企業(yè)經營管理狀況評估分析報告進出口貨

附件11企業(yè)經營管理情況評定匯報（進出口貨物收發(fā)貨人）企業(yè)名稱：海關編碼：填報日期：填表說明本評定匯報適適用于向海關申請或已經適用AA、A類管理企業(yè)，請在填寫本匯報前，認真閱讀以下內容：一、本評定匯報是海關對企業(yè)實施分類管理關鍵依據之一，請審慎如實填寫。二、本評定匯報第三部分“自我評定”，是對企業(yè)是否符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全要求全方面自評，請逐項選擇“是”或“否”。其中，如申請人認為“貿易安全”部分部分指標超出其經營范圍確不適用，可暫不填寫。三、對于申請適用AA類管理企業(yè)，“自我評定”所列各項均為“是”，視為經過自我評定；任何一項自評結論為“否”，則視為未經過自我評定，不符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全要求。四、對于申請適用AA類管理企業(yè)，海關將對本評定匯報中各項內容，進行全方面核實，并開展稽查驗證。“自我評定”中所列各項是否符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全要求，以海關稽查結論為準。一、基礎信息：（一）主體情況（必填）1.工商注冊日期：年月日；2.進出口業(yè)務類型(按下列選擇次序，以序號在前為優(yōu)先序，作唯一選擇)：；（1）生產型企業(yè)（2）貿易型（3）生產貿易混合型（4）服務型(通訊、飲食、房地產、運輸?shù)?（5）其它3.關鍵貿易方法(按下列選擇次序，以序號在前為優(yōu)先，作唯一選擇)：；（1）通常貿易（2）加工貿易（3）通常貿易和加工貿易混合型4.有沒有直接對外投資參股及控股企業(yè)：；（1）有（2）無如填寫有，請具體列明（可添加附頁）企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；企業(yè)名稱：，參股或控股；5.企業(yè)是否有多個經營場所、分企業(yè)或子企業(yè)：；（1）是（2）否假如是，請具體說明企業(yè)名稱、經營場所地址、責任人。（可添加附頁）（二）財務情況（按企業(yè)上十二個月度會計報表數(shù)目填報，必填）6.企業(yè)上十二個月度(年度)流動比率%；7.企業(yè)上十二個月度(年度)速動比率%；8.企業(yè)上十二個月度(年度)資產負債率%；9.企業(yè)上十二個月度(年度)總資產酬勞率%；10.企業(yè)上十二個月度(年度)應付帳款為萬元(人民幣)；11.企業(yè)上十二個月度(年度)凈利潤為萬元(人民幣)；12.企業(yè)上十二個月度(年度)凈資產為萬元(人民幣)；13.企業(yè)上十二個月度(_年度)固定資產凈值余額為_萬元(人民幣)。（三）職員情況（必填）14.職員總人數(shù)：；15.外籍職員人數(shù);；外籍職員國籍（全部具體列明）：、、、、、、、；16.法定代表人有沒有刑事犯罪統(tǒng)計：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計請?zhí)顚懀海?）犯罪時間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；17.海關業(yè)務責任人情況：姓名：；國籍：；身份證件：；身份證件號碼：；有沒有刑事犯罪統(tǒng)計：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計請?zhí)顚懀海?）犯罪時間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；18.財務責任人情況：姓名：；國籍：；身份證件：；身份證件號碼：；有沒有刑事犯罪統(tǒng)計：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計請?zhí)顚懀海?）犯罪時間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；19.企業(yè)報關員有沒有刑事犯罪統(tǒng)計：；（1）有（2）無有刑事犯罪統(tǒng)計請?zhí)顚懀海?）報關員姓名：（2）身份證件：；身份證件號碼：；（3）犯罪時間：；（4）罪名：；（5）刑罰種類及刑期：；二、標準對照1．＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿；＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否＿＿＿＿（1）是（2）否三、自我評定（一）內部控制情況1.含有職責明確進出口組織結構：(1)進出口業(yè)務管理層職責分工明確；(2)進出口業(yè)務管理制度或步驟明確；(3)設置專門進出口部門或崗位。＿＿＿（1）是（2）否2.不相容崗位相互分離：進出口授權同意、業(yè)務實施、財務會計、內部監(jiān)督等部門崗位相互分離且監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否3.進出口部門或崗位內部管理規(guī)范：(1)含有專門崗位人員負責報關事務；(2)建立報關單證資料、報關專用印章、電子口岸IC卡等授權審批制度并有效實施。＿＿＿＿（1）是（2）否4.依法設置會計機構：(1)建立會計工作崗位責任制；(2)配置專職會計從業(yè)人員；(3)會計崗位分工明確且相互監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否5.嚴格遵守會計法、會計準則和海關相關管理要求：(1)會計賬簿單證資料按法定年限完整保留，會計核實、編制、報送等符合會計法、會計準則和海關相關管理要求；(2)會計統(tǒng)計、審計匯報等會計資料真實、正確、完整統(tǒng)計和反應進出口活動相關情況。＿＿＿＿（1）是（2）否6.含有真實、正確、完整統(tǒng)計企業(yè)進出口生產經營管理活動信息系統(tǒng)，且財務控制、物流控制等功效模塊有效運行。＿＿＿＿（1）是（2）否7.系統(tǒng)數(shù)據完整可查：(1)進出口活動等關鍵步驟在系統(tǒng)中能夠實現(xiàn)步驟檢索跟蹤；(2)系統(tǒng)數(shù)據立即、正確、完整錄入且按期限完整保留。＿＿＿＿（1）是（2）否8.含有進出口單證復核或其它糾錯控制制度或程序：在申報前或委托申報前有專門部門或崗位人員對進出口單證包含價格、歸類、數(shù)量、品名、規(guī)格等內容真實性、正確性和規(guī)范性進行內部復核監(jiān)督，預防或降低錯報漏報。＿＿＿＿（1）是（2）否9.含有物流控制制度或程序：（1）根據海關管理要求建立和進出口活動相關貨物管理制度，如實統(tǒng)計和反應通常貿易貨物、保稅貨物、特定減免稅貨物等進口、儲存、加工、使用、處理、出口等情況；（2）將海關監(jiān)管貨物和其它貨物區(qū)分管理，定時盤點并如實統(tǒng)計盤點情況；（3）對保稅貨物和減免稅貨物建立專門使用、管理統(tǒng)計。＿＿＿＿（1）是（2）否10.如經營進出口代理業(yè)務（不適用可不填寫），含有委托方資信審查程序：進出口代理前對委托方進行資信審查，含有代理進出口業(yè)務立項審批程序和手續(xù)控制，且對貿易全過程進行跟蹤管理。＿＿＿＿（1）是（2）否11.如經營進出口代理業(yè)務（不適用可不填寫），含有單據和實貨驗核程序：對實際收發(fā)貨人委托事項進行書面審核并驗核相關貨物，同時保留相關書面統(tǒng)計。＿＿＿＿（1）是（2）否12.含有內部審計制度：(1)設置專門內部審計機構或崗位，或聘用外部專職人員定時獨立對進出口業(yè)務實施內部審計；(2)完整保留內部審計統(tǒng)計。＿＿＿＿（1）是（2）否13.對發(fā)覺問題立即規(guī)范糾錯：對進出口業(yè)務內部審計發(fā)覺問題立即進行內部整改或完善相關內部控制。＿＿＿＿（1）是（2）否（二）財務情況14.含有盈利能力：未出現(xiàn)最近三年連續(xù)虧損統(tǒng)計。＿＿＿＿（1）是（2）否15.含有繳稅能力：企業(yè)上月末固定資產凈值不低于最近十二個月內向海關單筆納稅最高額。＿＿＿＿（1）是（2）否（三）遵法及資信情況16．通常貿易進出口活動真實正當，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)；（2）需追征稅款；（3）有違反海關法律法規(guī)其它行為。＿＿＿＿（1）是（2）否17．加工貿易及保稅進出口活動真實正當，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)；（2）需追征稅款；（3）有違反海關法律法規(guī)其它行為。＿＿＿＿（1）是（2）否18．減免稅或其它進出口活動真實正當，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)；（2）需追征稅款；（3）有違反海關法律法規(guī)其它行為。＿＿＿＿（1）是（2）否19.不存在未經海關注冊登記和未取得報關從業(yè)資格從事報關業(yè)務情形。＿＿＿＿（1）是（2）否20.企業(yè)單位名稱、企業(yè)性質、企業(yè)住所、法定代表人（責任人）等海關注冊登記內容發(fā)生變更，不存在不按要求向海關辦理變更手續(xù)情形。＿＿＿＿（1）是（2）否21.不存在私自變更或啟用“報關專用章”情形。＿＿＿＿（1）是（2）否22.配合海關稽查驗證，不會發(fā)生以下任一情形：（1）向海關提供虛假情況或隱瞞關鍵事實；（2）有拒絕或拖延提供賬簿單證資料、有意轉移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關稽查、逃避稅款征繳行為；（3）有其它違反《海關稽查條例》行為。＿＿＿＿（1）是（2）否（四）貿易安全情況23.含有以下場所安全控制方法：（1）貨物處理和存放設施周圍含有隔離設施且定時檢驗完整性；（2）車輛或人員進出廠門有專員看管；（3）公私車輛劃區(qū)分開停放；（4）樓房結構足以預防非法進入且定時檢驗其完整性；（5）上鎖設備和鑰匙控制有專員管理；（6）照明設施、警報系統(tǒng)及錄像監(jiān)控設施對出入口、貨物處理及儲存區(qū)等關鍵區(qū)域實現(xiàn)全覆蓋。＿＿＿＿（1）是（2）否24.含有以下進入安全控制方法：（1）企業(yè)職員佩戴身份標識，并只能進入職責范圍之內區(qū)域；（2）來訪者進入企業(yè)需經登記立案且有內部人員陪同；（3）發(fā)覺可疑人員進入，企業(yè)職員應立即匯報。＿＿＿＿（1）是（2）否25.含有以下人員安全控制方法：（1）對擬雇傭管理層人員或關鍵敏感崗位職員進行有沒有犯罪統(tǒng)計背景審查；（2）對關鍵敏感崗位職員定時進行安全背景檢驗或調查；（3）開展意在提升職員供給鏈安全意識日常性培訓；（4）對解聘或停職職員立即收回工作證件、設備并嚴禁其進入企業(yè)生產經營場所。＿＿＿＿（1）是（2）否26.含有以下商業(yè)伙伴安全控制方法：（1）在篩選商業(yè)伙伴時關鍵評定其安全性、正當性、穩(wěn)定性及財務償付能力；（2）要求商業(yè)伙伴根據AA類管理或其它供給鏈安全管理項目標要求優(yōu)化和完善貿易安全管理；（3）定時監(jiān)控和檢驗商業(yè)伙伴遵守貿易安全要求情況。＿＿＿＿（1）是（2）否27.含有以下貨物和集裝箱安全控制方法：（1）貨物運出入企業(yè)相關文件檔案得到正當、完整、正確保留；（2）核實運出入信息并保留核實統(tǒng)計；（3）出現(xiàn)貨物溢、短裝或其它異常現(xiàn)象時有立即匯報或其它應對方法，防范安全隱患；（4）在貨物關鍵交接步驟有署名、蓋章等保護制度；（5）通常要利用七點檢驗程序（前壁、左側、右側、底部、頂部、內外門、外部/起落架）檢驗集裝箱完整性和可靠性；（6）集裝箱封條有專員管