325合同管理辦法(2016-53)

1、 華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠管理制度 HYH3-233-ZG180 合同管理辦法2016-3-25發(fā)布 2016-3-25實(shí)施華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠 發(fā)布 華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠（以下簡稱“電廠”）的合同管理，預(yù)防和避免經(jīng)濟(jì)糾紛,切實(shí)維護(hù)電廠的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法）及國家有關(guān)法律法規(guī)、華能國際電力股份有限公司（以下簡稱“公司”）的合同管理暫行辦法（HZD-08-FL02）和內(nèi)部控制手冊（第五版）以及華能國際電力股份有限公司浙江分公司（以下簡稱“分公司”）合同管理辦法（

2、HZJ2-041-ZG41），結(jié)合電廠的實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條 本辦法適用于電廠為滿足基建和生產(chǎn)經(jīng)營需要對外簽訂的所有合同與協(xié)議（職工勞動合同、行政性合同除外）。第三條 簽訂合同應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得簽訂違反法律法規(guī)和社會公共道德的合同。第四條 合同類別及簽訂要求如下：（一）項(xiàng)目前期類合同，主要包括項(xiàng)目在投資機(jī)會分析、初步可行性研究、可行性研究和核準(zhǔn)階段訂立的勘察、設(shè)計、咨詢、專題研究合同。金額超過10萬元的項(xiàng)目前期工作，必須簽訂書面合同（以下簡稱“合同書”）；（二）基建工程及基建期其它類合同，主要包括基建工程設(shè)計、施工、監(jiān)理、調(diào)試、咨詢、征租地等合同；基建工程一般

3、需要簽訂工程合同書。對于工期較緊、工程量較小的零星工程，可以采取零星委托單的形式，金額較大的（預(yù)計超過10萬元的），在委托后應(yīng)及時簽訂合同書或補(bǔ)充協(xié)議；（三）物資合同，主要包括設(shè)備、材料采購、運(yùn)輸、異地維修等相關(guān)合同；物資采購一般需簽訂采購/物資買賣合同書。對于金額在10萬元以下的采購，如無質(zhì)保金、技術(shù)等方面的特殊要求，也可以使用訂貨單方式。對于勞保用品、日常辦公用品、通用性物資等常耗品及低值易耗品，如同時滿足單位價值1000元以內(nèi)、批次采購金額5萬元以內(nèi)兩個條件的，可以不簽訂合同書或訂貨單。 在固定資產(chǎn)零星購置中，對金額10萬元以內(nèi)、錢貨兩清不易產(chǎn)生糾紛、不需要用合同書形式約束雙方的，可以采

4、取訂貨單方式進(jìn)行采購。對錢貨兩清不易產(chǎn)生糾紛的、同時滿足單位價值5000元以內(nèi)、批次采購金額5萬元以內(nèi)兩個條件的固定資產(chǎn)零星購置，可以不簽訂合同書或訂貨單。訂貨單視同簡化的書面合同形式。（四）生產(chǎn)維修及更改項(xiàng)目合同，主要包括生產(chǎn)期設(shè)備維護(hù)、檢修、建構(gòu)筑物修繕、更新改造、小型基建等外委項(xiàng)目合同；生產(chǎn)維修及改造項(xiàng)目一般需簽訂合同書。對電廠內(nèi)不能修復(fù)、必須由專業(yè)單位或廠家進(jìn)行修理的，單項(xiàng)設(shè)備修理費(fèi)在5萬元以下、不易產(chǎn)生糾紛的、不需要用合同書形式約束雙方的，可以不簽訂合同書。（五）生產(chǎn)期其它項(xiàng)目合同，主要包括試驗(yàn)檢驗(yàn)、技術(shù)監(jiān)督、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、購售電合同以及租賃、后勤服務(wù)等其它需要外委的項(xiàng)目合同。生產(chǎn)期

5、其它項(xiàng)目一般需簽訂合同書；對于具有通用性質(zhì)、單項(xiàng)服務(wù)費(fèi)在5萬元以下、不易產(chǎn)生糾紛、不需要用合同書形式約束雙方，或者有明文規(guī)定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以不簽訂合同書。（六）燃料合同，主要包括煤炭采購、燃油采購、燃料運(yùn)輸、燃料雜費(fèi)等相關(guān)合同。燃料合同均需簽訂合同書。第二章 職責(zé)與分工第五條 合同承辦部門的分工物資采購、運(yùn)輸、外委修理等物資合同由物資管理站承辦；并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、購售電等營銷類合同由營銷辦承辦；燃料合同除股份公司簽訂的合同外其它相關(guān)燃料的合同均由市場部承辦；上述以外的合同由生產(chǎn)管理部承辦。其他與合同簽訂、履行相關(guān)的部門是合同協(xié)辦、執(zhí)行部門。各相關(guān)部門應(yīng)積極配合，共同做好合同的訂立、履行和管理工

6、作。第六條 生產(chǎn)管理部職責(zé)（一） 歸口管理電廠所有合同，擬定合同管理基本制度，制定合同編碼規(guī)則，保管使用合同專用章。（二） 負(fù)責(zé)承辦除物資管理站、市場部、營銷辦承辦合同以外的合同；（三） 組織所承辦合同的招標(biāo)、詢價、談判，并負(fù)責(zé)起草合同文本；（四） 辦理所承辦合同的會簽、審批；進(jìn)行所簽合同的分發(fā)、歸檔，建立生產(chǎn)管理部合同管理臺帳；（五） 負(fù)責(zé)辦理所承辦合同的付款、結(jié)算；（六） 負(fù)責(zé)制定本部門所承辦的各類合同范本；（七） 負(fù)責(zé)基建合同的概算項(xiàng)目列支，會簽基建物資類合同；（八） 跟蹤和督促所承辦合同的履行；（九） 發(fā)現(xiàn)所承辦合同出現(xiàn)重大履行障礙或重大異常情況時，及時向廠領(lǐng)導(dǎo)匯報；（十） 負(fù)責(zé)對電廠

7、所有合同按內(nèi)控要求進(jìn)行編號，建立合同臺帳，負(fù)責(zé)每月按時匯總上報合同動態(tài)管理臺帳，負(fù)責(zé)對電廠合同簽訂、履行情況進(jìn)行匯總，向上級或主管部門提供其它有關(guān)合同報表；（十一） 注意保存與承辦合同有關(guān)的內(nèi)部資料，為合同糾紛的處理提供真實(shí)有效的證據(jù)；參與所承辦合同糾紛的調(diào)解，根據(jù)廠領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)參加仲裁或訴訟等活動。 第七條 物資管理站職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)承辦物資設(shè)備、材料采購及設(shè)備外委修理、運(yùn)輸?shù)扰c物資采購相關(guān)的合同；（二） 組織所承辦合同的招標(biāo)、詢價、談判，并負(fù)責(zé)起草合同文本；（三） 辦理所承辦合同的會簽、審批，進(jìn)行所簽訂合同的分發(fā)、歸檔，設(shè)立物資合同臺帳，錄入電廠信息管理系統(tǒng)；（四） 負(fù)責(zé)辦理所承辦合同的付款、

8、結(jié)算；（五） 負(fù)責(zé)制定本部門所承辦的各類合同范本；（六） 跟蹤和督促所承辦合同的履行；（七） 發(fā)現(xiàn)所承辦合同出現(xiàn)重大履行障礙或重大異常情況時，及時向廠領(lǐng)導(dǎo)匯報；（八） 負(fù)責(zé)每月6日前將物資合同動態(tài)管理臺帳、物資合同變更動態(tài)管理臺賬、物資合同解除動態(tài)管理臺賬（基建、生產(chǎn)合同分別列表）報生產(chǎn)管理部，負(fù)責(zé)按要求填報其他有關(guān)物資合同報表。（九） 注意保存與承辦合同有關(guān)的內(nèi)部資料，為合同糾紛的處理提供真實(shí)有效的證據(jù)；參與所承辦合同糾紛的調(diào)解，根據(jù)廠領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)參加仲裁或訴訟等活動。第八條 市場部職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)承辦除股份公司簽訂的燃料采購合同以外的其它燃料相關(guān)的合同；（二） 組織所承辦合同的談判，起草合同文

9、本；（三） 辦理所承辦合同的會簽、審批；進(jìn)行所簽訂合同的分發(fā)、歸檔，設(shè)立燃料合同臺帳，并錄入電廠信息管理系統(tǒng)；（四） 負(fù)責(zé)辦理所簽合同的付款、結(jié)算；（五） 負(fù)責(zé)制定本部門所承辦的各類合同范本；（六） 跟蹤和督促所承辦合同的履行；（七） 發(fā)現(xiàn)所承辦合同出現(xiàn)重大履行障礙或重大異常情況時，及時向廠領(lǐng)導(dǎo)匯報；（八） 負(fù)責(zé)每月6日前將燃料合同動態(tài)管理臺帳、燃料合同變更動態(tài)管理臺賬、燃料合同解除動態(tài)管理臺賬報生產(chǎn)管理部，負(fù)責(zé)按要求填報其他有關(guān)燃料合同報表；（九） 注意保存與承辦合同有關(guān)的內(nèi)部資料，為合同糾紛的處理提供真實(shí)有效的證據(jù)；參與所承辦合同糾紛的調(diào)解，根據(jù)廠領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)參加仲裁或訴訟等活動。 第九條 營

10、銷辦職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)承辦購售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議等與營銷密切相關(guān)的合同；（二） 組織所承辦合同的談判，起草合同文本；（三） 辦理所承辦合同的會簽、審批，進(jìn)行所簽訂合同的分發(fā)、歸檔，設(shè)立營銷合同臺帳，并錄入電廠信息管理系統(tǒng)；（四） 負(fù)責(zé)辦理所簽合同的付款、結(jié)算；（五） 負(fù)責(zé)制定本部門所承辦的各類合同范本；（六） 跟蹤和督促所承辦合同的履行；（七） 發(fā)現(xiàn)所承辦合同出現(xiàn)重大履行障礙或重大異常情況時，及時向廠領(lǐng)導(dǎo)匯報；（八） 負(fù)責(zé)每月6日前將營銷合同動態(tài)管理臺帳、營銷合同變更動態(tài)管理臺賬、營銷合同解除動態(tài)管理臺賬報生產(chǎn)管理部，負(fù)責(zé)按要求填報其他有關(guān)營銷合同報表；（九） 注意保存與承辦合同有關(guān)的內(nèi)部資料

11、，為合同糾紛的處理提供真實(shí)有效的證據(jù)；參與所承辦合同糾紛的調(diào)解，根據(jù)廠領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)參加仲裁或訴訟等活動。第十條 廠長工作部職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)協(xié)助辦理本部門業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)的相關(guān)合同；（二） 對合同條款的合法性進(jìn)行審查；（三） 負(fù)責(zé)制訂、完善全廠合同專用章和授權(quán)委托書管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行情況；（四） 辦理和管理電廠合同授權(quán)委托書；（五） 負(fù)責(zé)辦理合同的公證、鑒證及法律、法規(guī)要求的合同備案；（六） 參與電廠對外簽訂合同糾紛的調(diào)解，根據(jù)廠領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)參加仲裁或訴訟活動。 第十一條 財務(wù)與預(yù)算部職責(zé)（一） 負(fù)責(zé)協(xié)助辦理本部門業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)的相關(guān)合同；（二） 會簽合同，審核合同價款支付、保函等相關(guān)條款；（三） 按合

12、同支付條件及付款審批表辦理合同各類款項(xiàng)的支付；負(fù)責(zé)按合同規(guī)定代扣通訊費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)等有關(guān)往來款項(xiàng)。（四） 按合同規(guī)定收取、保管、退還履約保證金或保函。（五） 負(fù)責(zé)按內(nèi)控要求及時辦理電廠所簽合同的完稅。（六） 參與有關(guān)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解，為仲裁或訴訟等活動提供必要證據(jù)。第十二條 其他合同協(xié)辦部門職責(zé)（一） 積極配合合同承辦部門和合同管理部門做好電廠合同的訂立、履行和管理工作；（二） 在SAP系統(tǒng)中提出相應(yīng)的服務(wù)需求并完成審批。三期前期、基建尾工、其他營業(yè)收入性等合同應(yīng)以簽報形式或公文批辦卡形式辦理相應(yīng)的審批手續(xù)。（三） 按照職責(zé)和權(quán)限參加合同的談判、簽訂，負(fù)責(zé)擬定本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合同有關(guān)條款及

13、技術(shù)、安全、環(huán)保等協(xié)議，會簽有關(guān)合同；（四） 負(fù)責(zé)按合同條款辦理合同履行中的相關(guān)業(yè)務(wù)；（五） 及時向合同承辦部門及管理部門通報合同簽訂、履行中出現(xiàn)的問題，并提出解決問題的建議；（六） 參與有關(guān)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解，為仲裁或訴訟等活動提供必要證據(jù)。第三章 管理流程及要求第十三條 電廠對外簽訂合同實(shí)行合同承辦部門、承辦人負(fù)責(zé)制，承辦人必須是具有相應(yīng)工作經(jīng)驗(yàn)的電廠正式員工。簽訂合同應(yīng)明確合同承辦部門、協(xié)辦部門。合同承辦人負(fù)責(zé)從招議標(biāo)到合同終止全過程管理，組織招標(biāo)、談判、簽訂、付款、結(jié)算等有關(guān)工作，并及時將所辦業(yè)務(wù)信息錄入電廠信息管理系統(tǒng)。合同協(xié)辦人負(fù)責(zé)組織承包商和相關(guān)業(yè)務(wù)部門辦理人員進(jìn)場前簽訂安全、

14、技術(shù)、消防、保衛(wèi)、交通、環(huán)保等相關(guān)協(xié)議。第十四條 合同承辦部門負(fù)責(zé)對所承辦合同對方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)等基本情況進(jìn)行審查，要求具有相應(yīng)資質(zhì)，具備履行所簽合同的能力。第十五條 除基建、前期、收入類合同外，其他合同無特殊情況均應(yīng)在SAP系統(tǒng)進(jìn)行審批。首先由需求部門在SAP系統(tǒng)提出服務(wù)需求，并在服務(wù)需求審批結(jié)束后告知合同承辦部門；然后由合同承辦部門根據(jù)公司相關(guān)要求在SAP系統(tǒng)進(jìn)行招標(biāo)或詢價（比價或直采）審批，根據(jù)審批結(jié)果，在法律事務(wù)管理系統(tǒng)發(fā)起合同會簽審批。 第十六條 合同的起草、談判（一）合同文本應(yīng)由電廠或以電廠方起草為主。電廠對外簽訂合同應(yīng)優(yōu)先采用公司的標(biāo)準(zhǔn)文本或經(jīng)電廠批準(zhǔn)的合同范本；生

15、產(chǎn)管理部、營銷辦、市場部、物資管理站可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，對可以采用標(biāo)準(zhǔn)文本的各類合同，在管理權(quán)限內(nèi)制備其合同范本。合同范本制定后需經(jīng)專職或兼職法律人員（或法律咨詢機(jī)構(gòu)）審閱，并報分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核、廠長批準(zhǔn)后采用。 （二）對于需另行起草的非標(biāo)準(zhǔn)合同，必須經(jīng)專職或兼職法律人員（或法律咨詢機(jī)構(gòu)）審閱，并由廠監(jiān)察審計部審查會簽后使用。（三）合同條款應(yīng)合法、完備、嚴(yán)謹(jǐn)。一般應(yīng)包括：合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、合同期限、雙方權(quán)利和義務(wù)以及違約責(zé)任、糾紛解決方式。同時必須要有廉潔風(fēng)險防控條款，明確發(fā)生廉控問題的處置方式。物資合同要有采購設(shè)備的技術(shù)規(guī)范、對設(shè)備最終質(zhì)量的控制方法和考核條款。需要簽訂技術(shù)協(xié)

16、議和安全協(xié)議的合同，安全協(xié)議中應(yīng)明確電廠職業(yè)健康衛(wèi)生要求。（四）合同的談判由承辦部門牽頭，項(xiàng)目管理部門、廠長工作部（法務(wù)人員）、財務(wù)與預(yù)算部等相關(guān)部門參與，必要時可邀請專職或兼職法律人員或外部法律咨詢機(jī)構(gòu)參加。（五）合同談判中，電廠相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)就有關(guān)事項(xiàng)協(xié)商一致，統(tǒng)一對外表態(tài)。（六）對談判中與對方無法達(dá)成一致意見的條款，承辦部門應(yīng)將有關(guān)情況及處理意見及時向分管廠領(lǐng)導(dǎo)或廠長匯報。（七）合同費(fèi)用的確認(rèn)原則：須通過招標(biāo)、定向采購、比價詢價、洽商（線下進(jìn)行審批的合同費(fèi)用洽商單詳見附表8）等方式，根據(jù)權(quán)限經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)決策機(jī)構(gòu)審批；零星工程委托、單價及開口合同確認(rèn)合同費(fèi)用的，涉及現(xiàn)場確認(rèn)工程量的，需

17、要相關(guān)部門對工程量和計價規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確認(rèn)，并經(jīng)項(xiàng)目分管廠領(lǐng)導(dǎo)審批（工程量簽證單詳見附表9-1，9-2）。第十七條 合同的會簽、審批和簽訂（一）合同雙方就合同條款協(xié)商一致后，由承辦部門辦理合同會簽、審批手續(xù)；1.基建工程及基建期其它類合同，生產(chǎn)管理部合同承辦人填寫合同簽訂會簽審批表（見附表1），依次由合同協(xié)辦部門、財務(wù)與預(yù)算部會簽（如采用非標(biāo)準(zhǔn)文本，參照第十六條（二）款執(zhí)行），分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)審核，100萬元以下的由分管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，100萬元及以上的經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核后由廠長批準(zhǔn)。2.物資采購合同：基建物資采購合同，由物資管理站合同承辦人填寫合同簽訂會簽審批表或訂貨單審批表（見附表2-1），依次由

18、合同協(xié)辦部門、生產(chǎn)管理部、財務(wù)與預(yù)算部會簽（如采用非標(biāo)準(zhǔn)文本，參照第十六條（二）款執(zhí)行），分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)審核，100萬元以下的由分管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，100萬元及以上的經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核后由廠長批準(zhǔn)。生產(chǎn)物資采購合同，由物資管理站合同承辦人填寫合同簽訂會簽審批表或訂貨單審批表（見附表2-2），由財務(wù)與預(yù)算部會簽（如采用非標(biāo)準(zhǔn)文本，參照第十六條（二）款執(zhí)行），分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)審核，50萬元以下的由分管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，50萬元及以上的經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核后由廠長批準(zhǔn)。3.生產(chǎn)維修及更改項(xiàng)目合同，其中零星設(shè)備外委修理加工合同由物資管理站合同承辦人在法律事務(wù)管理系統(tǒng)進(jìn)行合同會簽審批，其它合同由生產(chǎn)管理部合同承辦人在法律

19、事務(wù)管理系統(tǒng)進(jìn)行合同會簽審批，依次由合同協(xié)辦部門、廠長工作部法務(wù)人員、財務(wù)與預(yù)算部、監(jiān)審人員會簽，分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)審核，50萬元以下的由分管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，50萬元及以上的經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核后由廠長批準(zhǔn)。4.生產(chǎn)期其它項(xiàng)目合同，其中并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、購售電合同由營銷辦合同承辦人填寫合同簽訂會簽審批表，其它合同由生產(chǎn)管理部合同承辦人填寫合同簽訂會簽審批表，依次由合同協(xié)辦部門、財務(wù)與預(yù)算部會簽（如采用非標(biāo)準(zhǔn)文本，參照第十六條（二）款執(zhí)行），分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)審核，50萬元以下的由分管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，50萬元及以上的經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核后由廠長批準(zhǔn)。5.燃料合同，由市場部合同承辦人在法律事務(wù)管理系統(tǒng)進(jìn)行合同會簽審批，依次由

20、合同協(xié)辦部門、廠長工作部法務(wù)人員、財務(wù)與預(yù)算部、監(jiān)審人員會簽，分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)審核，50萬元以下的由分管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，50萬元及以上的經(jīng)分管廠領(lǐng)導(dǎo)審核后由廠長批準(zhǔn)。6.需要按電廠“三重一大”事項(xiàng)決策管理規(guī)定研究簽訂的合同，須提交廠長辦公會討論，待通過后再履行會簽、審批程序。（二）合同審批完成后，合同承辦人辦理合同專用章使用登記手續(xù)，合同管理人員對符合條件的合同加蓋合同專用章并進(jìn)行編號。合同書（原件）及其會簽單（復(fù)印件）交生產(chǎn)管理部合同管理人員備案一份。（三）合同（含訂貨單）簽訂后，合同承辦人在一周內(nèi)負(fù)責(zé)按規(guī)定份數(shù)送給乙方、財務(wù)與預(yù)算部及履行合同的相關(guān)部門，將合同書（含合同所有附表）正本和有關(guān)資料及

21、會簽審批表原件交資料室歸檔。（四）按規(guī)定應(yīng)由公司簽訂的合同，承辦部門應(yīng)經(jīng)電廠審批后報公司簽訂合同。合同簽訂后，按本辦法進(jìn)行編號。第十八條 合同的生效與履行（一）合同規(guī)定的生效條件滿足時合同生效，合同簽訂和生效前，非緊急特殊情況不得實(shí)際履行合同。（二）合同生效后應(yīng)按照合同法的有關(guān)規(guī)定及合同約定，積極履行合同義務(wù)，及時行使合同權(quán)利。（三）合同履行中，合同承辦部門及執(zhí)行部門應(yīng)熟悉合同，遵守合同，以合同為依據(jù)及時監(jiān)督檢查、跟蹤記錄對方履約情況；依約履行我方義務(wù)，保證合同的順利履行。（四）合同承辦部門根據(jù)合同簽訂及執(zhí)行情況每月編制合同動態(tài)管理臺賬（見附表5）和合同變更動態(tài)管理臺賬（見附表6）、合同解除動

22、態(tài)管理臺賬（見附表7），并于每月6日前報生產(chǎn)管理部，由生產(chǎn)管理部匯總后于10日前上報。（五）根據(jù)合同約定及履行進(jìn)度，相關(guān)執(zhí)行部門出具合同驗(yàn)收報告及其他相關(guān)資料，作為付款或結(jié)算的依據(jù)。第十九條 合同的變更和解除（一）合同變更是指合同簽訂后對以下內(nèi)容一項(xiàng)或多項(xiàng)的修改：合同主體、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量或技術(shù)要求、支付條件、價款、工期或交貨期或服務(wù)期、生效條件、違約及糾紛的處理等其他重要合同條件或條款。（二）變更或解除合同，須符合法定或約定的形式及程序。變更或解除合同的通知或答復(fù)須在法定或約定期限內(nèi)完成。（三）變更或解除合同未達(dá)成書面協(xié)議前，原合同仍然有效。（四）變更或解除的程序與合同簽訂程序相同，由承

23、辦人按合同分類填寫合同變更會簽審批表（見附表3）、合同解除會簽審批表（見附表4），或在法律事務(wù)管理系統(tǒng)履行相關(guān)程序，不準(zhǔn)擅自修改、解除或隨意口頭變更合同。（五）重大合同變更需首先完成“三重一大”事項(xiàng)決策管理規(guī)定流程，再履行會簽、審批程序。重大合同變更是指當(dāng)重要合同條款、技術(shù)條件發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更影響企業(yè)利益，或發(fā)生重大合同爭議、合同違約及索賠等。第二十條 合同糾紛的處理合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛，合同承辦、協(xié)辦、執(zhí)行部門應(yīng)及時與對方協(xié)商解決，協(xié)商不能達(dá)成一致的應(yīng)及時通知廠長工作部，廠長工作部負(fù)責(zé)牽頭組織合同糾紛的仲裁或訴訟活動，各相關(guān)部門應(yīng)積極進(jìn)行支持與配合，必要時可請示廠長是否委托律師事務(wù)所代理仲裁

24、或訴訟。第二十一條 合同的轉(zhuǎn)包、分包合同簽訂后嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包，合同的主體部分、關(guān)鍵部分不得分包，其他勞務(wù)性、附屬性等部分如確需分包，應(yīng)按照合同約定或取得電廠書面批準(zhǔn)。接受分包的單位應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。第二十二條 獎勵合同簽訂及履行過程中，有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎勵:（一）在合同簽訂或履行過程中,預(yù)防、消除失誤，采取補(bǔ)救措施及時有效，避免和挽回重大經(jīng)濟(jì)損失的；（二）在參與解決合同糾紛過程中，使本單位的合法權(quán)益得到保護(hù)的；（三）其他應(yīng)當(dāng)給予表彰獎勵的情形。第二十三條 處罰有下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，對直接責(zé)任人員給予批評、經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分；構(gòu)成犯罪的由司法機(jī)關(guān)追究刑事

25、責(zé)任：（一）違反有關(guān)法律法規(guī)或不按本辦法規(guī)定簽訂、履行、變更合同的；（二）在合同簽訂過程中，未認(rèn)真審查合同對方當(dāng)事人資格和履約能力，使本單位遭受重大經(jīng)濟(jì)損失的；（三）未經(jīng)授權(quán)、超越代理權(quán)或代理期限屆滿簽訂合同的；（四）違反合同專用章保管使用有關(guān)規(guī)定以及以部門名義或使用部門公章對外簽訂合同的；（五）所負(fù)責(zé)簽訂的合同有重大缺陷或非因無法預(yù)見的原因而無效的；（六）未履行合同會簽程序或應(yīng)訂立書面合同而未訂立書面合同以及超過自身履約能力訂立合同的；（七）在合同談判、簽訂、履行過程中，泄露本企業(yè)秘密或其他對我方不利信息的；與對方或第三人惡意串通或收受賄賂的；虛構(gòu)事實(shí)隱瞞真相的；（八）不按規(guī)定及時填報有關(guān)報

26、表的；（九）不接受監(jiān)督檢查，情節(jié)嚴(yán)重的；（十）其他應(yīng)予處罰的情形。第四章 附 則第二十四條 本辦法由生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)文字解答，按照電廠制度制訂程序規(guī)定進(jìn)行解釋。第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。2014年9月30日發(fā)布施行的華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同管理辦法（華能國股玉環(huán)策2014159號）同時失效。附表1：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同簽訂會簽審批表 填報日期： 年 月 日 合同名稱合同價款合同編號合同單位簽定事由及說明承辦部門： 部門主任： 承辦人：協(xié)辦部門： 部門主任： 協(xié)辦人： 資金列支 廠長工作部（條法）：監(jiān)察審計部：生產(chǎn)管理部（基建物資類適用）：財務(wù)與預(yù)算部：分管財

27、務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)：分管廠領(lǐng)導(dǎo)：廠長（如適用）：附：附表2-1：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠訂貨單審批表 填報日期： 年 月 日 物資名稱供貨商訂貨單價款訂貨單編號序號報價單位總報價質(zhì)量交貨期備注123供貨范圍：詢 價 員推薦意見：物資管理站意見采購員相關(guān)部門意見協(xié)辦人分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見：附表2-2：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠訂貨單審批表 填報日期： 年 月 日 物資名稱供貨商訂貨單價款訂貨單編號承辦人：承辦部門主任：分管廠領(lǐng)導(dǎo)意見：附表3：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同變更會簽審批表 填報日期： 年 月 日 合同名稱原合同價款原合同編號合同單位變更事由說 明變更價款承辦部門： 部門主任：

28、承辦人：協(xié)辦部門： 部門主任： 協(xié)辦人： 資金列支 廠長工作部（條法）：監(jiān)察審計部：生產(chǎn)管理部（基建物資類適用）：財務(wù)與預(yù)算部：分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)：分管廠領(lǐng)導(dǎo)：廠長（如適用）：附：附表4：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同解除會簽審批表 填報日期： 年 月 日 合同名稱合同價款合同編號合同單位解除事由及說明承辦部門： 部門主任： 承辦人：協(xié)辦部門： 部門主任： 協(xié)辦人：廠長工作部（條法）：監(jiān)察審計部：生產(chǎn)管理部（基建物資類適用）：財務(wù)與預(yù)算部：分管財務(wù)廠領(lǐng)導(dǎo)：分管廠領(lǐng)導(dǎo)：廠長（如適用）：附：合同簽訂、變更、解除審批表填寫說明：1.會簽部門除表中明確的以外，其他會簽部門由經(jīng)辦部門根據(jù)合同性質(zhì)決定，

29、可添加會簽部門；2.另行起草的非標(biāo)準(zhǔn)合同，需廠長工作部條法會簽。3.表中凡注明“如適用”等字樣的欄目以及其它需選用欄目，經(jīng)辦部門須根據(jù)實(shí)際情況選用，如不適用，此欄刪除；如適用，應(yīng)刪除“如適用”等字樣；其它未選用欄目刪除。4.審批表須附合同文本及有關(guān)文件，有關(guān)文件具體有：簽報、招標(biāo)會議紀(jì)要、專題會議紀(jì)要等。5.如涉及該合同的前述文件不止一項(xiàng)，至少應(yīng)附最高級別文件。19附表5：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同動態(tài)管理臺帳 單位：萬元 截止到 年 月 日序號合同編號合同名稱對方單位簽訂日期合同簽訂金額合同變更金額變更后合同金額結(jié)算金額本月支付本年累計支付累計已付金額累計已付比例未付金額備注說明：

30、1.表格用Excel制作和填報，每月更新一次，每月6日前報合同歸口管理部門上一月的情況。2.累計已付比例累計已付金額合同金額（變更后）。3.“簽訂日期”按“年月日”填寫。4.對于通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議對原合同的價格進(jìn)行修改的合同，或最終結(jié)算價格不等于合同原價格的合同（都稱為“合同變更”），按變更后的合同價格計入。20附表6：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同變更動態(tài)管理臺帳 單位：萬元 截止到 年 月 日序號合同編號合同名稱對方單位合同簽訂日期合同變更日期原合同價變更后合同價合同價增減變更原因說明：1.表格用Excel制作和填報，每月更新一次，每月6日前報合同歸口管理部門上一月的情況。2.“合同變

31、更”指通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議對原合同的某些條款或價格進(jìn)行修改，或最終結(jié)算價格與原合同價格不同。 3.合同價增減變更后合同價原合同價4.“合同簽訂日期”和“合同變更日期”均按“年月日”填寫。附表7：華能國際電力股份有限公司玉環(huán)電廠合同解除動態(tài)管理臺帳 單位：萬元 截止到 年 月 日序號合同編號合同名稱對方單位合同簽訂日期合同解除日期解除原因說明：1.表格用Excel制作和填報，每月更新一次，每月6日前報合同歸口管理部門上一月的情況。2.“合同簽訂日期”和“合同解除日期”均按“年月日”填寫。28附表8：合同費(fèi)用洽商結(jié)果審批表項(xiàng) 目 名 稱工作開展依據(jù)對 方 單 位對方單位報價合同洽商結(jié)果：經(jīng)辦： 協(xié)辦：

32、承辦部門主任： 協(xié)辦部門主任：領(lǐng)導(dǎo)批示：附表9-1：華能玉環(huán)電廠工程量簽證單（生產(chǎn)類） 簽證單編號：項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號合同名稱合同編號簽證事由簽證內(nèi)容（應(yīng)描述項(xiàng)目內(nèi)容、完工情況、工程量、工程費(fèi)用及依據(jù)）： 施工單位（蓋章）：施工負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦人： 年 月 日一級簽證意見（完工情況、工程量核算）：驗(yàn)收人員： 年 月 日二級簽證意見（完工情況、工程量核算）： 驗(yàn)收人員： 年 月 日 三級簽證意見（完工情況、工程量核算）：驗(yàn)收人員： 年 月 日生產(chǎn)管理部意見（技術(shù)管理）經(jīng)辦人：生產(chǎn)管理部意見（技經(jīng)管理）經(jīng)辦人：生產(chǎn)管理部部門意見簽字： 年 月 日分管廠長意見：（單張簽證費(fèi)用在5萬元以上，10萬元以下的

33、）簽字： 年 月 日廠長意見：（單張簽證費(fèi)用在10萬元及以上的） 簽字： 年 月 日注：本表一式三份，生產(chǎn)管理部、項(xiàng)目主管部門、施工單位項(xiàng)目部各存一份。一級驗(yàn)收由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（或經(jīng)辦人）簽證，二級驗(yàn)收由項(xiàng)目所屬專業(yè)的專業(yè)主管（或?qū)９ぃ?、使用部門專工簽證，三級驗(yàn)收由項(xiàng)目管理部門（副）主任、助理負(fù)責(zé)組織三級驗(yàn)收。單項(xiàng)計劃費(fèi)用在10萬元以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門（副）主任、助理進(jìn)行簽證。單項(xiàng)計劃費(fèi)用在10萬元以上的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門（副）主任、助理，計劃、監(jiān)審人員簽證。附表9-2：華能玉環(huán)電廠工程量簽證單（基建類） 簽證單編號：項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號合同名稱合同編號簽證事由簽證內(nèi)容（應(yīng)描述項(xiàng)目內(nèi)容、完工情況、工程量、工程費(fèi)用及依據(jù)）： 施工單位（蓋章）：施工負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦人： 年 月 日監(jiān)理單位簽證意見（完工情況、工程量核算）：驗(yàn)收人員： 總監(jiān)： 年 月 日工程部專業(yè)簽證意見（完工情況、工程量核算）： 驗(yàn)收人員： 專業(yè)負(fù)責(zé)： 年 月 日 工程部簽證意見（完工情況、工程量核算）：主任（或分管主任）： 年 月 日生產(chǎn)管理部意見（技術(shù)管理）經(jīng)辦人：生產(chǎn)管理部意見（技經(jīng)管理）經(jīng)辦人：生產(chǎn)管理部部門意見簽字： 年 月 日分管廠長意見：（單張簽證費(fèi)用在5萬元以上，50萬元以下的）簽字： 年 月 日廠長意見：（單張簽證費(fèi)用在50萬元及以上的） 簽字： 年 月 日注：本表一式三份，