下，經(jīng)過?反復(fù)的論?證，一起?完成了_?___項?目的《初?步合作意?向方案》?，并由部?長提交給?公司審核?。二、?工作中存?在的問題?(一)?個人專業(yè)?技能還很?膚淺，綜?合素養(yǎng)還?需不斷學(xué)?習(xí)進步，?自我工作?時間安排?有待完善?，工作效?率有待提?高。(?二)業(yè)務(wù)?的拓展和?渠道的拓?展能力還?有待提升?。(三?)個人信?息收集的?渠道有限?，人際關(guān)?系網(wǎng)有待?擴寬，信?息收集較?為單一。?三、如?何改進存?在問題?(一)加?強專業(yè)技?能的培訓(xùn)?。平時多?查看、收?集相關(guān)專?業(yè)知識的?內(nèi)容，多?閱讀有關(guān)?投資、開?發(fā)等相關(guān)?文件和書?籍，并且?積極投入?工作，在?工作中不?斷的充實?專業(yè)技能?。(二?)提高綜?合素養(yǎng)。?平時多閱?讀商務(wù)禮?儀方面資?料，在日?常的工作?中強化自?身修養(yǎng)，?做到技能?與素養(yǎng)并?舉。(?三)完善?工作安排?。在日后?的工作中?，整理出?自己的職?業(yè)計劃，?做到工作?有條有理?，從而提?高工作的?效率。?(四)擴?寬業(yè)務(wù)渠?道。積極?與行業(yè)內(nèi)?的相關(guān)人?員培養(yǎng)關(guān)?系，建立?聯(lián)系，從?而搭建我?們投資公?司的業(yè)務(wù)?網(wǎng)。(?五)擴寬?信息收集?的渠道。?多向行業(yè)?內(nèi)人員學(xué)?習(xí)，了解?更多收集?信息的渠?道，從而?建立起完?善的信息?收集網(wǎng)，?使每次收?集到的信?息更加快?速、精準(zhǔn)?、有效。?理財顧?問部年終?總結(jié)范本?（二）?____?度升級以?后獨立運?作的一年?已盡尾聲?，作為營?業(yè)部重要?組成部門?，新成立?理財顧問?部在__?__同時?也經(jīng)歷了?風(fēng)雨，但?在全體員?工的協(xié)助?下，部門?同事全力?配合下，?已基本完?成年初營?業(yè)部制定?下的工作?目標(biāo)。并?且各項工?作都取得?了長足進?展，但是?工作中也?存在一些?的問題，?現(xiàn)將全年?工作總結(jié)?如下：?一、工作?指標(biāo)完成?情況匯報?1、截?止___?_月底完?成綜合交?易額__?__萬元?，完成全?年預(yù)算的?，日均成?交___?_萬元，?較上年全?年日均成?交___?_萬元增?長。累計?交易周轉(zhuǎn)?率為__?__次，?市場占有?率為，較?上年全年?增長，交?易活躍度?較上年有?明顯提升?。2、?營業(yè)面積?較小，升?級之后營?業(yè)部對客?戶服務(wù)方?向進行調(diào)?整，重要?發(fā)展網(wǎng)上?交易客戶?以及手機?交易客戶?群體，這?一年營業(yè)?部非現(xiàn)場?交易已達?到___?_%,已?經(jīng)幾乎占?據(jù)營業(yè)部?整體交易?的全部。?作為公司?大力倡導(dǎo)?手機證券?交易方式?，營業(yè)部?同時也作?為重點發(fā)?展方向，?目前為止?，營業(yè)部?手機交易?占比達到?____?%，是全?公司手機?交易占比?最高的營?業(yè)部。這?也和營業(yè)?部在年初?制定一系?列完善的?推廣策略?密不可分?，同時理?財顧問部?與營銷部?相互配合?，對營銷?團隊營銷?的每一個?客戶、新?入市的客?戶在如何?使用手機?證券都進?行認(rèn)真講?解，所以?在手機委?托推廣方?面理財部?全體員工?也起到的?推波助瀾?作用。?3、標(biāo)準(zhǔn)?化服務(wù)考?核工作全?年完成情?況：營業(yè)?部全年標(biāo)?準(zhǔn)化服務(wù)?考核指?標(biāo)完成情?況良好，?營業(yè)部在?標(biāo)準(zhǔn)化服?務(wù)考核中?秉承做有?所用的基?本原則，?每一項工?作都進行?了認(rèn)真的?梳理，如?：客戶數(shù)?據(jù)統(tǒng)計方?面根據(jù)營?業(yè)部的實?際需求進?行了調(diào)整?，并對每?月客戶數(shù)?據(jù)進行綜?合分析，?根據(jù)數(shù)據(jù)?分析情況?制定工作?策略，如?果發(fā)現(xiàn)異?常賬戶及?時進行溝?通，做好?營業(yè)部客?戶的基礎(chǔ)?服務(wù)工作?。在認(rèn)真?完成營業(yè)?部基本分?值標(biāo)準(zhǔn)化?工作基礎(chǔ)?上，理財?顧問部加?強了咨詢?協(xié)作參與?力度，全?年多次參?加公司的?咨詢協(xié)作?,已成為?E周刊的?固定協(xié)作?成員，全?年投稿_?___多?篇。為營?業(yè)部在標(biāo)?準(zhǔn)化服務(wù)?考核中添?磚加瓦。?二、工?作目標(biāo)完?成情況1?、投資者?教育工作?完成情況?本年度?在投資者?教育方面?，營業(yè)部?共計舉行?了兩期股?民學(xué)校。?____?月舉辦第?一期股民?學(xué)校，也?取得一定?的成效，?但同時也?暴露一些?問題。理?財顧問部?結(jié)合本期?培訓(xùn)投資?者課后反?饋的意見?，又再次?精心準(zhǔn)備?了營業(yè)部?的中期培?訓(xùn)，本年?度第二次?股民學(xué)習(xí)?，考慮到?營業(yè)部目?前非現(xiàn)場?客戶占比?已經(jīng)很高?，如果像?以前培訓(xùn)?都安排在?開市期間?，大多上?班客戶無?法參加，?為了能讓?每一次培?訓(xùn)都能發(fā)?揮更好的?效能，經(jīng)?過理財顧?問部全體?員工的商?議決定，?將股民學(xué)?校培訓(xùn)時?間調(diào)整為?周末。本?次中期培?訓(xùn)以周末?方式進行?之后，得?到了大多?客戶好評?，雖然大?家都犧牲?自己的休?息時間，?但是卻得?到了客戶?的認(rèn)可，?以后會多?增加周末?的培訓(xùn)活?動。本次?培訓(xùn)無論?從課程的?安排上，?還是從課?件的組織?架構(gòu)，都?得到了進?一步的提?升，客戶?也非常滿?意，很多?客戶希望?以后多增?加類似的?培訓(xùn)，此?項工作已?經(jīng)在策劃?之中，爭?取明年一?季度做好?培訓(xùn)體?系的搭建?。1投?資者咨詢?服務(wù)工作?情況目?前咨詢服?務(wù)方面已?經(jīng)不能僅?僅局限在?簡單日常?信息傳導(dǎo)?，客戶在?咨詢方面?的需要越?來越多元?化，為了?能更好的?滿足客戶?的需求，?理財顧問?部對現(xiàn)有?的咨詢工?作進行梳?理。⑴?短信信息?內(nèi)容以及?發(fā)送及時?性進行了?調(diào)整，首?先，充實?短信信息?內(nèi)容，除?及時傳導(dǎo)?公司咨詢?信息以外?，營業(yè)部?還增設(shè)了?多個欄目?，擇機擇?時的發(fā)送?，如：行?業(yè)透視、?政策追蹤?、短線薦?股、薦股?追蹤、操?作策略等?多個有針?對性，有?特色的短?信信息。?信息發(fā)送?嚴(yán)格按公?司標(biāo)準(zhǔn)化?流程進行?。各種信?息要求做?到最快傳?導(dǎo)。同?時要求提?高營業(yè)部?QQ群活?躍度，并?且安排專?人負(fù)責(zé)，?其它人協(xié)?助的服務(wù)?模式。經(jīng)?過努力，?目前理財?顧問部在?信息傳導(dǎo)?方面有了?積極的改?善。并且?能保障信?息傳導(dǎo)的?及時性，?從而讓客?戶感受到?營業(yè)部的?咨詢服務(wù)?的提升。?經(jīng)過一?段時間的?運行，目?前客戶反?饋良好。?雖然已經(jīng)?取得了一?些成績，?但是向客?戶堅持提?供高質(zhì)量?的咨詢服?務(wù)工作，?必須持之?以恒、堅?持不懈充?實自我，?才能更好?的完成上?述工作。?⑵在咨?詢服務(wù)方?面，理財?顧問部結(jié)?合今年工?作會議精?神，配合?市場熱點?及時的舉?辦了五期?行業(yè)策略?報告。每?一期行業(yè)?報告策略?選擇的時?機都與市?場熱點吻?合，如：?理財顧問?部安排稀?土永磁概?念行業(yè)策?略報告會?之后，暴?發(fā)了稀土?永磁概念?行情，成?為本輪市?場漲幅最?高的行業(yè)?之一，在?客戶中反?響不錯，?隨后又相?繼舉行了?《新能源?概念行?業(yè)報告》?《鋰電池?池概念行?業(yè)報告》?《新一代?信息產(chǎn)業(yè)?行業(yè)報告?》《高精?端裝備制?造行業(yè)報?告》，根?據(jù)公司四?季度操作?策略，融?合整體規(guī)?劃提及的?戰(zhàn)略新興?產(chǎn)業(yè)可能?引出的市?場機會，?全面的分?析講解戰(zhàn)?略新興產(chǎn)?業(yè)特性，?并且又再?次成功的?舉辦了一?期《季度?策略報告?會》。通?過對行業(yè)?的研讀，?投資者能?及時了解?行業(yè)的方?向以及行?業(yè)中個股?的基本情?況，提高?投資者市?場行業(yè)分?析能力。?3、營?業(yè)部所有?員工咨詢?能力提升?情況由?于為新升?級營業(yè)部?，員工隊?伍比較年?輕，缺少?市場經(jīng)驗?積累，提?升營業(yè)部?整體咨詢?力量是刻?不容緩的?事情，營?業(yè)部年初?就向理財?顧問提出?要讓營業(yè)?部前臺及?后臺員工?的咨詢能?力提升的?要求。?理財顧問?在員工咨?詢能力提?升方面進?行了以下?幾點的工?作：1?、充分利?用每天晨?會時間，?由于參會?人員較多?，晨會召?開時間又?短，為了?能讓所有?人都能在?晨會上得?到鍛煉，?晨會以輪?流制進行?。通過晨?會市場信?息的分析?，鍛煉大?家對市場?重要信息?提煉的能?力，通過?短線股票?挑選工作?，能讓大?家了解不?同股票的?形態(tài)以及?短線分析?方法，大?家相互交?流可能提?高看盤能?力。讓大?家在良好?的咨詢氛?圍中獲得?知識儲備?和能力的?提高。?2、“一?周聚集”?的活動的?開展每?周三舉辦?一次“一?周聚集”?員工的交?流活動，?周三的交?流活動比?較靈活，?會根據(jù)不?同情況安?排，除對?近期市場?進行分析?以外，還?會融入一?些基礎(chǔ)知?識的學(xué)習(xí)?，安排前?后臺人員?進行講課?。每月還?會要求所?有人都進?行月度股?票推薦，?并且評出?月度最佳?推薦人獎?、大盤分?析最準(zhǔn)?確獎。通?過一段時?間的運行?，目前“?一周聚焦?”已經(jīng)成?為員工學(xué)?習(xí)交流的?平臺，成?為晨會交?流很好的?補充，在?這里交流?可以暢所?欲言，盡?情的讓大?家發(fā)揮，?通過大家?不斷的交?流，可以?進一步的?提升員工?與客戶的?溝通交流?能力。?通過一段?時間的培?養(yǎng)，目前?營業(yè)部可?以參與理?財專職講?座的講師?達到__?__位，?已經(jīng)培養(yǎng)?后備講師?____?位，目前?營業(yè)部講?師理論知?識積累方?面已經(jīng)達?到要求，?但在實踐?中缺乏經(jīng)?驗，還需?要繼續(xù)進?一步加強?培養(yǎng)。?三、工作?中的不足?之處1?、本年度?投資者教?育工作沒?能形成培?訓(xùn)體系，?培訓(xùn)時間?間隔過長?。2、?短信方面?未能及時?整理短信?平臺，造?成短信發(fā)?送出現(xiàn)重?復(fù)、無效?、錯發(fā)的?現(xiàn)象較多?，增加了?營業(yè)部的?經(jīng)營費用?，目前短?信平臺正?在整理當(dāng)?中。3?、理財顧?問部工作?與市場部?的配合不?夠緊密。?未能達到?通過理財?服務(wù)吸引?客戶的工?作效果。?4、營?業(yè)部非現(xiàn)?場客戶咨?詢傳導(dǎo)不?暢通，目?前咨詢信?息部分客?戶無法正?常傳導(dǎo)，?在日后工?作中如何?能提高非?現(xiàn)場客戶?的受眾面?將是理財?部重要工?作方向。?5、存?量客戶回?訪雖然已?經(jīng)分成兩?部分進行?，但是客?戶回訪的?長效性未?能保證，?沒能按公?司要求達?到回訪數(shù)?量。在以?后的工作?中客戶回?訪將作為?理財顧問?部人員的?考核指標(biāo)?。四、?未來一年?的工作計?劃1、?由于營業(yè)?部目前基?數(shù)較小，?未來一年?我們擴大?基數(shù)是營?業(yè)部重要?目標(biāo)，理?財顧問部?會發(fā)揮咨?詢實力，?在下一年?度要與市?場部緊密?配合，做?好營銷服?務(wù)工作，?爭取進一?步擴大營?業(yè)部基礎(chǔ)?客戶群體?，將長期?固定安排?配合營銷?團隊的協(xié)?作講座，?堅持把營?銷團隊的?“投資者?交流會”?活動做好?，做大，?做強，讓?“投資者?交流會”?成為我們?營業(yè)部營?銷團隊的?品牌推介?服務(wù)之一?。2、?第一季度?理財顧問?部將要做?好金玉滿?堂前期準(zhǔn)?備工作、?認(rèn)真學(xué)習(xí)?中臺服務(wù)?系統(tǒng)的使?用。根據(jù)?公司推廣?進度，提?前做好客?戶推廣準(zhǔn)?備工作，?要確實利?用好中臺?的服務(wù)平?臺，體現(xiàn)?出中臺服?務(wù)的及時?性，實現(xiàn)?核心客戶?一對一服?務(wù)，讓客?戶真實感?受到新服?務(wù)模式帶?來的便捷?。3、?建立客戶?多層級回?訪機制，?根據(jù)目前?回訪情況?，再結(jié)合?新服務(wù)模?式逐步完?善營業(yè)部?的回訪機?制，并將?客戶回訪?納入考核?機制，要?求營業(yè)部?每一個部?門及員工?都要有客?戶維護意?識，提升?回訪質(zhì)量?。4、?建立營業(yè)?部詳細(xì)的?客戶分級?數(shù)據(jù)庫，?根據(jù)客戶?回訪情況?，搭建營?業(yè)部客戶?細(xì)分情況?資料檔案?。計劃年?初安排客?戶細(xì)分學(xué)?習(xí)，盡快?的讓員工?了解客戶?細(xì)分工作?的詳細(xì)內(nèi)?容，以客?戶回訪為?基礎(chǔ)，做?好客戶資?料收集工?作。5?、建立客?戶分級服?務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，?在公司客?戶分級標(biāo)?準(zhǔn)的基礎(chǔ)?上，再細(xì)?分客戶服?務(wù)標(biāo)準(zhǔn)分?類，根據(jù)?公司咨詢?服務(wù)產(chǎn)品?的服務(wù)分?類再結(jié)合?營業(yè)部客?戶自身情?況分類，?針對不同?客戶群體?充實不同?服務(wù)項目?。6、?繼續(xù)加強?對營業(yè)部?前后臺員?工咨詢能?力培養(yǎng)工?作，明年?要根據(jù)營?業(yè)部目前?情況，提?升營業(yè)部?每周“一?周聚焦”?的交流活?動的質(zhì)量?。理財?顧問部年?終總結(jié)范?本（三）?___?_年度升?級以后獨?立運作的?一年已盡?尾聲，作?為營業(yè)部?重要組成?部門，新?成立理財?顧問部在?____?年同時也?經(jīng)歷了風(fēng)?雨，但在?全體員工?的協(xié)助下?，部門同?事全力配?合下，已?基本完成?年初營業(yè)?部制定下?的工作目?標(biāo)。并且?各項工作?都取得了?長足進展?，但是工?作中也存?在一些的?問題，現(xiàn)?將全年工?作總結(jié)如?下：一?、工作指?標(biāo)完成情?況匯報?1、截止?____?月底完成?綜合交易?額___?_萬元，?完成全年?預(yù)算的，?日均成交?____?萬元，較?上年全年?日均成交?____?萬元增長?。累計交?易周轉(zhuǎn)率?為___?_次，市?場占有率?為，較上?年全年增?長，交易?活躍度較?上年有明?顯提升。?2、營?業(yè)面積較?小，升級?之后營業(yè)?部對客戶?服務(wù)方向?進行調(diào)整?，重要發(fā)?展網(wǎng)上交?易客戶以?及手機交?易客戶群?體，這一?年營業(yè)部?非現(xiàn)場交?易已達到?____?%,已經(jīng)?幾乎占據(jù)?營業(yè)部整?體交易的?全部。作?為公司大?力倡導(dǎo)手?機證券交?易方式，?營業(yè)部同?時也作為?重點發(fā)展?方向，目?前為止，?營業(yè)部手?機交易占?比達到_?___%?，是全公?司手機交?易占比最?高的營業(yè)?部。這也?和營業(yè)部?在年初制?定一系列?完善的推?廣策略密?不可分，?同時理財?顧問部與?營銷部相?互配合，?對營銷團?隊營銷的?每一個客?戶、新入?市的客戶?在如何使?用手機證?券都進行?認(rèn)真講解?，所以在?手機委托?推廣方面?理財部全?體員工也?起到的推?波助瀾作?用。3?、標(biāo)準(zhǔn)化?服務(wù)考核?工作全年?完成情況?：營業(yè)部?全年標(biāo)準(zhǔn)?化服務(wù)考?核指標(biāo)完?成情況良?好，營業(yè)?部在標(biāo)準(zhǔn)?化服務(wù)考?核中秉承?做有所用?的基本原?則，每一?項工作都?進行了認(rèn)?真的梳理?，如：客?戶數(shù)據(jù)統(tǒng)?計方面根?據(jù)營業(yè)部?的實際需?求進行了?調(diào)整，并?對每月客?戶數(shù)據(jù)進?行綜合分?析，根據(jù)?數(shù)據(jù)分析?情況制定?工作策略?，如果發(fā)?現(xiàn)異常賬?戶及時進?行溝通，?做好營業(yè)?部客戶的?基礎(chǔ)服務(wù)?工作。在?認(rèn)真完成?營業(yè)部基?本分值標(biāo)?準(zhǔn)化工作?基礎(chǔ)上，?理財顧問?部加強了?咨詢協(xié)作?參與力度?，全年多?次參加公?司的咨詢?協(xié)作,已?成為E周?刊的固定?協(xié)作成員?，全年投?稿___?_多篇。?為營業(yè)部?在標(biāo)準(zhǔn)化?服務(wù)考核?中添磚加?瓦。二?、工作目?標(biāo)完成情?況1、?投資者教?育工作完?成情況?本年度在?投資者教?育方面，?營業(yè)部共?計舉行了?兩期股民?學(xué)校。_?___月?舉辦第一?期股民學(xué)?校，也取?得一定的?成效，但?同時也暴?露一些問?題。理財?顧問部結(jié)?合本期培?訓(xùn)投資者?課后反饋?的意見，?又再次精?心準(zhǔn)備了?營業(yè)部的?中期培訓(xùn)?，本年度?第二次股?民學(xué)習(xí)，?考慮到營?業(yè)部目前?非現(xiàn)場客?戶占比已?經(jīng)很高，?如果像以?前培訓(xùn)都?安排在開?市期間，?大多上班?客戶無法?參加，為?了能讓每?一次培訓(xùn)?都能發(fā)揮?更好的效?能，經(jīng)過?理財顧問?部全體員?工的商議?決定，將?股民學(xué)校?培訓(xùn)時間?調(diào)整為周?末。本次?中期培訓(xùn)?以周末方?式進行之?后，得到?了大多客?戶好評，?雖然大家?都犧牲自?己的休息?時間，但?是卻得到?了客戶的?認(rèn)可，以?后會多增?加周末的?培訓(xùn)活動?。本次培?訓(xùn)無論從?課程的安?排上，還?是從課件?的組織架?構(gòu)，都得?到了進一?步的提升?，客戶也?非常滿意?，很多客?戶希望以?后多增加?類似的培?訓(xùn)，此項?工作已經(jīng)?在策劃之?中，爭取?明年一季?度做好培?訓(xùn)體系的?搭建。?2、投資?者咨詢服?務(wù)工作情?況目前?咨詢服務(wù)?方面已經(jīng)?不能僅僅?局限在簡?單日常信?息傳導(dǎo)，?客戶在咨?詢方面的?需要越來?越多元化?，為了能?更好的滿?足客戶的?需求，理?財顧問部?對現(xiàn)有的?咨詢工作?進行梳理?。⑴短?信信息內(nèi)?容以及發(fā)?送及時性?進行了調(diào)?整，首先?，充實短?信信息內(nèi)?容，除及?時傳導(dǎo)公?司咨詢信?息以外，?營業(yè)部還?增設(shè)了多?個欄目，?擇機擇時?的發(fā)送，?如：行業(yè)?透視、政?策追蹤、?短線薦股?、薦股追?蹤、操作?策略等多?個有針對?性，有特?色的短信?信息。信?息發(fā)送嚴(yán)?格按公司?標(biāo)準(zhǔn)化流?程進行。?各種信息?要求做到?最快傳導(dǎo)?。同時?要求提高?營業(yè)部Q?Q群活躍?度，并且?安排專人?負(fù)責(zé)，其?它人協(xié)助?的服務(wù)模?式。經(jīng)過?努力，?目前理財?顧問部在?信息傳導(dǎo)?方面有了?積極的改?善。并且?能保障信?息傳導(dǎo)的?及時性，?從而讓客?戶感受到?營業(yè)部的?咨詢服務(wù)?的提升。?經(jīng)過一?段時間的?運行，目?前客戶反?饋良好。?雖然已經(jīng)?取得了一?些成績，?但是向客?戶堅持提?供高質(zhì)量?的咨詢服?務(wù)工作，?必須持之?以恒、堅?持不懈充?實自我，?才能更好?的完成上?述工作。?⑵在咨詢?服務(wù)方面?，理財顧?問部結(jié)合?今年工作?會議精神?，配合市?場熱點及?時的舉辦?了五期行?業(yè)策略報?告。每一?期行業(yè)報?告策略選?擇的時機?都與市場?熱點吻合?，如：理?財顧問部?安排稀土?永磁概念?行業(yè)策略?報告會之?后，暴發(fā)?了稀土永?磁概念行?情，成為?本輪市場?漲幅最高?的行業(yè)之?一，在客?戶中反響?不錯，隨?后又相繼?舉行了《?新能源概?念行業(yè)報?告》《鋰?電池池概?念行業(yè)報?告》《新?一代信息?產(chǎn)業(yè)行業(yè)?報告》《?高精端裝?備制造行?業(yè)報告》?，根據(jù)公?司四季度?操作策略?，融合整?體規(guī)劃提?及的戰(zhàn)略?新興產(chǎn)業(yè)?可能引出?的市場機?會，全面?的分析講?解戰(zhàn)略新?興產(chǎn)業(yè)特?性，并且?又再次成?功的舉辦?了一期《?季度策略?報告會》?。通過對?行業(yè)的研?讀，投資?者能及時?了解行業(yè)?的方向以?及行業(yè)中?個股的基?本情況，?提高投資?者市場行?業(yè)分析能?力。3?、營業(yè)部?所有員工?咨詢能力?提升情況?由于為?新升級營?業(yè)部，員?工隊伍比?較年輕，?缺少市場?經(jīng)驗積累?，提升營?業(yè)部整體?咨詢力量?是刻不容?緩的事情?，營業(yè)部?年初就向?理財顧問?提出要讓?營業(yè)部前?臺及后臺?員工的咨?詢能力提?升的要求?。理財?顧問在員?工咨詢能?力提升方?面進行了?以下幾點?的工作：?1、充?分利用每?天晨會時?間，由于?參會人員?較多，晨?會召開時?間又短，?為了能讓?所有人都?能在晨會?上得到鍛?煉，晨會?以輪流制?進行。通?過晨會市?場信息的?分析，鍛?煉大家對?市場重要?信息提煉?的能力，?通過短線?股票挑選?工作，能?讓大家了?解不同股?票的形態(tài)?以及短線?分析方法?，大家相?互交流可?能提高看?盤能力。?讓大家在?良好的咨?詢氛圍中?獲得知識?儲備和能?力的提高?。2、?“一周聚?集”的活?動的開展?每周三?舉辦一次?“一周聚?集”員工?的交流活?動，周三?的交流活?動比較靈?活，會根?據(jù)不同情?況安排，?除對近期?市場進行?分析以外?，還會融?入一些基?礎(chǔ)知識的?學(xué)習(xí)，安?排前后臺?人員進行?講課。每?月還會要?求所有人?都進行月?度股票推?薦，并且?評出月度?最佳推薦?人獎、大?盤分析最?準(zhǔn)確獎。?通過一段?時間的運?行，目前?“一周聚?焦”已經(jīng)?成為員工?學(xué)習(xí)交流?的平臺，?成為晨會?交流很好?的補充，?在這里交?流可以暢?所欲言，?盡情的讓?大家發(fā)揮?，通過大?家不斷的?交流，可?以進一步?的提升員?工與客戶?的溝通交?流能力。?通過一?段時間的?培養(yǎng)，目?前營業(yè)部?可以參與?理財專職?講座的講?師達到_?___位?，已經(jīng)培?養(yǎng)后備講?師___?_位，目?前營業(yè)部?講師理論?知識積累?方面已經(jīng)?達到要求?，但在實?踐中缺乏?經(jīng)驗，還?需要繼續(xù)?進一步加?強培養(yǎng)。?三、工?作中的不?足之處?1、本年?度投資者?教育工作?沒能形成?培訓(xùn)體系?，培訓(xùn)時?間間隔過?長。2?、短信方?面未能及?時整理短?信平臺，?造成短信?