證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)考試題（附答案）

證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)考試題（附答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分

離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一一（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券

依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

A、股份公司

B、合伙制企業(yè)

C、獨(dú)資制企業(yè)

D、有限責(zé)任公司

【參考答案】：A

2、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股

份不得少于公司股份總數(shù)的OO

A、35%

B、40%

C、45%

D、50%

【參考答案】：A

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P50o

3、集合票據(jù)指2個(gè)，（含）以上（）個(gè)以下（含）具有法人資格的中

小非金融企業(yè)聯(lián)合發(fā)行的債務(wù)融資工具。

A、6

B、8

C、10

D、12

【參考答案】：C

【解析】熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P108o

4、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。

A、優(yōu)先股票

B、普通股票

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B

【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，

P181o

5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，

依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予

批準(zhǔn)的書面決定。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、1年

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求。見教材第

七章第一節(jié)，P268o

6、注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的窟外上市外資股是（）o

A、H股

B、N股

C、S股

D、L股

【參考答案】:C

【解析】H股是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

香港的英文是HONGKONG,取其首字母，在香港上市的外資股就稱為H

股。依此類推，紐約的第一個(gè)英文字母是N,新加坡的第一個(gè)英文字母

是S,倫敦的第一個(gè)英文字母是L,因此，在紐約、新加坡、倫敦上市

的外資股分別稱為N股、S股、L股。

7、我國的二板市場(chǎng)指的是()o

A、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B、主板市場(chǎng)

C、中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。見教材第六

章第二節(jié)，P215o

8、在貨幣市場(chǎng)基金上當(dāng)日申購的基金份額自下()個(gè)工作日起享

有基金的分配權(quán)益。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉基金收入的來源、利潤(rùn)分配方式與分配原則。

見教材第四章第四節(jié)，P139o

9、證券交易所實(shí)行()管理。

A、自律

B、他律

C、主動(dòng)

D、被動(dòng)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證

券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P365o

10、債券年利息收入與債券面額之比率稱為()O

A、票面收益率

B、持有期收益率

C、到期收益率

D、利息收益率

【參考答案】：A

【解析】票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固

定利

11、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場(chǎng)可以分為OO

A、股票市場(chǎng)債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C、國際市場(chǎng)和國內(nèi)市場(chǎng)

D、有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

【參考答案】：A

12、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因

素影響，其主要影響因素不包括()O

A、借貸資金市場(chǎng)利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長(zhǎng)短

D、資金使用方向

【參考答案】：D

13、從根本上決定段票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是()o

A、財(cái)政政策

B、景氣變動(dòng)

C、貨幣政策

D、心理因素

【參考答案】：B

14、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因

素影響，其主要影響因素不包括()O

A、借貸資金市場(chǎng)利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長(zhǎng)短

D、資金使用方向

【參考答案】：D

15、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其()波動(dòng)。

A、內(nèi)在價(jià)值

B、清算價(jià)值

C、票面價(jià)值

D、賬面價(jià)值

【參考答案】：A

【解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，是股票未來收益的現(xiàn)值，股

票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)?？忌€要掌握其他關(guān)于股票價(jià)

值的重要概念：票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值和內(nèi)在價(jià)值。

16、對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是()o

A、上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)

券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B、上海證券交易所于下季度笫--個(gè)營業(yè)口起按新的折算比率計(jì)算

各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所

定期予以調(diào)整公布

D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)

準(zhǔn)券的比率

【參考答案】：D

17、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而

是一種OO

A、物權(quán)證券

B、債權(quán)證券

C、綜合權(quán)利證券

D、收益證券

【參考答案】：C

【解析】股票持有者對(duì)公司財(cái)產(chǎn)沒有直接支配權(quán)，所以不是A選項(xiàng)

所說的物權(quán)憑證；股票持有者不是公司的債權(quán)人，所以不是B選項(xiàng)所說

的債權(quán)證券。并無D選項(xiàng)中的收益證券這個(gè)概念，

18、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行

退市風(fēng)險(xiǎn)警示()O

A、最近半年連續(xù)虧損

B、最近1年連續(xù)虧損

C、最近2年連續(xù)虧損

D、最近3年連續(xù)虧損

【參考答案】：C

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：①最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的

當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù))；②因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者

虛假記載，公司主動(dòng)改正或者被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正后，對(duì)以前年度財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；③因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期

限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月；④未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告

或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月；⑤公司可能被解散；⑥法院

受理關(guān)于公司破產(chǎn)的案件，公司可能被依法宣告破產(chǎn)；⑦證券交易所認(rèn)

定的其他情形。

19、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。

A、基金負(fù)債

B、銀行存款本息

C、各類證券的價(jià)值

D、基金應(yīng)收的申購基金款

【參考答案】：A

20、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是()o

A、證券賬戶設(shè)立

B、證券的托管

C、證券持有人名冊(cè)登記

D、發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

【參考答案】：D

【解析】答案為D、證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)包括：證券賬戶、結(jié)算

賬戶的設(shè)立和管理；證券存管與過戶；證券持有人名冊(cè)登記；清算、交

收管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。(此題已更改)

21、設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：A

22、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ)。

A、企業(yè)

B、股票

C、債券

D、資產(chǎn)池

【參考答案】：A

【解析】掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見教材第五章第四節(jié),

P190o

23、下列不屬于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()o

A、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

B、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或

者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近兩年沒

有違法記錄，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【參考答案】：C

【解析】設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：主要股東具有

從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的

較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本

不低于3億元人民幣，故C項(xiàng)的說法錯(cuò)誤。

24、在各類債券中，()的信用等級(jí)是最高的。

A、金融債券

B、政府債券

C、公司債券

D、國際債券

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見教材第三章

第二節(jié)，P86o

25、企業(yè)債的發(fā)行更得到()的批準(zhǔn)。

A、發(fā)改委

B、銀監(jiān)會(huì)

C、證監(jiān)會(huì)

D、保監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié),

P106o

26、中國證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展()o

A、始終是審批制

B、由審批制到核準(zhǔn)制

C、始終是核準(zhǔn)制

D、由核準(zhǔn)制到審批制

【參考答案】：B

27、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是()實(shí)際資本額

A、大于

B、等于

C、小于

D、不等于

【參考答案】：A

28、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因?yàn)?)o

A、安全性高

B、流動(dòng)性強(qiáng)

C、收益穩(wěn)定

D、享有免稅待遇

【參考答案】：A

29、美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)將金融衍生工具劃分為()o

A、獨(dú)立衍生工具和嵌人式衍生工具

B、股票衍生工具和債券衍生工具

C、期貨衍生工具和期權(quán)衍生工具

D、現(xiàn)貨衍生工具和期貨衍生工具

【參考答案】：A

【解析】1998年美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)將金融衍生工具劃分為

獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，并提出明確的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)量依據(jù)，

具有重要意義。

30、1999年11月4日，美國國會(huì)通過(),標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制

度的終結(jié)。

A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B、《格拉斯―斯蒂格爾法案》

C、《證券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【參考答案】：A

31、下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是()o

A、地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B、收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而

發(fā)行的債券

C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D、地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或

“地方債”

【參考答案】：D

【解析】地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱

“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資

金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用

債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不

足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

32、債券發(fā)行的定價(jià)方式以()最為典型。

A、公開招標(biāo)

B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

C、協(xié)商定價(jià)方式

D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

【參考答案】：A

【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見教材第六章第一節(jié),

P211o

33、外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成

為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由O受理。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、國務(wù)院

D、國家外匯管理局

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：了解我國證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。見

教材第一章第三節(jié)，P41o

34、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的

上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易

所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A、1

B、2

C、3

D、6

【參考答案】：B

35、英國的第一家證券交易所最初主要交易()o

A、公司債券

B、鐵路股票

C、政府債券

D、公司股票

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和

未來發(fā)展趨勢(shì)。見教材第一章第三節(jié)，P21o

36、()負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。

A、國務(wù)院

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國人民銀行

【參考答案】：C

【解析】證泰業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。

37、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變

動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特征。

A、跨期性

B、期限性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：C

38、我國發(fā)行國際債券始20世紀(jì)()年代初期。

A、60

B、70

C、80

D、90

【參考答案】：C

【解析】從1982年首次在國際市場(chǎng)發(fā)行國際債券至今，我國各類

籌資主體已經(jīng)在國際債券市場(chǎng)發(fā)行100多次債券,

39、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)

定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣Oo

A、政府債券和金融債券

B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

D、證券衍生產(chǎn)品

【參考答案】：A

40、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)

基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的OO

A、5%

B、10%

C、20%

D、40%

【參考答案】：C

41、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后()個(gè)工作日

內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。'

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見教材第五章第三節(jié)，P18K

42、無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：

一部分是股票的主體；另一部分是O,用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資

權(quán)利。

A、股息票

B、紅利票

C、利息票

D、收益票

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、

有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P51o

43、日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)每年根據(jù)各公司前()個(gè)結(jié)算年度的經(jīng)營

狀況，股票成交量、成交金額、市價(jià)總額等情況對(duì)樣本股票進(jìn)行更換。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：了解主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

見教材第六章第三節(jié)，P252O

44、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、

信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)

重情節(jié)的，處O有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以下

D、10年以下

【參考答案】：B

45、股票投資的資本增值收益來自于()o

A、股票股息

B、低買高賣的價(jià)差收益

C、公積金轉(zhuǎn)增股本

D、稅后利潤(rùn)

【參考答案】：C

46、美國的證券市場(chǎng)是從買賣()開始的。

A、商業(yè)票據(jù)

B、企業(yè)債券

C、政府債券

D、股票

【參考答案】：C

【解析】美國的證泰市場(chǎng)之所以從買賣政府債券開始，是因?yàn)楠?dú)立

戰(zhàn)爭(zhēng)中美國國會(huì)、各州和軍隊(duì)都發(fā)行了大量債券，戰(zhàn)后美國聯(lián)邦政府承

擔(dān)了這些債券的償還任務(wù)，美國的證券市場(chǎng)就是從交易這些政府債券開

始。

47、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是()o

A、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

【參考答案】：A

48、目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行()清算制度。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【參考答案】：A

【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節(jié)，P172o

49、中國證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所之間建立以（）監(jiān)管為目的的

信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度。

A、政府

B、自主

C、市場(chǎng)

D、獨(dú)立

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證

券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P367O

50、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和

結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為（）。

A、中央登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

【參考答案】：B

51、下列對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（），

A、將資產(chǎn)分別投資于兩種以上不同特性的記券上

B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普

通股之間進(jìn)行平衡

C、一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普

通股

D、特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

【參考答案】：A

52、股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以

后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先段叫做OO

A、參與優(yōu)先股

B、非累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、累計(jì)優(yōu)先股

【參考答案】：B

【解析】累積優(yōu)先股是指歷年股息累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票；非累積優(yōu)

先股是指股息當(dāng)年結(jié)清，不能累計(jì)發(fā)放的優(yōu)先股票。

53、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國人民代表

大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的(),由國務(wù)院制定

并頒布的()以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的OO

A、行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

B、國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C、國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D、部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

【參考答案】：B

【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是

由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國家

法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及

《刑法》等相關(guān)法律；第二個(gè)層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；

第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

54、證券流動(dòng)性的實(shí)現(xiàn)方式不包括()o

A、轉(zhuǎn)讓

B、記賬

C、貼現(xiàn)

D、承兌

【參考答案】：B

【解析】本題考核的是證券流動(dòng)性的實(shí)現(xiàn)方式。證券的流動(dòng)性是指

證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容

易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通

過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同

的。

55、股權(quán)分置改革是為解決()市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題

而采取的舉措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。見教材第二章第四

節(jié)，P75o

56、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()o

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、實(shí)際價(jià)值

【參考答案】：D

57、實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是()o

A、認(rèn)購權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、認(rèn)沽權(quán)證

【參考答案】：A

58、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是()o

A、認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B、認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C、行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D、我國證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)

證，就屬于認(rèn)股權(quán)證

【參考答案】：C

59、截至2008年12月，已有()家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國證券市場(chǎng)。

A、55

B、76

C、81

D、33

【參考答案】：B

60、股票的()是公司清算時(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。

A、賬面價(jià)值

B、清算價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參考答案】：B

【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不

同含義與聯(lián)系。見教材第二章第二節(jié)，P56o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是OO

A、票面金額

B、超過票面金額

C、低于票面金額

D,任意金額

【參考答案】：A,B

2、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和

資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面()是資本市

場(chǎng)。

A.回購協(xié)議市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

【參考答案】：B,C,D

3、基金托管人的職責(zé)包括()o

A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

D、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。見教材

第四章第二節(jié)，P133?134。

4、無記名股票是指在()上不記載股東名字的股票。

A、股票票面

B、股東名冊(cè)

C、公司章程

D、發(fā)行文件

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P5L

5、目前，尚未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)是()o

A、信托投資公司

B、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C、主權(quán)財(cái)富基金

D、金融租賃公司

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié)，P12o

6、RQFII制度實(shí)施的有利影響為()o

A、促進(jìn)跨境人民幣業(yè)務(wù)發(fā)展

B、推動(dòng)香港離岸人民幣市場(chǎng)發(fā)展

C、為香港投資者提供參與境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資機(jī)會(huì)

D、促進(jìn)資本市場(chǎng)多層次、多角度對(duì)外開放

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié)，P11o

7、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括()o

A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

D、優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P68o

8、銀行間市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易推出的意義為()o

A、為金融機(jī)構(gòu)債券組合管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品

B、為利率風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品

C、為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品

D、為將來在交易所市場(chǎng)恢復(fù)債券期貨交易積累了經(jīng)驗(yàn)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、

外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，

P157O

9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()o

A、依法成立5年以上

B、注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試取

得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)

師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人

C、上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于3000萬元

D、持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)

連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

【參考答案】：B,D

【解析】熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)

務(wù)的管理。見教材第七章第四節(jié)，P306o

10、下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有()O

A、跨期性

B、期限性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、收益性

【參考答案】：A,C

【解析】金融衍生工具具有下列四個(gè)顯著特性：跨期性、杠桿性、

聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

11、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是()O

A、基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90虬基金收益分配

采取現(xiàn)金方式，每年至少分配1次

B、基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分

配

C、基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面

值則不進(jìn)行收益分配

D、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值

【參考答案】：A,B,C,D

12、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。

A、股利收益率

B、再投資收益率

C、持有期收益率

D、股份變動(dòng)后持有期收益率

【參考答案】：A,C,D

13、從20世紀(jì)90年代以來，世界證券市場(chǎng)發(fā)生一系列新變化，表

現(xiàn)在OO

A、證券市場(chǎng)一體化

B、投資者法人化

C、金融風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)單化

D、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)該改為“金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化”。

14、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為()o

A、獨(dú)立衍生工具

B、嵌入式衍生工具

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(0TC)交易的衍生工具

D、交易所交易的衍生工具

【參考答案】：A,B

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P147o

15、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人

可憑該證券取得一定量的()O

A.商品

B.貨幣

C.利息收入

D.股息收入

【參考答案】:A,B,C,D

16、關(guān)于國有股的說法正確的有（）。

A、國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

B、國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分（國有股權(quán)的另一組成部分是

國有法人股），國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

C、在國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有

或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。如國有股權(quán)為

委托持有的，國有資產(chǎn)管理部門一般要與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂

立委托協(xié)議。

D、國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分（國有股權(quán)的另一組成

部分是國有法人股）。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)

構(gòu)。國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有。在國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未

明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托

其他機(jī)構(gòu)或部門持有。如國有股權(quán)為委托持有的，國有資產(chǎn)管理部門一

般要與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議,如國家授權(quán)投資的機(jī)

構(gòu)持為國為股權(quán)的，國有資產(chǎn)管理部門代授權(quán)方擬訂有關(guān)協(xié)議。國有股

股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家

的有關(guān)規(guī)定。

17、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有

OO

A、代理證券發(fā)行

B、代理證券買賣

C、自營性買賣

D、其他咨詢業(yè)務(wù)

【參考答案】：B,C.D

【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)

紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券

承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

18、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以(不通過中方中介)從

事()的承銷。

A、A股

B、B股

C、H股

D、N股

【參考答案】：D

19、金融衍生工具的基本特征包括()o

A、跨期性

B、杠桿性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：A,B,C,D

20、財(cái)產(chǎn)股息是公司用()作為股息分派給股東。

A、實(shí)物

B、公司持有的其他公司或子公司的股票、債券

C、應(yīng)付票據(jù)

D、現(xiàn)金

【參考答案】：A,B

【解析】財(cái)產(chǎn)股息是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

最常見的是公司持有的其他公司或子公司的股票、債券、也可以是實(shí)物

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、按投資標(biāo)的劃分，可分為()。

A、債券基金

B、股票基金

C、收入型基金

D、貨幣市場(chǎng)基金

【參考答案】：A,B,D

【解析】按投資標(biāo)的劃分：基金可分為債券基金、股票基金、貨幣

市場(chǎng)基金等。

2、融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本原則()o

A、依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資

產(chǎn)的安全

B、開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人

之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

C、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;

向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

D、業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【參考答案】：A,B,C,D

3、證券市場(chǎng)的停滯階段是()o

A、20世紀(jì)初

B、1929-1933年

C、20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束

D、第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

【參考答案】：B

4、我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是()o

A、規(guī)模越來越大

B、期限趨于長(zhǎng)期化

C、發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

D、市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

【參考答案】：A,C,D

【解析】普通國債的總體情況大致是：1:規(guī)模越來越大2：期限

趨于多樣化3:發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化4：市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異。此題中B

選項(xiàng)應(yīng)該是多樣化，而不是長(zhǎng)期化教材P86頁。

5、除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為()o

A、區(qū)域分布

B、覆蓋公司類型

C、上市交易制度

D、監(jiān)管要求的多樣性

【參考答案】：A,B,C,D

6、存在活躍市場(chǎng)的投資品種，可以采取()的方式進(jìn)行基金資產(chǎn)

的估值。

A、估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B、估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，

應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

C、估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,

應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，

確定公允價(jià)值

D、有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)

最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見教材第四

章第三節(jié)，P137o

7、證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包

括()。

A、基金募集與銷售

B、基金的投資管理

C、基金營運(yùn)服務(wù)

D、基金回購

【參考答案】：A,B,C

8、我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括

()O

A、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

D、組織、監(jiān)督證券交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易所的定義、特征、職能。見教材第六章第二

節(jié)，P213o

9、新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()o

A、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)

會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B、明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系

的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

10、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()O

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

C、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證

券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)

法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)

【參考答案】：A,B,C,D

11、進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)應(yīng)考慮的因素包括()，

A、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

B、行業(yè)可持續(xù)性

C、抗外部沖擊的能力

D、勞資關(guān)系

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的箕他因素。見教材第二章第二節(jié)，P60。

12、證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的()o

A、貨幣憑證

B、法律憑證

C、書面憑證

D、資本憑證

【參考答案】：B,C

13、合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有()o

A、對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行

合規(guī)審查

B、采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的

合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督

C、保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)

管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作。

D、出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、

合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行

職責(zé)的情況作出記錄

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)

業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。見教材第七章第三節(jié)，P293O

14、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有

()O

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

【參考答案】：A,B,C

15、公司發(fā)行記名段票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()事項(xiàng)。

A、股東的姓名或者名稱及住所

B、各股東所持股份數(shù)

C、各股東所持股票的編號(hào)

D、各股東取得股份的日期

【參考答案】：A,B,C,D

16、下面屬于建構(gòu)模塊工具的有()o

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期權(quán)

C、金融期貨

D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P150o

17、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,D

【解析】B和C選項(xiàng)中的利率風(fēng)險(xiǎn)和周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

18、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照()或

類似變量的變動(dòng)。

A、利率

B、匯率

C、價(jià)格或利率指數(shù)

D、信用等級(jí)或信用指數(shù)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P147o

19、下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說法正確的有()o

A、是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B、是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

C、通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)

D、是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成。見教材第六章第一節(jié),

P198?199。

20、證券登記結(jié)算公司的職能為()o

A、中央登記

B、中央存管

C、中央清算

D、中央結(jié)算

【參考答案】：A,B,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格不得低于票

面金額。()

【參考答案】：正確

2、我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)

會(huì)決定暫停其股票上市交易。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】我國《證券法》第五十五條規(guī)定.上市公司有下列情形之

一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（1）公司股本總額、股

權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)

狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；（3）公司有

重大違法行為；（4）公司最近三年連續(xù)虧損；（5）證券交易所上市規(guī)則規(guī)

定的其他情形。

3、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證

監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì),（）

【參考答案】：正確

4、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)

單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換等四種常

見的金融衍生工具通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的

金融衍生工具，而利用其他結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融

工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，后者

通常被稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

5、普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接

體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。O

【參考答案】：正確

【解析】掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)

分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66o

6、債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債

券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。（）

【參考答案】：正確

7、雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本

質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。（）

【參考答案】：正確

8、B股結(jié)算會(huì)員不僅要為B股投資者設(shè)立B股賬戶和美元資金賬

戶，而且作為B股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算交收的

代理人，參加B股的中央存管、清算與交收。()

【參考答案】：正確

9、上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者

交易業(yè)務(wù)單元或交易席、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)組成。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗

交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。題干所述是集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

的一部分，而且參與者業(yè)務(wù)單元是上海證券交易所的叫法，交易席位是

深圳證券交易所的叫法。

10、憑證式國債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通

過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債.O

【參考答案】：正確

【解析】憑證式國債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率,

通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。

11、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從

自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

【參考答案】：正確

12、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，

并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容。見教材第七章

第三節(jié)，P296。

13、企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供

擔(dān)保。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié)，P14o

14、基金資產(chǎn)凈值二基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債總額。()

【參考答案】：正確

15、有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

16、我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取

現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

【參考答案】：正確

17、上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在證券

交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)公開買賣資格的證券。O

【參考答案】：正確

18、優(yōu)先股收益一歿高于普通股。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、股東對(duì)公司擁有所有權(quán)，但不用承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二章第一

節(jié)，P46O

20、對(duì)于開放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加

一定的贖回費(fèi)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】開放式基金的交易的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去

一定的贖回費(fèi)

21、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

依法核準(zhǔn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

22、目前，我國的段票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保

薦人制度。O

【參考答案】：正確

23、上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)

是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動(dòng)性(成交金額、換手率)、行業(yè)代

表性三項(xiàng)指標(biāo)。()

【參考答案】：正確

24、我國