2020年轉(zhuǎn)讓合同報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)

1、2020 年轉(zhuǎn)讓合同 : 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)本協(xié)議由以下各方于 年月日在（簽約地點(diǎn)）簽訂：甲方： 股份有限公司法定代表人： 住所： 乙方： （推薦主辦券商）法定代表人： 住所：丙方： （副推薦主辦券商）法定代表人： 住所：鑒于：一、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函；二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。甲方委托乙方擔(dān)任其公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商，負(fù)責(zé)推薦甲方股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，并指導(dǎo)和督促甲方履行信息披露義務(wù)；甲、乙雙方共同委托丙方擔(dān)任甲方股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的副推薦主辦券商，

2、當(dāng)乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)，由丙方擔(dān)任甲方的推薦主辦券商；乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法以及證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）、主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則、股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章釋義除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語(yǔ)僅具有本章所賦予的含義：（一）非上市公司：是指中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司；（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)：證券公司從事

3、推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓；（三）主辦券商：取得協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司；（四）推薦主辦券商：推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商；（五）報(bào)價(jià)系統(tǒng)：深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門(mén)用于為非上市公司股份提供報(bào)價(jià)和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的技術(shù)設(shè)施；（六）協(xié)會(huì)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；（七）試點(diǎn)辦法：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）；（八）推薦掛牌規(guī)則：主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)

4、則；（九）信息披露規(guī)則：股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則；（十）高級(jí)管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)及負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員。第二章 甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第一條 甲方基本情況（一）設(shè)立時(shí)間；（二）股份發(fā)行情況；（三）股本總額；（四）股東人數(shù)；（五）股權(quán)結(jié)構(gòu)（以圖表形式附后）；（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其持股明細(xì)。第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項(xiàng)，向乙方作出如下承諾（一）保證遵守試點(diǎn)辦法、信息披露規(guī)則等報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)非上市公司的相關(guān)規(guī)定，并遵守就股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓事

5、項(xiàng)對(duì)政府部門(mén)作出的承諾，乙方依據(jù)試點(diǎn)辦法、信息披露規(guī)則及其他報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)甲方作出的指導(dǎo)、督促及采取的相關(guān)措施，均構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下對(duì)甲方有約束力的合同義務(wù)。（二）按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對(duì)中小股東權(quán)益保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容。（三）如發(fā)行新股（不包括公開(kāi)發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項(xiàng)，享有以下權(quán)利（一）甲方及其高級(jí)管理人員有權(quán)就公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導(dǎo)，并可就相關(guān)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則向乙方進(jìn)行咨詢。（二）甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第四條 甲方就委托乙方擔(dān)任其公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)

6、讓的推薦主辦券商事項(xiàng)，應(yīng)履行以下義務(wù)（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時(shí)、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（二）甲方應(yīng)于協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件出具備案確認(rèn)函之日起（ ）個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)完成以下工作： 1 通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管；2 核對(duì)并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人名單及持股數(shù)量；3與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股份進(jìn)行初始登記。（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊(cè)合法、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭(zhēng)議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)

7、任。（四）甲方初始登記的股份，應(yīng)全部托管到乙方席位。（五）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。（六）甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。（七）甲方及董事會(huì)全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。（八）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)；若有虛假陳述，董事長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（九）甲方及其高級(jí)管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。（十）甲方董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)指定一名具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。董事會(huì)秘書(shū)或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的

8、人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。（十一）甲方應(yīng)將董事會(huì)秘書(shū)或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時(shí)告知乙方。（十二）董事會(huì)秘書(shū)被解聘或辭職、指定信息披露負(fù)責(zé)人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。（十三）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，對(duì)外咨詢電話應(yīng)保持暢通。（十四）甲方擬披露信息須及時(shí)報(bào)送乙方，應(yīng)同時(shí)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報(bào)送，甲方應(yīng)保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。（十五）甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告。公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)

9、所審計(jì)。（十六）甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露半年度報(bào)告。（十七）甲方披露季度報(bào)告的，季度報(bào)告應(yīng)按照乙方要求編制。年度報(bào)告、半年度報(bào)告或季度報(bào)告的披露應(yīng)按信息披露規(guī)則規(guī)定的信息披露程序進(jìn)行。（十八）甲方及其高級(jí)管理人員應(yīng)了解并遵守試點(diǎn)辦法、信息披露規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。（十九）甲方全體董事、監(jiān)事應(yīng)按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書(shū)。如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書(shū)。（二十）董事長(zhǎng)不能正常履行職責(zé)超過(guò)三個(gè)月的，甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。（二十一）甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及

10、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人持有的公司股份，在法律限制轉(zhuǎn)讓期間不得賣(mài)出；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人名單及其持股數(shù)量及時(shí)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方申請(qǐng)進(jìn)行或解除其股份轉(zhuǎn)讓限制。（二十二）甲方股東掛牌前所持股份在進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，甲方應(yīng)提前三十個(gè)報(bào)價(jià)日向乙方提出申請(qǐng)。（二十三）甲方應(yīng)積極配合乙方的問(wèn)詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。（二十四）甲方出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)告知乙方并披露： 1經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；2 發(fā)生或預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損、重大損失；3合并、分立、解散及破產(chǎn)； 4控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生

11、變更； 5 重大資產(chǎn)重組；6重大關(guān)聯(lián)交易；7重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；8法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；9董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；10變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 11 主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；12因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關(guān)部門(mén)調(diào)查或受到行政處罰；13涉及公司增資擴(kuò)股和公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)事項(xiàng)；14 乙方認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第三章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)第五條 乙方就擔(dān)任甲方公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項(xiàng)，向甲方作出如下承諾（一）具備主辦券商業(yè)務(wù)資格，具有協(xié)會(huì)頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格證書(shū)；（二）具有符合試點(diǎn)辦法規(guī)定的從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)

12、務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備；（三）勤勉盡責(zé)地履行推薦主辦券商職責(zé)。第六條 乙方就擔(dān)任甲方公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項(xiàng)，享有以下權(quán)利（一）乙方有權(quán)依據(jù)試點(diǎn)辦法的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報(bào)價(jià)，并報(bào)協(xié)會(huì)備案。（二）乙方有權(quán)對(duì)甲方提出的公司股東所持股份進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的申請(qǐng)進(jìn)行審核，并報(bào)協(xié)會(huì)備案。（三）乙方有權(quán)依據(jù)試點(diǎn)辦法、信息披露規(guī)則等報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務(wù)。（四）乙方有權(quán)對(duì)甲方披露信息文件進(jìn)行形式審查。乙方可對(duì)甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查。（五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)

13、輕重采取以下措施： 1 向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示； 2 暫停解除其控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人股份的限售登記；3對(duì)甲方董事長(zhǎng)、董事、董事會(huì)秘書(shū)或負(fù)責(zé)信息披露的其他人員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)；4向協(xié)會(huì)報(bào)告。（六）甲方未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權(quán)對(duì)其股份實(shí)行特別處理。第七條 乙方就擔(dān)任甲方公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦主辦券商事項(xiàng)，應(yīng)履行以下義務(wù)（一）乙方應(yīng)依據(jù)試點(diǎn)辦法、推薦掛牌規(guī)則、信息披露規(guī)則等報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行推薦主辦券商職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。（二）乙方應(yīng)依據(jù)推薦掛牌規(guī)則的規(guī)定，向協(xié)會(huì)推薦甲方股份掛牌報(bào)價(jià)并進(jìn)行備案。（三）對(duì)甲方高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了

14、解試點(diǎn)辦法及其他報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。（四）代理甲方及時(shí)按照公司法、試點(diǎn)辦法規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人所持公司股份的轉(zhuǎn)讓限制登記及解除轉(zhuǎn)讓限制登記手續(xù)。（五）乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。（六）乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知丙方，并將推薦主辦券商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至丙方。第四章丙方的權(quán)利、義務(wù)第八條乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)，其在本協(xié)議中對(duì)甲方的權(quán)利與義務(wù)全部轉(zhuǎn)移至丙方，由丙方擔(dān)任甲方的推薦主辦券商。第九條 丙方享有在乙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格時(shí)承接其推薦主辦券商業(yè)務(wù)的權(quán)利，并履行以下義務(wù)（一）做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備

15、工作；（二）按照協(xié)會(huì)規(guī)定程序承接乙方推薦主辦券商業(yè)務(wù)；（三）完成業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推薦主辦券商，簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并報(bào)北京市人民政府和協(xié)會(huì)備案。第五章 費(fèi)用第十條 甲方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向乙方支付下列費(fèi)用（一）委托備案費(fèi)（ ）元；（二）乙方代收的備案費(fèi)（ ）元；（三）乙方代收的信息披露服務(wù)費(fèi)（ ）元 / 年；費(fèi)用的支付方式和時(shí)間為（ ）。第十一條 甲方股份終止掛牌報(bào)價(jià)的，已經(jīng)支付的相關(guān)費(fèi)用不予返還。第六章協(xié)議的變更與解除第十二條丙方喪失主辦券商業(yè)務(wù)資格的，甲方、乙方應(yīng)協(xié)商選擇另一家主辦券商，約定其為甲方的副推薦主辦券商，重新簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。重新簽訂的推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會(huì)備案。第十三條本協(xié)議依據(jù)試點(diǎn)辦法、信息披露規(guī)則等報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則簽訂，如因相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修訂或頒布實(shí)施新的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動(dòng)變更，以修訂或新頒布后的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)內(nèi)容為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。第十四條 出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動(dòng)解除（一）協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件決定不予備案的；（二）甲方股份終止報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的。第七章免責(zé)條款第十五條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，其他方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第十六條發(fā)生不可抗