證券投資基金習(xí)題 第一章

1、第一章 證券投資基金概述（答案解析）一、單項(xiàng)選擇題1、 通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C、低風(fēng)險(xiǎn)、高收益D、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健2、 在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測(cè)和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是（）。A、股票投資B、債券投資C、基金投資D、金融衍生品3、證券投資基金反映的是（ ）。A、所有權(quán)關(guān)系B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系D、產(chǎn)權(quán)關(guān)系4、 體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是（）。A、市場(chǎng)營(yíng)銷B、后臺(tái)管理C、投資管理D、財(cái)務(wù)管理5、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者， 其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定， 負(fù)

2、責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)6、 基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及（）等職責(zé)。A、基金信息披露B、基金估值C、對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督D、基金會(huì)計(jì)核算7、 在基金運(yùn)作過程中具有核心作用的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資者D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)8、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受（ ）的影響。A、投資基金規(guī)模大小B、二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系C、基金份額凈值D、投資時(shí)間長(zhǎng)短9、投資基金中的（）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。A、公司型B、契約型C、開放式D、封

3、閉式10、投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。A、圭寸閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、契約型基金D、公司型基金11、 以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（）。A、 我國(guó)基金法規(guī)定封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)該在10年以上B、封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易C、開放式基金規(guī)模固定D、開放式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響12、在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司的基金是（）。A、開放式基金B(yǎng)、圭寸閉式基金C、契約型基金D、公司型基金13、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（）誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。A、基金開元B、基金

4、金泰C、華安創(chuàng)新D、南方基金配置基金14、 證券投資基金法于（）實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階 段。A、2004年6月1日B、2004年10月1日C、2005年6月1日D、2005年10月1日15、世界上第一只公司型開放式基金是（）。A、海外及殖民地政府信托基金B(yǎng)、英國(guó)信托投資基金C、波士頓投資信托基金D、馬薩諸塞投資信托基金16、 規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件是（）。A、基金份額上市交易公告書B、招募說明書C、基金合同D、基金成立公告17、證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 民幣。A、5000 萬B、1億元C、2億元D、3億元二、多項(xiàng)

5、選擇題1、 世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有（）。A、共同基金B(yǎng)、單位信托基金C、集合投資基金D、證券投資信托基金2、證券投資基金的專業(yè)管理表現(xiàn)在（）。A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)B、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)D、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì) 證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析3、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作活動(dòng)可以分為（）。A、基金的監(jiān)督管理B、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷C、基金的投資管理D、基金的后臺(tái)管理4、

6、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A、登記B、存管C、監(jiān)督D、交收5、在我國(guó)，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是（）。A、基金管理公司B、基金托管公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、證券公司6、在我國(guó)，（）可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A、商業(yè)銀行B、證券公司C、保險(xiǎn)公司D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)7、下面關(guān)于基金的說法，正確的是（）。A、基金投資者是基金投資回報(bào)受益人B、基金管理人由商業(yè)銀行擔(dān)任C、基金托管人是基金當(dāng)事人之一D、基金管理人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)8、 基金行業(yè)自律組織是由（）等行業(yè)成立的行業(yè)協(xié)會(huì)。A、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)B、基金管理

7、人C、基金托管人D、基金銷售機(jī)構(gòu)9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）。A、法律主體資格不同B、投資者的地位不同C、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D、投資收益不同10、依據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A、公司型基金B(yǎng)、圭寸閉式基金C、契約型基金D、開放式基金11、 目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A、美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B、開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出D、基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化三、判斷題1、圭寸閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一

8、種基金運(yùn)作方式。（）2、 在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期限一般為10 一 15年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額 只能轉(zhuǎn)讓，不能被贖回。（）3、 開放式基金的買賣價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。（）4、 封閉式基金可能出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。（）5、 與開放式基金相比，封閉式基金為基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制。（）6、 公司型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金。（）7、 公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。（）8、 依據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。（）9、 在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。（）10、 證券投資基金是一種

9、直接投資工具。（）11、 證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。（）12、 目前，我國(guó)的基金均為契約型基金，沒有公司型基金。（）13、 上海證券交易所與深圳證券交易所相繼于1990年7月、1991年12月開業(yè)，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。（）14、截至2008年年末，我國(guó)的基金管理公司已有 61家，有5家基金管理公司的管理資 產(chǎn)超過了 1000億元。（）參考答案一、單項(xiàng)選擇題【正確答案】【答案解析】D參見教材P4【答疑編號(hào)3946】1、2、【正確答案】 A【答案解析】參見教材P4【答疑編號(hào)3947】3、【正確答案】C【答案解析】參見教材P4【答疑編號(hào)3948】4、【正確答案】C【答案解析】參見教

10、材P5【答疑編號(hào)3949】5、【正確答案】B【答案解析】參見教材P6【答疑編號(hào)3950】6、【正確答案】C【答案解析】參見教材P6【答疑編號(hào)3951】7、【正確答案】A【答案解析】參見教材P6【答疑編號(hào)3952】8【正確答案】B【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3953】9、【正確答案】D【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3954】10、【正確答案】B【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3955】11、【正確答案】B【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3956】12、【正確答案】D【答案解析】參見教材P8【答疑編號(hào)3957】13、【正確答案】C【答案解析】參見教材P16【答疑編號(hào)3958】

11、14、【正確答案】A【答案解析】參見教材P17【答疑編號(hào)3959】15、【正確答案】D【答案解析】參見教材P12【答疑編號(hào)3960】16、【正確答案】C【答案解析】參見教材P8【答疑編號(hào)3961】17、【正確答案】D【答案解析】參見教材P16【答疑編號(hào)3962】二、多項(xiàng)選擇題1、【正確答案】ABCD【答案解析】參見教材P2【答疑編號(hào)3963】2、【正確答案】CD【答案解析】參見教材P2 - 3【答疑編號(hào)3964】3、【正確答案】BCD【答案解析】參見教材P5【答疑編號(hào)3965】4、【正確答案】ABD【答案解析】參見教材P6【答疑編號(hào)3966】5、【正確答案】AC【答案解析】參見教材P6【答疑編

12、號(hào)3967】6、【正確答案】ABD【答案解析】參見教材P6【答疑編號(hào)3968】7、【正確答案】ACD【答案解析】參見教材P5【答疑編號(hào)3969】8【正確答案】BCD【答案解析】參見教材P7【答疑編號(hào)3970】9、【正確答案】ABC【答案解析】參見教材P9【答疑編號(hào)3971】10、【正確答案】BD【答案解析】參見教材P9【答疑編號(hào)3972】11、【正確答案】ABCD【答案解析】參見教材P13- 14【答疑編號(hào)3973】三、判斷題d1、【正確答案】對(duì)【答案解析】參見教材P9【答疑編號(hào)3974】2、【正確答案】錯(cuò)【答案解析】參見教材P9【答疑編號(hào)3975】3、【正確答案】錯(cuò)【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3976】4、【正確答案】對(duì)【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3977】5、【正確答案】錯(cuò)【答案解析】參見教材P10【答疑編號(hào)3978】6、【正確答案】錯(cuò)【答案解析】參見教材P8【答疑編號(hào)3979】7、【正確答案】對(duì)【答案解析】參見教材P8【答疑編號(hào)3980】8【正確答案】錯(cuò)【答案解析】參見教材P9【答疑編號(hào)3