證券市場基礎(chǔ)知識答案

1、證券市場基礎(chǔ)知識單選題1. 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（）?；卮穑赫_20世紀(jì)初資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段1.Ar2.Br1929 1933 年3.C(T第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代4.Dr從20世紀(jì)70年代開始至今2. 股權(quán)分置改革是為解決（）市場相關(guān)股東之間的利益平衡問而采取的舉措。回答：正確r1. A B 股r2. BH 股3. CA 股r4. DN 股3. 我國公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）?；卮穑赫_1. A賬面價格2. B票面金額o I3. C清算階值C4. D內(nèi)在價值4. 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四

2、個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()階段回答：正確1.Ar萌芽期2.Br發(fā)展期3.Cr整頓期4.D再度發(fā)展期5. 關(guān)于債券的票面要素描述止確的是（）回答：正確01. A為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券c ,、一2. B當(dāng)本來市場利率趨于下降時應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券3. C 一般來說，期限較長的債券流動性差，是風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該走得高一些4. D流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受6. 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（）回答：正確1. A1年以內(nèi)r2. B1年以上2年以內(nèi)Q3. C1年

3、以上5年以內(nèi)r4. D5年以上7. 按照（）證券投資基金可以區(qū)分為主動型和被動型基金回答：正確01. A基金的運作方式不同02. B投資目標(biāo)劃分3. C投資理念的不同r4. D投資標(biāo)的劃分8. 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。回答：正確1. A公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品o2. B股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品c3. C收益保證型和非收益保證型ol4. D保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品9. 下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。回答：正確01. A金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易c2. B在世界各國，金融期貨交易至少要受到丨家以上的監(jiān)

4、管機構(gòu) 監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求3. C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易r4. D金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度10. 證券包銷是指（）。 回答：正確01. A證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式n2. B證券承銷商在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全剖自行購入的承銷方式o 13. C證券承銷商將發(fā)行人的證券先按照市場價格全部購入在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式4. D證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式11. 詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票待有期限不少于（）?；卮穑赫_1.Ar1個月2.B席3個月3.Cr6個月4.Dr12個月12. 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。 回答：正確C1. A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行2. B防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險3. C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平及時r4. D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、13. 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格凈資產(chǎn)不少于（）?；卮穑赫_1. A 1000 萬元2. B500萬元r3. C300萬兀4. D 200萬元回答：錯誤14. 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）1. A全面原則2. B真