2019公司部門績效考核管理辦法

1、XX 有限公司部門績效考核管理辦法第一章 總 則第一條 目的為加強 XX 公司（以下簡稱公司） 部門績效管理的業(yè)績 導向作用，提升戰(zhàn)略執(zhí)行力，提高公司經(jīng)營管理水平，確 保公司經(jīng)營目標的順利完成，以建立科學、規(guī)范、高質(zhì)量 的全員績效考評體系，全面激發(fā)員工的積極性、創(chuàng)造性， 特制定本辦法。第二條 原則（一）部門績效考核整體上以達成經(jīng)營目標為宗旨， 以過程為控制目標；（二）客觀公正原則。通過科學的方法，合理的制度 和規(guī)范的流程，確?？冃Ч芾砉?、公正、公開；（三）目標導向、過程控制原則?？冃е笜说脑O定以 公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營目標和年度工作重點為導向，結(jié) 合過程控制，以目標管理為主旨，保障公司戰(zhàn)略目

2、標和經(jīng)營目標的達成；（四）激勵與約束并重原則。實行考核結(jié)果與獎懲相 掛鉤的考核制度，使激勵與約束并重，責權(quán)利相統(tǒng)一；（五）考核可操作性原則。部門考核強調(diào)關(guān)鍵績效考 評和考評程序的可操作性，考核指標體現(xiàn)各責任主體的可 控性。第三條 適用范圍本辦法適用于公司所有部門的績效考核管理工作。第二章 組織與職責第四條 績效管理與考核組織體系（一）部門績效考核委員會構(gòu)成公司總經(jīng)理任部門績效考核委員長，黨支委書記、常 務副總經(jīng)理、副總經(jīng)理任副委員長，委員會成員為行政管 理部負責人、人力資源部負責人、財務管理部負責人、黨 建工作部負責人，績效考核仲裁組由公司工會委員構(gòu)成。（二）績效考核委員會職責委員長主要職責：

3、1. 指導、審議公司績效管理辦法；2. 提出年度部門績效考核總體要求；3. 召開績效管理工作會議，就績效管理體系運行中的 重大問題進行討論、確認；4. 對部門年度績效計劃、考核評價、結(jié)果應用進行審 批確認；5. 對考核結(jié)果的申訴做出最終裁決。副委員長主要職責：1. 協(xié)助組長指導、審議公司績效管理辦法；2. 提出分管部門年度績效考核總體要求；3. 對分管部門年度績效計劃、考核評價、結(jié)果應用進 行審批確認；4. 對分管部門績效考評過程進行監(jiān)督和指導，確保各 部門重要績效節(jié)點及年度績效目標考核順利達成；5. 對分管部門考核結(jié)果的申訴做出最終裁決。委員會成員職責：1. 行政管理部負責會同人力資源部、財

4、務管理部制定 內(nèi)部管理考核細則；黨建工作部負責牽頭制定黨建工作考 核細則；2. 行政管理部負責實施考核流程，及時督促各部門按 時提交考核相關(guān)資料；3. 行政管理部負責對考核過程中出現(xiàn)的疑問、矛盾以 及申訴等進行總體協(xié)調(diào)；4. 協(xié)助委員長及副委員長完成部門績效考核工作。第五條 各部門主要負責人是部門績效考核工作的第一責任人，負責核定本部門績效目標，制定績效計劃，跟 蹤績效目標完成情況并及時與考核委員會溝通，審核本部 門績效考評成績，與部門員工共同完成績效考評結(jié)果、績 效改進計劃和提升計劃。第三章 考核對象、考核內(nèi)容及周期第六條考核對象及周期本辦法規(guī)定的考核對象為公司全體部門，考核周期為 一個自然

5、年，分為季度考核和年度考核。第七條考核內(nèi)容（一）考核指標分布（按照公司相關(guān)規(guī)定確定前、中、后臺部門屬性）部門屬性考核內(nèi)容分值占比備注前臺部門經(jīng)營業(yè)績指標70工作任務指標20綜合能力指標10內(nèi)部管理考核25倒扣分黨建與黨風廉政工作管理考核25倒扣分部門屬性考核內(nèi)容分值占比備注中臺部門經(jīng)營業(yè)績指標50掛鉤前臺工作任務指標40綜合能力指標10內(nèi)部管理考核25倒扣分黨建與黨風廉政工作管理考核25倒扣分部門屬性考核內(nèi)容分值占比備注后臺部門工作任務指標55綜合能力指標45內(nèi)部管理考核25倒扣分黨建與黨風廉政工作管理考核25倒扣分（二） 考核方式1. 經(jīng)營業(yè)績指標考核目標：以集團下發(fā)的公司經(jīng)營業(yè)績指標為標準

6、，根據(jù)公司拆解的部門經(jīng)營業(yè)績指標為基礎(chǔ)，部門年工 作計劃報送數(shù)據(jù)低于拆解指標的，以拆解指標為考核指標； 部門年工作計劃報送數(shù)據(jù)高于拆解指標的，以部門工作計 劃報送數(shù)據(jù)為考核指標。統(tǒng)計方式：年終統(tǒng)計計算方式：實際完成值 /目標指標值*占比系數(shù)*100=經(jīng)營業(yè)績指標考核得分說明：若部門年度工作計劃報送數(shù)據(jù)高于拆解指標20%以上，在經(jīng)營業(yè)績指標考核得分基礎(chǔ)上加1分；無論最終以哪一個指標作為考核指標，若超量完成指標的，每超過 10%加分，超過10%不足20%的按10% 算，以此類推，最高5分；中臺部門關(guān)聯(lián)前臺部門的考核指標均以公司拆解的部門經(jīng)營業(yè)績指標為基數(shù)進行折算（例：A中臺部門關(guān)聯(lián)B前臺部門60%

7、, B前臺部門設定指標超過公司拆解指 標20%,則A中臺部門在該關(guān)聯(lián)支線上加分為2*60%=分）。2. 工作任務指標工作任務指標分為專項工作任務指標和重點工作任務 指標，專項工作任務指標占比80%，重點工作任務指標占比20%。工作任務指標按100分制計算，最后根據(jù)占比折 算?？己四繕耍阂约瘓F下發(fā)的公司功能任務指標為標 準，根據(jù)公司拆解的各部門指標為基礎(chǔ)，部門年工作計劃 和月計劃總結(jié)表報送內(nèi)容未包含公司拆解的指標的，根據(jù) 公司拆解的任務指標補足后作為考核指標；部門報送內(nèi)容 包含所有公司拆解的指標的， 以部門報送內(nèi)容為考核指標。統(tǒng)計方式：月度總結(jié)、季度考核、年終統(tǒng)計計算方式：以部門第一季度報送的經(jīng)

8、分管領(lǐng)導簽 字的年度工作計劃內(nèi)容為準。重要節(jié)點按時、按量、按質(zhì) 完成則得滿分，每節(jié)點超時 1周扣1分；未達成量每10% 扣1分；超時1個月、未達成量超30%以及未按質(zhì)完成的， 由該部門自主提出得分標準 （不超過該考核節(jié)點的 50%）， 由分管領(lǐng)導審批通過后按該標準得分。若提前、超量、超質(zhì)完成，對公司經(jīng)營發(fā)展帶來 有利條件或獲得政府、集團等嘉獎的，由該部門自主提出加分，由分管領(lǐng)導審批通過后按該標準加分。每單一項目、重點工作、任務只獲得一次加分；單項加分總分不超過2分，功能任務指標加分不超過 5分；說明：該項加分與減分都在折算前進行。3. 綜合能力指標綜合能力指標按100分制計算，最后根據(jù)占比折算

9、。考核目標：該項考核目標分為過程報送、協(xié)作配合、工作態(tài)度、領(lǐng)導打分和重大貢獻四個類別。 過程報送總分55分，扣分規(guī)則：信息不準確：月報1分/次；季報3分/次；各類臺賬 更新不準確2分/次；其他報送內(nèi)容不準確 1分/次；特殊 重要內(nèi)容報送不準確導致不良后果 5分/次；造成惡劣后果 10分/次。報送不及時：周期性報送的，在最終協(xié)調(diào)時間內(nèi)，每 晚報送天扣1分；臨時性報送的，在最終協(xié)調(diào)時間內(nèi)，每 晚報送1天扣1分；緊急報送的，在最終協(xié)調(diào)時間內(nèi)，晚 報送扣3分；總經(jīng)理辦公會及重要會議資料報送，未按規(guī)定報送且 未經(jīng)領(lǐng)導批準的，一次扣 2分。不良后果定義：受到政府、集團等書面批評或?qū)е聦徲?、評審類事務延遲完

10、成、降低標準等情況;惡劣后果定義：導致集團對公司的考核進行扣分或?qū)?致審計、評審類事務無法完成等情況。統(tǒng)計方式：實時扣分，年終統(tǒng)計該項評分結(jié)果由各類事件牽頭部門或事件對應崗 位進行統(tǒng)計，事件終止后立即報送；周期性工作每季度報 送直至事件終止。 協(xié)作配合30分定義：以需求部門以部門協(xié)作函的形式向協(xié)作部門請 求協(xié)作為準，需求部門需明確陳述協(xié)作內(nèi)容，協(xié)作部門需 明確給予是否協(xié)作，若拒絕協(xié)作，需明確拒絕理由；生效期：以協(xié)作部門反饋協(xié)作函之時起，至協(xié)作事務辦結(jié)為止；爭議：協(xié)作部門無法按照需求部門的要求（內(nèi)容、時 間、形式等）完成協(xié)作時，根據(jù)無法協(xié)調(diào)的具體事項呈遞 雙方部門分管領(lǐng)導決議。計分規(guī)則：準確性：

11、部門協(xié)作函雙方確認執(zhí)行的，未按內(nèi)容執(zhí)行 到位且未說明情況的一方扣 1分；造成惡劣影響的，扣 2 分；時效性：部門協(xié)作函雙方確認執(zhí)行的，未按時執(zhí)行到 位且未說明情況的一方扣 1 分，造成惡劣影響的，扣 2 分；協(xié)作函經(jīng)確認但因協(xié)作部門客觀原因但未及時告知需 求部門處理的扣 2 分；因協(xié)作部門主觀原因完全未執(zhí)行的， 協(xié)作部門扣 3 分，因需求部門需求有變化但未告知協(xié)作部 門導致結(jié)果有偏差的，協(xié)作部門不承擔責任。統(tǒng)計方式：實時扣分，年終統(tǒng)計 工作態(tài)度 10 分，計分規(guī)則：部門自評：由被考核部門自行打分，分數(shù)體現(xiàn)重點為 日常工作與其他部門溝通情況等；部門互評：由其他部門對被考核部門進行打分，去掉 一個

12、最高分和一個最低分后取平均分。分數(shù)體現(xiàn)重點為該 部門日常事務處理及溝通等綜合態(tài)度情況； 領(lǐng)導打分：由直屬領(lǐng)導為下屬部門打分，總分 5 分。 重大貢獻 5 分重大貢獻分為額外分。該項統(tǒng)一在年末由部門提出加 分申請，分管領(lǐng)導審批簽字后，由公司領(lǐng)導班子共同打分， 取平均值。4. 黨建與黨風廉政工作管理評分 25 分黨建與黨風廉政工作管理評分由黨建工作部進行獨立 評分，采用倒扣分制，由黨建工作部根據(jù)當年黨建工作實 際情況提供考核評分規(guī)則并執(zhí)行評分。黨建工作部應于每 年第一季度提出考核規(guī)則并于第四季度完成考核。若在過 程中因政府、集團要求或其他客觀原因出現(xiàn)考核標準變化 的，應及時變更考核規(guī)則并通知各部門

13、。5. 內(nèi)部管理評分 25 分內(nèi)部管理評分采用倒扣分制，由行政管理部牽頭組織 其他涉及考核規(guī)則制定的部門共同制定并共同考核。行政 管理部應于每年第一季度牽頭制定考核規(guī)則并于第四季度 完成考核。若在過程中因政府、集團要求或其他客觀原因 出現(xiàn)考核標準變化的， 應及時變更考核規(guī)則并通知各部門。第四章 績效考核程序第八條 績效計劃的制定（一）時間周期：第一季度（二）工作流程：1. 由各部門研究擬定年度工作計劃，根據(jù)年度工作計 劃填報部門績效指標控制表，前臺部門簽署年度經(jīng) 營業(yè)績責任書，部門負責人確認無誤后簽字；2. 呈報分管領(lǐng)導進行審核并簽字確認；3. 各部門將領(lǐng)導簽字確認的紙質(zhì)檔交予行政管理部進 行

14、存檔；第九條 考核過程控制（一）時間周期：全年（二）工作流程：1. 各部門截止每月 28 日（二月 26 日）提交包含當月 總結(jié)及下月計劃的公司月總結(jié)計劃表電子檔及部門負 責人、分管領(lǐng)導簽字的紙質(zhì)檔。2. 各部門每季度最后一個 28 日前提交部門績效季 度報告表，季報提交電子檔及部門負責人、分管領(lǐng)導簽 字的紙質(zhì)檔。3. 各部門每自然年最后一個 20 日前提交年末工作總 結(jié)，工作總結(jié)提交部門負責人及分管領(lǐng)導簽字的紙質(zhì)檔。說明：提交截止日期若遇節(jié)假日及雙休日，則提前 至節(jié)假日前最后一天。第十條 考核績效評估（一）時間周期：月末、季度末、年終（二）工作流程：1. 每月由行政管理部收集各部門公司月總結(jié)

15、計劃表并歸檔；2. 每季度由行政管理部根據(jù)公司月總結(jié)計劃表、 部門績效季度報告表統(tǒng)計各部門目標執(zhí)行工作情況及 得分情況呈報考核委員長審查確認簽字；3. 年終由行政管理部統(tǒng)計各部門年度考核情況并提 請公司總經(jīng)理辦公會審議最終考核結(jié)果。公司績效考核委員會和績效管理部門應根據(jù)各部門的 績效完成情況，結(jié)合公司戰(zhàn)略和整體目標，與各部門進行 的定期或不定期的績效溝通，找出績效計劃實施、日常經(jīng) 營管理中的問題和困難， 討論改進措施， 提出指導性建議。第十一條 考核結(jié)果反饋（一）時間周期：每季度、年終（二）工作流程：1. 每季度行政管理部牽頭對各部門進行季度績效評 估并整理，將經(jīng)領(lǐng)導審核的季度考核報告發(fā)送至各

16、部門。2. 若對考核結(jié)果有異議，各部門自接到報告起一周之 內(nèi)可向行政管理部提交分管領(lǐng)導簽字的調(diào)整報告及情況說 明，確認無誤后行政管理部進行調(diào)整并再次確認。3. 考核終止后，由行政管理部將各部門及領(lǐng)導簽字確 認的考核結(jié)果報送人力資源部，由人力資源部進行考核結(jié)果運用。第十二條 考核內(nèi)容調(diào)整1. 若涉及各部門主動對考核內(nèi)容進行增加、刪除、修 改的， 由被考核部門提出調(diào)整申請， 并提交調(diào)整內(nèi)容說明， 交由分管領(lǐng)導審核通過后，各部門提交調(diào)整過并經(jīng)分管領(lǐng) 導簽字確認的部門年度工作計劃表和公司月計劃總 結(jié)表，由行政管理部存檔；若涉及對考核內(nèi)容進行刪除 的（項目、重要節(jié)點、計劃結(jié)果等），刪除后自動刪除該 內(nèi)容

17、的分值并動態(tài)平行調(diào)整到其他項；2. 若涉及過往電子及紙質(zhì)版本資料調(diào)整的，被考核部 門應按照行政管理部的要求進行統(tǒng)一調(diào)整和更換，不得私 自調(diào)整；3. 各部門原則上僅可在第一、二、三季度末對下一季 度考核內(nèi)容進行主動調(diào)整；因政令、集團、公司、領(lǐng)導要 求以及不可抗力導致的調(diào)整不影響考核；經(jīng)向集團申請公 司考核變動導致正向結(jié)果（產(chǎn)生績效目標值降低等）的， 不影響考核；各部門以及考核部門不得私自對考核內(nèi)容進 行調(diào)整。4. 公司可根據(jù)集團對公司下達的考核指標對部門考 核指標進行調(diào)整修改，由行政管理部告知各部門并將調(diào)整 后部門負責人與分管領(lǐng)導簽字的部門年度工作計劃表進行存檔第十三條 出現(xiàn)一下情況任一情況的，

18、不參與該年度考 核周期的部門評優(yōu)：1. 黨建管理、內(nèi)部管理中涉及一票否決的；2. 部門績效總得分低于平均分 50%以下的；3. 部門事務執(zhí)行過程違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度且 情節(jié)惡劣的；4. 考核結(jié)果排最后三位的；第十四條考核獎勵與否決1. 獲得國家級、省級、區(qū)級、集團各類獎勵的，對考 核部門當年績效成績提供加分條件，加分項由對應負責部 門負責考核。2. 涉及一票否決的，應由行政管理部會同黨建工作部 核實一票否決事實是否充分，確認無誤的，由黨建工作部 監(jiān)督，行政管理部執(zhí)行。部門考核一票否決指標1部門中有因個人主觀原因或雖屬客觀原因但未能及時匯報、處理、貽誤工 作，給公司造成重大經(jīng)濟效益損失的、

19、重大安全責任事故、重大質(zhì)量投訴、 重大客戶投訴或嚴重損害公司形象的。2部門中有無正當理由拒不接受領(lǐng)導安排工作，經(jīng)上一級領(lǐng)導教育仍不改正 的，3部門內(nèi)有累計發(fā)生三次未能按照要求及時完成本職崗位任務或領(lǐng)導交辦任 務（事先說明原因同意調(diào)整除外），給工作造成直接或重大影響的。4部門內(nèi)有因員工發(fā)生廉潔誠信問題給公司造成重大負面影響或損失的。5部門內(nèi)有違反社會治安處罰條例規(guī)定，收到公安機關(guān)治安處罰的。6部門內(nèi)有違法亂紀收到刑事處罰的。7部門內(nèi)有貪污受賄、職務犯罪或經(jīng)濟犯罪的。8其他總經(jīng)理辦公會審議認可的否定性指標。第五章績效考核結(jié)果及運用第十三條 部門年終績效工資總額（一）名詞定義部門最終績效工資總額（M ）:指經(jīng)公司考核后 部門最終績效工資總額；被考核部門績效常數(shù)（K）:指經(jīng)集團考核后被考核部門的理論績效工資總額。（三）部門考核得分作為部門在考核期內(nèi)獎懲的依 據(jù)，部門年終績效工資總額標準為參與本次年度績效考核 人員年終績效工資標準的合計，具體運用如下：1. 被考核部門績效工資總額按照以下規(guī)則計算：M=被考核部門績效考核總分/部門績效考核平均分*100%*K;2. M 值不超過 K 值的 120%，不低于 K 值的 5