人力資源部自查報(bào)告

1、人力資源部自查報(bào)告一、整體評(píng)價(jià)（一）整體狀況和評(píng)級(jí)結(jié)果概述2009 年度，我部按照總分行有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力 資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手， 積極加強(qiáng)人力 專業(yè)內(nèi)控建設(shè)， 內(nèi)控建設(shè)得到有效加強(qiáng)， 內(nèi)控自我評(píng)價(jià)為滿意級(jí)。（二）2009 年度內(nèi)部控制改進(jìn)情況2009 年，我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視 內(nèi)控建設(shè)， 定期組織部門員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度， 并嚴(yán)格按 照各項(xiàng)規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、晉 升等專業(yè)工作，各項(xiàng)專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提 高。與 2008 年相比，我部?jī)?nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在 我部主要負(fù)責(zé)的“ 4 率”操

2、作性指標(biāo)均比上一年度有所上升。其 中人員持證上崗率得分上升到 100 分 ,關(guān)鍵崗位輪崗和強(qiáng)制休假 率上升到 100 分,人員流動(dòng)率上升到 94 分 ,當(dāng)期整改率達(dá)到 96三）存在的不足2009 年，在我部?jī)?nèi)控建設(shè)取得一定成績(jī)的同時(shí)，也存在一 定的不足，主要表現(xiàn)在：1. “ 4 率”操作性指標(biāo)雖有所上升，但仍與總行的標(biāo)準(zhǔn)分 有差距，尚有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。2. 對(duì)本專業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、 把握水平仍有待于進(jìn)一步 提高。二、具體評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評(píng)價(jià)1. 人員、機(jī)構(gòu)設(shè)置與變化情況截至 2009 年 11 月末，我分行共有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu) 37 個(gè)，其中 管理部室 13 個(gè)、經(jīng)營(yíng)單位 24 個(gè)（含

3、票據(jù)中心、支行、營(yíng)銷部、 市場(chǎng)部）。截止 2009 年 11 月 30 日，分行共有人員 468 人，其中： 在冊(cè)行員 （編制內(nèi)） 388 人（按照有關(guān)規(guī)定未將借調(diào)總行 4 人納 入統(tǒng)計(jì)），臨時(shí)用工 30 人（業(yè)務(wù)崗位 27 人，返聘 3 人），勞 務(wù)派遣用工 51 人；6、7 級(jí)行員 48 人，8、9 級(jí)行員 87 人。在冊(cè)行員和臨時(shí)用工中，管理人員（含行領(lǐng)導(dǎo)） 123 人，占 比 29% ；會(huì)計(jì)人員 119 人，占比 28% ；營(yíng)銷人員（包括客戶經(jīng) 理和經(jīng)營(yíng)單位班子成員） 175 人，占比 42% ?？蛻艚?jīng)理共 111 人，客戶經(jīng)理數(shù)量比去年同期凈增長(zhǎng) 3 人，增幅 3% 。2. 考核激勵(lì)

4、機(jī)制目前仍執(zhí)行 2008 年度綜合經(jīng)營(yíng)管理考核辦法。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依 據(jù)綜合計(jì)劃指標(biāo)完成情況進(jìn)行量化評(píng)價(jià)； 管理部門依據(jù)職能量化 指標(biāo)及履職盡責(zé)完成情況進(jìn)行量化與定性綜合評(píng)價(jià)。 經(jīng)營(yíng)類個(gè)人 考核量化業(yè)績(jī)； 管理類個(gè)人考核以掛鉤量化指標(biāo)為主， 業(yè)績(jī)?yōu)檩o； 會(huì)計(jì)類個(gè)人考核以業(yè)務(wù)量為主， 業(yè)績(jī)?yōu)檩o。 干部考核評(píng)價(jià)以績(jī)效 考核結(jié)果為主，民主測(cè)評(píng)為輔。在評(píng)價(jià)個(gè)人綜合績(jī)效時(shí)，既考慮 個(gè)人的業(yè)績(jī)情況，又適度考慮所在部門的計(jì)劃完成情況?？己藞?jiān)持公開、公平、公正和能進(jìn)能出、能上能下，實(shí)行有 獎(jiǎng)有罰、末位淘汰，充分調(diào)動(dòng)員工積極性和主動(dòng)性。第3 頁共8 頁3. 關(guān)鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強(qiáng)制休假制度執(zhí)行 情況年

5、內(nèi)關(guān)鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提出離任、離崗稽核 的有15人次，眩離職，其中：客戶經(jīng)理 20人，柜員4人，其 他10人。強(qiáng)制休假共50人，其中：高管人員 8人，會(huì)計(jì)人員 22人，其他崗位20人。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估評(píng)價(jià)我部堅(jiān)持對(duì)干部人才、 薪酬人事、人力資源系統(tǒng)管理以及教 育培訓(xùn)方面的各項(xiàng)工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 特別是對(duì)關(guān)鍵崗位輪崗、強(qiáng)制休假、離任稽核、行員回避、績(jī)效 考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患經(jīng)常檢查，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯(cuò)堅(jiān)持執(zhí)行防范差錯(cuò)重犯機(jī)制。（三）內(nèi)部控制措施1. 強(qiáng)化績(jī)效考核和結(jié)果運(yùn)用。 績(jī)效考核力度加大、 結(jié)果運(yùn)用 增強(qiáng)。人力部與相關(guān)專業(yè)管理部門共同研究，

6、 在綜合考核辦法基 礎(chǔ)上出臺(tái)了一系列考核強(qiáng)化措施， 包括設(shè)置客戶經(jīng)理國(guó)際業(yè)務(wù)量上崗起點(diǎn)、 經(jīng)營(yíng)單位完成存款計(jì)劃最低比例等， 考核力度比歷年 明顯增強(qiáng)?？己私Y(jié)果運(yùn)用及時(shí)有效， 2 個(gè)營(yíng)銷部門因考核不合格 年內(nèi)被撤并， 2 名營(yíng)銷部門干部被降職， 7 名客戶經(jīng)理被退出。2. 加強(qiáng)行員隊(duì)伍管理，保證分行安全穩(wěn)健運(yùn)行。一是 強(qiáng)化勞 動(dòng)合同管理。 為貫徹實(shí)施 2008 年 1 月 1 日起實(shí)施的新勞動(dòng)合同 法，按照總行統(tǒng)一部署， 年初與全體行員換簽了新版本的勞動(dòng)合 同，與規(guī)定崗位員工簽訂了保密協(xié)議。 二是 嚴(yán)格員工持證上崗， 鼓勵(lì)員工參加從業(yè)資格考試。 年內(nèi)組織員工參加總行持證上崗考 試 4 次，共 7

7、57 人次參加考試。繼續(xù)組織員工參加理財(cái)師資格 認(rèn)證考試， 18 人取得了 CFP、 AFP 資格證書。繼續(xù)鼓勵(lì)員工參 加銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至 11 月底已有 24 人次考試合 格。三是 加強(qiáng)行員強(qiáng)制休假和輪崗制度。 制定了年度行員強(qiáng)制休 假及輪崗計(jì)劃，全年強(qiáng)制休假 53 人次、輪崗 15 人次。四是嚴(yán) 格因私出國(guó)（境）管理。年內(nèi)累計(jì)受理因私出國(guó)（境）手續(xù) 30 人次。對(duì)備案人員因私出國(guó)（境）嚴(yán)格掌控，特別是對(duì)負(fù)有不良 資產(chǎn)責(zé)任的離行人員從嚴(yán)控制。3. 抓好人力資源管理專業(yè)工作。一是 加強(qiáng)行員培訓(xùn)統(tǒng)一規(guī)劃。全年共組織各類培訓(xùn) 118 次，參加培訓(xùn)行員 4429 人次， 全 年培訓(xùn)時(shí)間

8、332 小時(shí)。除了制定、實(shí)施年度專業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃外， 今年重點(diǎn)加強(qiáng)了新入行人員培訓(xùn)和各層次行員教育培訓(xùn)的規(guī)劃。 上半年共組織了 2 期應(yīng)屆畢業(yè)生入行前培訓(xùn)， 培訓(xùn)效果明顯， 這 批學(xué)生提前參加總行于 2008 年 4 月組織的持證上崗考試并全部 合格， 為入行后盡快進(jìn)入崗位角色打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 今年分行與 中國(guó)人才研究會(huì)金融人才專業(yè)委員會(huì) （中金會(huì)） 合作開辦了五期 中高級(jí)管理人才及行員教育培訓(xùn)班， 邀請(qǐng)行外專家講課， 培訓(xùn)內(nèi) 容涉及宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與熱點(diǎn)行員分析、 商業(yè)銀行營(yíng)銷實(shí)戰(zhàn)案例講 解、奧運(yùn)禮儀、商業(yè)銀行融資供應(yīng)鏈及財(cái)富管理等，期期精彩、 實(shí)效，參訓(xùn)行員反響熱烈。 二是 抓好人力資源系統(tǒng)維護(hù)和

9、管理工 作。及時(shí)進(jìn)行行員管理的補(bǔ)充信息維護(hù)、 數(shù)據(jù)健康性檢查等工作， 使系統(tǒng)資料進(jìn)一步準(zhǔn)確和完善， 并積極配合總行人力資源項(xiàng)目組 完成了各項(xiàng)業(yè)務(wù)需求調(diào)研。 三是 提高處理突發(fā)事件的能力。 按照 總行有關(guān)要求，今年初分行對(duì) 23 名經(jīng)警實(shí)施轉(zhuǎn)制。分行本著創(chuàng) 建和諧社會(huì)、和諧銀行的精神，在最大限度保護(hù)銀行自身利益、 充分理解經(jīng)警自身要求的原則下， 依法、 合規(guī)地處理此事， 并最 終經(jīng)仲裁機(jī)關(guān)調(diào)解達(dá)成和解， 未將事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大， 對(duì)分行也沒 有造成負(fù)面影響。至 3 月底，全體經(jīng)警與分行解除了勞動(dòng)合同。4. 提高服務(wù)意識(shí)和執(zhí)行力。 2009 年人力資源工作樹立“行 員即客戶”的思想，致力于搞好對(duì)各部門和全體員工的服務(wù)， 特 別是加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)單位的服務(wù)工作，落實(shí)責(zé)任，分工到人。（四）信息交流與反饋 我部部門、崗位、上下級(jí)之間報(bào)告關(guān)系、報(bào)告路線清晰、明 確；向總行對(duì)口管理部門請(qǐng)示匯報(bào)工作及時(shí)、規(guī)范、有效。（五）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正2009 年人力資源專業(yè)接受的內(nèi)外部檢查有： 1. 總行人力資 源管理專業(yè)“增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、防范案件風(fēng)險(xiǎn)”。 2. 廣東銀監(jiān)局開 展的案件防控“百日大清查”。 3. 人力資源專業(yè) 2008 年前三季 度非現(xiàn)場(chǎng)檢查。在自查中， 對(duì)檢查出現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改， 并采 取以下改進(jìn)措施：1.在嚴(yán)格控制人員編制