債券借貸交易規(guī)則

1、債券借貸交易規(guī)則第一條 為規(guī)范債券借貸交易行為， 根據全國銀行間債券市場 債券借貸業(yè)務管理暫行規(guī)定 （中國人民銀行公告 2006第 15號）的 有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)中心” ）為 債券借貸交易提供報價、交易、備案和信息服務。第三條 債券借貸采用詢價交易方式。參與者可通過交易系統(tǒng)自主報價， 通過一對一詢價雙方確認一致 后達成交易。第四條 債券借貸標的債券交易數(shù)額最小為面額 10 萬元，交易 單位為面額 1 萬元。第五條 債券借貸按借貸費率進行報價， 費率以年率表示， 保留 小數(shù)點后 4 位。第六條 債券借貸到期， 債券融入方須向債券融出方歸還標的債

2、券，并支付債券借貸費用。債券借貸費用計算公式為：債券借貸費用二標的債券券面總額X 債券借貸費率X債券借貸期限/365。第七條 債券借貸期間如發(fā)生標的債券付息的， 債券融入方須在 付息日當日將標的債券應計利息足額劃至債券融出方資金賬戶。融入方未及時足額向融出方支付債券利息的， 融出方有權向同業(yè) 中心舉報。第八條 交易系統(tǒng)生成的成交通知單是確認交易成立的合同文 件。交易雙方據此辦理結算。債券借貸成交通知單內容包括：成交日期、成交編號、交易員姓 名、交易雙方名稱、交易方向、標的債券名稱及代碼、標的債券券面 總額、借貸期限、借貸費率、質押債券名稱及代碼、質押債券券面總 額、質押債券臵換安排、借貸費用、

3、付息日及應計利息總額、爭議解 決方式、附加條款、首次交割日、到期交割日、首次結算方式、到期 結算方式、交易雙方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、賬號、債券托管 賬號、手續(xù)費等。債券借貸期間若發(fā)生多次標的債券付息的， 交易系統(tǒng)在每個付息 日下一工作日即自動計算融入方下一付息日應計利息總額， 并在原成 交通知單上增加顯示應計利息總額， 成交雙方可再次打印成交通知單。第九條 債券借貸期限品種分為 1天、7天、14天、21 天、1個 月、2個月、3個月、4個月、6個月、9個月、1年共 11個統(tǒng)計品種。第十條 債券借貸期間， 可對質押債券進行重估， 經交易雙方協(xié) 商同意后， 可對質押債券進行臵換。 交易雙方進

4、行質押債券臵換應簽 定補充協(xié)議。第十一條 交易雙方對成交通知單內容有疑問或歧義的， 以交易 系統(tǒng)的成交記錄為準。第十二條 交易一經確認成交，不得擅自變更。 債券借貸期間需要提前終止合同或進行現(xiàn)金交割的， 交易雙方應 協(xié)商一致，并簽定補充協(xié)議。成交通知單和雙方簽定的補充協(xié)議構成債券借貸合同。第十三條 交易雙方中的任何一方被終止或暫停全國銀行間債 券市場債券交易資格的， 應繼續(xù)履行已達成的債券借貸合同， 對手方 要求提前終止合同的除外。第十四條 未通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進行債券借貸交易的，交 易雙方應于成交當日將成交信息送同業(yè)中心備案。 交易雙方簽訂補充協(xié)議的，應在補充協(xié)議中注明原備案日期、交易雙方、交易方向、標的債券等交易要素，并于補充協(xié)議簽訂當日將補充協(xié)議送同業(yè)中心備還應在補充案。具體見關于債券借貸交易