南通富士通微電子股份有限公司

1、通富微電子股份有限公司投資理財(cái)管理制度通富微電子股份有限公司投資理財(cái)管理制度則總第一章為規(guī)范通富微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的投資理財(cái)管理，提高第一條 資金運(yùn)作效率，防范投資理財(cái)決策和執(zhí)行過程中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)股東和公司合法利深圳證券交易所中小企、益，依據(jù)公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程等有關(guān) 規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度?？毓勺庸具M(jìn)行投第二條本制度適用于公司及下屬各控股子公司的投資理財(cái)管理。 資理財(cái)需上報(bào)公司審批，未經(jīng)審批不得進(jìn)行任何投資理財(cái)活動(dòng)。本制度所稱投資理財(cái)是指公司為充分利用閑置資金，提高資金利用

2、率，增加公第三條 司收益，以口有資金進(jìn)行安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健性銀行等金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品以及低 風(fēng)險(xiǎn)的信托產(chǎn)品買賣。公司運(yùn)用閑置資金進(jìn)行投資理財(cái)，投資品種不涉及中小企業(yè) 號(hào)一風(fēng)險(xiǎn)投資的規(guī)定。30板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第投資理財(cái)?shù)脑瓌t：第四條（一）投資理財(cái)交易資金為公司閑置資金，其使用不得影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及 與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的投資需求；（二）投資理財(cái)交易的標(biāo)的為安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品以及低風(fēng) 險(xiǎn)的信托產(chǎn)品；（三）公司進(jìn)行投資理財(cái)業(yè)務(wù)，只允許與具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，不 得與非正規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易；（四）必須以公司名義設(shè)立投資理財(cái)賬戶，不得使用他人賬戶進(jìn)行操作理財(cái)產(chǎn)

3、品；（五）公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)倪€應(yīng)遵守公司章程和公司募集資金管理辦法等相關(guān)規(guī)定 通富微電子股份有限公司投資理財(cái)管理制度投資理財(cái)?shù)臎Q策和管理第二章為加強(qiáng)投資理財(cái)決策管理，提高投資理財(cái)決策效率，按以下規(guī)定執(zhí)行：第五條的投含本數(shù)）（一）連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以內(nèi)（ 資理財(cái)由董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施；以上的投資理財(cái)事50% （二）連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 項(xiàng)，需經(jīng)董事會(huì)審議通過后，提交公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)方可實(shí)施。公司應(yīng)當(dāng)在董爭(zhēng)會(huì)或股東大會(huì)審批同意的投資理財(cái)額度范W內(nèi)進(jìn)行投資理財(cái)。第六條 在董事會(huì)或股東大會(huì)決議有效期限內(nèi)，實(shí)施

4、投資理財(cái)未到期的余額不得超過董事會(huì)或 股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的理財(cái)額度。董事會(huì)應(yīng)在做出投資理財(cái)決議后兩個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所提交以下文件：第七 條（一）董爭(zhēng)會(huì)決議及公告；（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否建立健全、對(duì)公司的影響等 爭(zhēng)項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資理財(cái)?shù)倪\(yùn)作和管理，并指定專人負(fù)責(zé)投資理財(cái)?shù)恼{(diào)研、洽第八條 談、評(píng)估，確定具體的投資配置策略、理財(cái)品種，執(zhí)行具體操作爭(zhēng)宜。公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)?shù)膶徲?jì)與監(jiān)督，每個(gè)會(huì)計(jì)年度末應(yīng)對(duì)所有投資理財(cái)?shù)诰艞l 項(xiàng)目進(jìn)行全面檢査，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品可能發(fā)生的收益和 損失，并向竜爭(zhēng)會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)

5、對(duì)公司投資理財(cái)產(chǎn)品的情況進(jìn)行定期或不定期檢査，如發(fā)現(xiàn)第十條 違規(guī)操作情況可提議召開葦爭(zhēng)會(huì)，審議停止該投資。投資理財(cái)業(yè)務(wù)實(shí)施流程第三章通富微電子股份有限公司投資理財(cái)管理制®公司進(jìn)行投資理財(cái)應(yīng)按下列程序辦理：第十一條公司財(cái)務(wù)部根據(jù)公司財(cái)務(wù)和現(xiàn)金流情況，結(jié)合理財(cái)標(biāo)的狀況等因素選擇理財(cái)（一） 產(chǎn)品；財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，并 財(cái)務(wù)部應(yīng)定期（至少每月） 審計(jì)部及總經(jīng)理。報(bào)告內(nèi)容財(cái)務(wù)部應(yīng)在購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品之前向董事會(huì)辦公室提供投資理財(cái)業(yè)務(wù)審批表、理（二） 財(cái)協(xié)議、受托方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證等，投資理財(cái)業(yè)務(wù)審批內(nèi)容至少應(yīng)包括：投資 、投資風(fēng)險(xiǎn)等，目的、投資額度、投資期限、投資品種（包括產(chǎn)品名稱、受托方名

6、稱） 由董事會(huì)辦公室根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品流動(dòng)性和金額大小及公司有關(guān)制度規(guī)定的決策權(quán)限，提 交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。審批完成后，在審批的理財(cái)產(chǎn)品及投資上限范圍內(nèi)授 權(quán)總經(jīng)理開展相關(guān)業(yè)務(wù)，公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)的具體實(shí)施： 投資理財(cái)業(yè)務(wù)操作過程中，財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)與金融機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議中的約定條（三） 款，及時(shí)與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算。在利率發(fā)生劇烈波動(dòng)時(shí)， 將有關(guān)信息匯報(bào)公司總經(jīng)理并由總經(jīng)理上報(bào)公司董事會(huì)。 和不定期（需耍時(shí)）編制投資理財(cái)報(bào)告并上報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)、 包括但不限丁：投資決策執(zhí)行情況、投資盈虧情況和其他重大事項(xiàng)等。（四）理財(cái)業(yè)務(wù)到期后，財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)采取措施回收理財(cái)業(yè)務(wù)本金及利潤(rùn)并進(jìn)行相關(guān) 賬務(wù)處理。他其第四章投資理財(cái)業(yè)務(wù)的信息保密措施：第十二條（一）投資理財(cái)業(yè)務(wù)的操作人、審核人、審批人相互獨(dú)立，并由審計(jì)部門負(fù)責(zé)全程監(jiān) 督：（二）公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員須遵守保密制度，未經(jīng)允許不得浪露公 司的理財(cái)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司投資理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。則附第五章本制度口公司董爭(zhēng)會(huì)審議通過之日起實(shí)施。第十三條本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定執(zhí)第十四條 行