企業(yè)經(jīng)營管理狀況評(píng)估分析報(bào)告進(jìn)出口貨

附件11企業(yè)經(jīng)營管理情況評(píng)定匯報(bào)（進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人）企業(yè)名稱：海關(guān)編碼：填報(bào)日期：填表說明本評(píng)定匯報(bào)適適用于向海關(guān)申請(qǐng)或已經(jīng)適用AA、A類管理企業(yè)，請(qǐng)?jiān)谔顚懕緟R報(bào)前，認(rèn)真閱讀以下內(nèi)容：一、本評(píng)定匯報(bào)是海關(guān)對(duì)企業(yè)實(shí)施分類管理關(guān)鍵依據(jù)之一，請(qǐng)審慎如實(shí)填寫。二、本評(píng)定匯報(bào)第三部分“自我評(píng)定”，是對(duì)企業(yè)是否符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營管理和貿(mào)易安全要求全方面自評(píng)，請(qǐng)逐項(xiàng)選擇“是”或“否”。其中，如申請(qǐng)人認(rèn)為“貿(mào)易安全”部分部分指標(biāo)超出其經(jīng)營范圍確不適用，可暫不填寫。三、對(duì)于申請(qǐng)適用AA類管理企業(yè)，“自我評(píng)定”所列各項(xiàng)均為“是”，視為經(jīng)過自我評(píng)定；任何一項(xiàng)自評(píng)結(jié)論為“否”，則視為未經(jīng)過自我評(píng)定，不符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營管理和貿(mào)易安全要求。四、對(duì)于申請(qǐng)適用AA類管理企業(yè)，海關(guān)將對(duì)本評(píng)定匯報(bào)中各項(xiàng)內(nèi)容，進(jìn)行全方面核實(shí)，并開展稽查驗(yàn)證?！白晕以u(píng)定”中所列各項(xiàng)是否符合海關(guān)管理、企業(yè)經(jīng)營管理和貿(mào)易安全要求，以海關(guān)稽查結(jié)論為準(zhǔn)。一、基礎(chǔ)信息：（一）主體情況（必填）1.工商注冊(cè)日期：年月日；2.進(jìn)出口業(yè)務(wù)類型(按下列選擇次序，以序號(hào)在前為優(yōu)先序，作唯一選擇)：；（1）生產(chǎn)型企業(yè)（2）貿(mào)易型（3）生產(chǎn)貿(mào)易混合型（4）服務(wù)型(通訊、飲食、房地產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)?（5）其它3.關(guān)鍵貿(mào)易方法(按下列選擇次序，以序號(hào)在前為優(yōu)先，作唯一選擇)：；（1）通常貿(mào)易（2）加工貿(mào)易（3）通常貿(mào)易和加工貿(mào)易混合型4.有沒有直接對(duì)外投資參股及控股企業(yè)：；（1）有（2）無如填寫有，請(qǐng)具體列明（可添加附頁）企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；5.企業(yè)是否有多個(gè)經(jīng)營場所、分企業(yè)或子企業(yè)：；（1）是（2）否假如是，請(qǐng)具體說明企業(yè)名稱、經(jīng)營場所地址、責(zé)任人。（可添加附頁）（二）財(cái)務(wù)情況（按企業(yè)上十二個(gè)月度會(huì)計(jì)報(bào)表數(shù)目填報(bào)，必填）6.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)流動(dòng)比率%；7.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)速動(dòng)比率%；8.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)資產(chǎn)負(fù)債率%；9.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)總資產(chǎn)酬勞率%；10.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)應(yīng)付帳款為萬元(人民幣)；11.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)凈利潤為萬元(人民幣)；12.企業(yè)上十二個(gè)月度(年度)凈資產(chǎn)為萬元(人民幣)；13.企業(yè)上十二個(gè)月度(_年度)固定資產(chǎn)凈值余額為_萬元(人民幣)。（三）職員情況（必填）14.職員總?cè)藬?shù)：；15.外籍職員人數(shù);；外籍職員國籍（全部具體列明）：、、、、、、、；16.法定代表人有沒有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)請(qǐng)?zhí)顚懀海?）犯罪時(shí)間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；17.海關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人情況：姓名：；國籍：；身份證件：；身份證件號(hào)碼：；有沒有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)請(qǐng)?zhí)顚懀海?）犯罪時(shí)間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；18.財(cái)務(wù)責(zé)任人情況：姓名：；國籍：；身份證件：；身份證件號(hào)碼：；有沒有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)請(qǐng)?zhí)顚懀海?）犯罪時(shí)間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；19.企業(yè)報(bào)關(guān)員有沒有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計(jì)請(qǐng)?zhí)顚懀海?）報(bào)關(guān)員姓名：（2）身份證件：；身份證件號(hào)碼：；（3）犯罪時(shí)間：；（4）罪名：；（5）刑罰種類及刑期：；二、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照1．＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿；＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否三、自我評(píng)定（一）內(nèi)部控制情況1.含有職責(zé)明確進(jìn)出口組織結(jié)構(gòu)：(1)進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理層職責(zé)分工明確；(2)進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理制度或步驟明確；(3)設(shè)置專門進(jìn)出口部門或崗位。＿＿＿（1）是（2）否2.不相容崗位相互分離：進(jìn)出口授權(quán)同意、業(yè)務(wù)實(shí)施、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督等部門崗位相互分離且監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否3.進(jìn)出口部門或崗位內(nèi)部管理規(guī)范：(1)含有專門崗位人員負(fù)責(zé)報(bào)關(guān)事務(wù)；(2)建立報(bào)關(guān)單證資料、報(bào)關(guān)專用印章、電子口岸IC卡等授權(quán)審批制度并有效實(shí)施。＿＿＿＿（1）是（2）否4.依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)：(1)建立會(huì)計(jì)工作崗位責(zé)任制；(2)配置專職會(huì)計(jì)從業(yè)人員；(3)會(huì)計(jì)崗位分工明確且相互監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否5.嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和海關(guān)相關(guān)管理要求：(1)會(huì)計(jì)賬簿單證資料按法定年限完整保留，會(huì)計(jì)核實(shí)、編制、報(bào)送等符合會(huì)計(jì)法、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和海關(guān)相關(guān)管理要求；(2)會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)、審計(jì)匯報(bào)等會(huì)計(jì)資料真實(shí)、正確、完整統(tǒng)計(jì)和反應(yīng)進(jìn)出口活動(dòng)相關(guān)情況。＿＿＿＿（1）是（2）否6.含有真實(shí)、正確、完整統(tǒng)計(jì)企業(yè)進(jìn)出口生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)信息系統(tǒng)，且財(cái)務(wù)控制、物流控制等功效模塊有效運(yùn)行。＿＿＿＿（1）是（2）否7.系統(tǒng)數(shù)據(jù)完整可查：(1)進(jìn)出口活動(dòng)等關(guān)鍵步驟在系統(tǒng)中能夠?qū)崿F(xiàn)步驟檢索跟蹤；(2)系統(tǒng)數(shù)據(jù)立即、正確、完整錄入且按期限完整保留。＿＿＿＿（1）是（2）否8.含有進(jìn)出口單證復(fù)核或其它糾錯(cuò)控制制度或程序：在申報(bào)前或委托申報(bào)前有專門部門或崗位人員對(duì)進(jìn)出口單證包含價(jià)格、歸類、數(shù)量、品名、規(guī)格等內(nèi)容真實(shí)性、正確性和規(guī)范性進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核監(jiān)督，預(yù)防或降低錯(cuò)報(bào)漏報(bào)。＿＿＿＿（1）是（2）否9.含有物流控制制度或程序：（1）根據(jù)海關(guān)管理要求建立和進(jìn)出口活動(dòng)相關(guān)貨物管理制度，如實(shí)統(tǒng)計(jì)和反應(yīng)通常貿(mào)易貨物、保稅貨物、特定減免稅貨物等進(jìn)口、儲(chǔ)存、加工、使用、處理、出口等情況；（2）將海關(guān)監(jiān)管貨物和其它貨物區(qū)分管理，定時(shí)盤點(diǎn)并如實(shí)統(tǒng)計(jì)盤點(diǎn)情況；（3）對(duì)保稅貨物和減免稅貨物建立專門使用、管理統(tǒng)計(jì)。＿＿＿＿（1）是（2）否10.如經(jīng)營進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（不適用可不填寫），含有委托方資信審查程序：進(jìn)出口代理前對(duì)委托方進(jìn)行資信審查，含有代理進(jìn)出口業(yè)務(wù)立項(xiàng)審批程序和手續(xù)控制，且對(duì)貿(mào)易全過程進(jìn)行跟蹤管理。＿＿＿＿（1）是（2）否11.如經(jīng)營進(jìn)出口代理業(yè)務(wù)（不適用可不填寫），含有單據(jù)和實(shí)貨驗(yàn)核程序：對(duì)實(shí)際收發(fā)貨人委托事項(xiàng)進(jìn)行書面審核并驗(yàn)核相關(guān)貨物，同時(shí)保留相關(guān)書面統(tǒng)計(jì)。＿＿＿＿（1）是（2）否12.含有內(nèi)部審計(jì)制度：(1)設(shè)置專門內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或崗位，或聘用外部專職人員定時(shí)獨(dú)立對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)；(2)完整保留內(nèi)部審計(jì)統(tǒng)計(jì)。＿＿＿＿（1）是（2）否13.對(duì)發(fā)覺問題立即規(guī)范糾錯(cuò)：對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)發(fā)覺問題立即進(jìn)行內(nèi)部整改或完善相關(guān)內(nèi)部控制。＿＿＿＿（1）是（2）否（二）財(cái)務(wù)情況14.含有盈利能力：未出現(xiàn)最近三年連續(xù)虧損統(tǒng)計(jì)。＿＿＿＿（1）是（2）否15.含有繳稅能力：企業(yè)上月末固定資產(chǎn)凈值不低于最近十二個(gè)月內(nèi)向海關(guān)單筆納稅最高額。＿＿＿＿（1）是（2）否（三）遵法及資信情況16．通常貿(mào)易進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)正當(dāng)，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)；（2）需追征稅款；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)其它行為。＿＿＿＿（1）是（2）否17．加工貿(mào)易及保稅進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)正當(dāng)，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)；（2）需追征稅款；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)其它行為。＿＿＿＿（1）是（2）否18．減免稅或其它進(jìn)出口活動(dòng)真實(shí)正當(dāng)，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)；（2）需追征稅款；（3）有違反海關(guān)法律法規(guī)其它行為。＿＿＿＿（1）是（2）否19.不存在未經(jīng)海關(guān)注冊(cè)登記和未取得報(bào)關(guān)從業(yè)資格從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)情形。＿＿＿＿（1）是（2）否20.企業(yè)單位名稱、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)住所、法定代表人（責(zé)任人）等海關(guān)注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生變更，不存在不按要求向海關(guān)辦理變更手續(xù)情形。＿＿＿＿（1）是（2）否21.不存在私自變更或啟用“報(bào)關(guān)專用章”情形。＿＿＿＿（1）是（2）否22.配合海關(guān)稽查驗(yàn)證，不會(huì)發(fā)生以下任一情形：（1）向海關(guān)提供虛假情況或隱瞞關(guān)鍵事實(shí)；（2）有拒絕或拖延提供賬簿單證資料、有意轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關(guān)稽查、逃避稅款征繳行為；（3）有其它違反《海關(guān)稽查條例》行為。＿＿＿＿（1）是（2）否（四）貿(mào)易安全情況23.含有以下場所安全控制方法：（1）貨物處理和存放設(shè)施周圍含有隔離設(shè)施且定時(shí)檢驗(yàn)完整性；（2）車輛或人員進(jìn)出廠門有專員看管；（3）公私車輛劃區(qū)分開停放；（4）樓房結(jié)構(gòu)足以預(yù)防非法進(jìn)入且定時(shí)檢驗(yàn)其完整性；（5）上鎖設(shè)備和鑰匙控制有專員管理；（6）照明設(shè)施、警報(bào)系統(tǒng)及錄像監(jiān)控設(shè)施對(duì)出入口、貨物處理及儲(chǔ)存區(qū)等關(guān)鍵區(qū)域?qū)崿F(xiàn)全覆蓋。＿＿＿＿（1）是（2）否24.含有以下進(jìn)入安全控制方法：（1）企業(yè)職員佩戴身份標(biāo)識(shí)，并只能進(jìn)入職責(zé)范圍之內(nèi)區(qū)域；（2）來訪者進(jìn)入企業(yè)需經(jīng)登記立案且有內(nèi)部人員陪同；（3）發(fā)覺可疑人員進(jìn)入，企業(yè)職員應(yīng)立即匯報(bào)。＿＿＿＿（1）是（2）否25.含有以下人員安全控制方法：（1）對(duì)擬雇傭管理層人員或關(guān)鍵敏感崗位職員進(jìn)行有沒有犯罪統(tǒng)計(jì)背景審查；（2）對(duì)關(guān)鍵敏感崗位職員定時(shí)進(jìn)行安全背景檢驗(yàn)或調(diào)查；（3）開展意在提升職員供給鏈安全意識(shí)日常性培訓(xùn)；（4）對(duì)解聘或停職職員立即收回工作證件、設(shè)備并嚴(yán)禁其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所。＿＿＿＿（1）是（2）否26.含有以下商業(yè)伙伴安全控制方法：（1）在篩選商業(yè)伙伴時(shí)關(guān)鍵評(píng)定其安全性、正當(dāng)性、穩(wěn)定性及財(cái)務(wù)償付能力；（2）要求商業(yè)伙伴根據(jù)AA類管理或其它供給鏈安全管理項(xiàng)目標(biāo)要求優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理；（3）定時(shí)監(jiān)控和檢驗(yàn)商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求情況。＿＿＿＿（1）是（2）否27.含有以下貨物和集裝箱安全控制方法：（1）貨物運(yùn)出入企業(yè)相關(guān)文件檔案得到正當(dāng)、完整、正確保留；（2）核實(shí)運(yùn)出入信息并保留核實(shí)統(tǒng)計(jì)；（3）出現(xiàn)貨物溢、短裝或其它異?，F(xiàn)象時(shí)有立即匯報(bào)或其它應(yīng)對(duì)方法，防范安全隱患；（4）在貨物關(guān)鍵交接步驟有署名、蓋章等保護(hù)制度；（5）通常要利用七點(diǎn)檢驗(yàn)程序（前壁、左側(cè)、右側(cè)、底部、頂部、內(nèi)外門、外部/起落架）檢驗(yàn)集裝箱完整性和可靠性；（6）集裝箱封條有專員管