人力資源部自查報告

1、人力資源部自查報告一、整體評價（一）整體狀況和評級結(jié)果概述2009 年度，我部按照總分行有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力 資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手， 積極加強人力 專業(yè)內(nèi)控建設， 內(nèi)控建設得到有效加強， 內(nèi)控自我評價為滿意級。（二）2009 年度內(nèi)部控制改進情況2009 年，我部在全力做好服務中心工作的基礎上更加重視 內(nèi)控建設， 定期組織部門員工認真學習各項規(guī)章制度， 并嚴格按 照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉 升等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提 高。與 2008 年相比，我部內(nèi)控改進情況比較明顯，主要表現(xiàn)在 我部主要負責的“ 4 率”操

2、作性指標均比上一年度有所上升。其 中人員持證上崗率得分上升到 100 分 ,關(guān)鍵崗位輪崗和強制休假 率上升到 100 分,人員流動率上升到 94 分 ,當期整改率達到 96三）存在的不足2009 年，在我部內(nèi)控建設取得一定成績的同時，也存在一 定的不足，主要表現(xiàn)在：1. “ 4 率”操作性指標雖有所上升，但仍與總行的標準分 有差距，尚有進一步改進的空間。2. 對本專業(yè)各項規(guī)章制度的學習、 把握水平仍有待于進一步 提高。二、具體評價（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評價1. 人員、機構(gòu)設置與變化情況截至 2009 年 11 月末，我分行共有內(nèi)設機構(gòu) 37 個，其中 管理部室 13 個、經(jīng)營單位 24 個（含

3、票據(jù)中心、支行、營銷部、 市場部）。截止 2009 年 11 月 30 日，分行共有人員 468 人，其中： 在冊行員 （編制內(nèi)） 388 人（按照有關(guān)規(guī)定未將借調(diào)總行 4 人納 入統(tǒng)計），臨時用工 30 人（業(yè)務崗位 27 人，返聘 3 人），勞 務派遣用工 51 人；6、7 級行員 48 人，8、9 級行員 87 人。在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領(lǐng)導） 123 人，占 比 29% ；會計人員 119 人，占比 28% ；營銷人員（包括客戶經(jīng) 理和經(jīng)營單位班子成員） 175 人，占比 42% ?？蛻艚?jīng)理共 111 人，客戶經(jīng)理數(shù)量比去年同期凈增長 3 人，增幅 3% 。2. 考核激勵

4、機制目前仍執(zhí)行 2008 年度綜合經(jīng)營管理考核辦法。 經(jīng)營機構(gòu)依 據(jù)綜合計劃指標完成情況進行量化評價； 管理部門依據(jù)職能量化 指標及履職盡責完成情況進行量化與定性綜合評價。 經(jīng)營類個人 考核量化業(yè)績； 管理類個人考核以掛鉤量化指標為主， 業(yè)績?yōu)檩o； 會計類個人考核以業(yè)務量為主， 業(yè)績?yōu)檩o。 干部考核評價以績效 考核結(jié)果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮 個人的業(yè)績情況，又適度考慮所在部門的計劃完成情況?？己藞猿止_、公平、公正和能進能出、能上能下，實行有 獎有罰、末位淘汰，充分調(diào)動員工積極性和主動性。第3 頁共8 頁3. 關(guān)鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執(zhí)行 情況年

5、內(nèi)關(guān)鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提出離任、離崗稽核 的有15人次，眩離職，其中：客戶經(jīng)理 20人，柜員4人，其 他10人。強制休假共50人，其中：高管人員 8人，會計人員 22人，其他崗位20人。（二）風險識別與評估評價我部堅持對干部人才、 薪酬人事、人力資源系統(tǒng)管理以及教 育培訓方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。 特別是對關(guān)鍵崗位輪崗、強制休假、離任稽核、行員回避、績效 考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經(jīng)常檢查，對于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯堅持執(zhí)行防范差錯重犯機制。（三）內(nèi)部控制措施1. 強化績效考核和結(jié)果運用。 績效考核力度加大、 結(jié)果運用 增強。人力部與相關(guān)專業(yè)管理部門共同研究，

6、 在綜合考核辦法基 礎上出臺了一系列考核強化措施， 包括設置客戶經(jīng)理國際業(yè)務量上崗起點、 經(jīng)營單位完成存款計劃最低比例等， 考核力度比歷年 明顯增強?？己私Y(jié)果運用及時有效， 2 個營銷部門因考核不合格 年內(nèi)被撤并， 2 名營銷部門干部被降職， 7 名客戶經(jīng)理被退出。2. 加強行員隊伍管理，保證分行安全穩(wěn)健運行。一是 強化勞 動合同管理。 為貫徹實施 2008 年 1 月 1 日起實施的新勞動合同 法，按照總行統(tǒng)一部署， 年初與全體行員換簽了新版本的勞動合 同，與規(guī)定崗位員工簽訂了保密協(xié)議。 二是 嚴格員工持證上崗， 鼓勵員工參加從業(yè)資格考試。 年內(nèi)組織員工參加總行持證上崗考 試 4 次，共 7

7、57 人次參加考試。繼續(xù)組織員工參加理財師資格 認證考試， 18 人取得了 CFP、 AFP 資格證書。繼續(xù)鼓勵員工參 加銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至 11 月底已有 24 人次考試合 格。三是 加強行員強制休假和輪崗制度。 制定了年度行員強制休 假及輪崗計劃，全年強制休假 53 人次、輪崗 15 人次。四是嚴 格因私出國（境）管理。年內(nèi)累計受理因私出國（境）手續(xù) 30 人次。對備案人員因私出國（境）嚴格掌控，特別是對負有不良 資產(chǎn)責任的離行人員從嚴控制。3. 抓好人力資源管理專業(yè)工作。一是 加強行員培訓統(tǒng)一規(guī)劃。全年共組織各類培訓 118 次，參加培訓行員 4429 人次， 全 年培訓時間

8、332 小時。除了制定、實施年度專業(yè)培訓計劃外， 今年重點加強了新入行人員培訓和各層次行員教育培訓的規(guī)劃。 上半年共組織了 2 期應屆畢業(yè)生入行前培訓， 培訓效果明顯， 這 批學生提前參加總行于 2008 年 4 月組織的持證上崗考試并全部 合格， 為入行后盡快進入崗位角色打下了堅實基礎。 今年分行與 中國人才研究會金融人才專業(yè)委員會 （中金會） 合作開辦了五期 中高級管理人才及行員教育培訓班， 邀請行外專家講課， 培訓內(nèi) 容涉及宏觀經(jīng)濟走勢與熱點行員分析、 商業(yè)銀行營銷實戰(zhàn)案例講 解、奧運禮儀、商業(yè)銀行融資供應鏈及財富管理等，期期精彩、 實效，參訓行員反響熱烈。 二是 抓好人力資源系統(tǒng)維護和

9、管理工 作。及時進行行員管理的補充信息維護、 數(shù)據(jù)健康性檢查等工作， 使系統(tǒng)資料進一步準確和完善， 并積極配合總行人力資源項目組 完成了各項業(yè)務需求調(diào)研。 三是 提高處理突發(fā)事件的能力。 按照 總行有關(guān)要求，今年初分行對 23 名經(jīng)警實施轉(zhuǎn)制。分行本著創(chuàng) 建和諧社會、和諧銀行的精神，在最大限度保護銀行自身利益、 充分理解經(jīng)警自身要求的原則下， 依法、 合規(guī)地處理此事， 并最 終經(jīng)仲裁機關(guān)調(diào)解達成和解， 未將事態(tài)進一步擴大， 對分行也沒 有造成負面影響。至 3 月底，全體經(jīng)警與分行解除了勞動合同。4. 提高服務意識和執(zhí)行力。 2009 年人力資源工作樹立“行 員即客戶”的思想，致力于搞好對各部門和全體員工的服務， 特 別是加強對經(jīng)營單位的服務工作，落實責任，分工到人。（四）信息交流與反饋 我部部門、崗位、上下級之間報告關(guān)系、報告路線清晰、明 確；向總行對口管理部門請示匯報工作及時、規(guī)范、有效。（五）監(jiān)督評價與糾正2009 年人力資源專業(yè)接受的內(nèi)外部檢查有： 1. 總行人力資 源管理專業(yè)“增強合規(guī)意識、防范案件風險”。 2. 廣東銀監(jiān)局開 展的案件防控“百日大清查”。 3. 人力資源專業(yè) 2008 年前三季 度非現(xiàn)場檢查。在自查中， 對檢查出現(xiàn)的問題進行了整改， 并采 取以下改進措施：1.在嚴格控制人員編制