私募基金公司信息披露制度1模版

1、【】有限公司 信息披露制度【】有限公司信息披露制度第一章 總則為規(guī)范【】有限公司（“公司”）的信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質量，正確履行信息披露義務，切實保護公司、股東、投資人及其他利益相關者的合法權益，根據證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金信息披露管理辦法等相關法律法規(guī)并結合公司實際情況，制定本制度。 本制度所稱“信息”是指根據相關法律法規(guī)及私募基金備案系統(tǒng)要求披露的信息；所稱“披露”是指定期在私募基金備案系統(tǒng)更新基金的相關信息以及以本制度規(guī)定的披露方式向投資人披露基金相關信息。公司【部門】作為公司信息披露主要責任部門，公司【高管】作為公司信息披露的主

2、要責任人，負責根據本制度規(guī)定履行信息披露義務。第二章 信息披露的基本原則公司信息披露應真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司還應主動、及時地披露所有可能對股東、投資人和其它利益相關者決策產生實質性影響的信息。在相關信息依本制度披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息謀取利益。第三章 信息披露的方式、時間和內容信息披露的方式為：在私募基金備案系統(tǒng)進行信息披露；以郵件形式發(fā)至各投資人指定的郵箱，同時公司留存紙質文件備案。公司應當向投資人披露的信息包括：基金合同；招募說明書等宣傳推介文件；基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款（如有）；基金的投資情況；基金的資

3、產負債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；基金的重大變更事項；其他可能影響投資人合法權益的重大信息。本制度所稱基金重大變更事項指：基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)送變更的；投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；變更基金管理人或托管人的；公司的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；證券投資基金觸及止損線或預警線的；基金管理費率、托管費率發(fā)生變化的；基金收益分配事項發(fā)生變更的；基金發(fā)生巨額贖回的；基金存續(xù)期變更或展期的；基金發(fā)生清盤或清算的；發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的；公司、公司

4、實際控制人、公司高級管理人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調查的；涉及基金財產的重大訴訟、仲裁；基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項?！静块T】進行信息披露時，不得存在以下行為：公開披露或變相公開披露；虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；對投資業(yè)績進行預測；違規(guī)承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；其他相關法律法規(guī)禁止的行為。向境內投資者募集的基金信息披露文件應

5、當采用中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。公司基金產品宣傳推介材料內容應當如實披露基金產品的基本信息，并與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資人特別說明。公司基金產品宣傳推介材料中應當向投資人披露如下信息：基金產品的基本信息：基金名稱、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；公司基本信息：名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；基金的投資信息：基金的投資目標、投資策

6、略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征等；基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；基金估值政策、程序和定價模式；基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等；基金的申購與贖回安排；公司最近三年的誠信情況說明；其他事項。信息披露的時間1、首次信息披露：在基金成立20天內完成私募基金備案系統(tǒng)的備案；在基金成立當天以郵件形式通知各投資人。2、定期信息披露：按季在私募基金備案系統(tǒng)更新基金相關信息；按與投資人之間約定期限將基金最新信息通知投資人及其他利益相關者。3、臨時信息披露：出現基金重

7、大變更事項的，在與投資人之間約定期限內通知投資人及其他利益相關者。4、年度信息披露：基金運行期間，應當在每個會計年度結束之日起4個月內向投資人披露以下信息：（1）報告期末基金凈值和基金份額總額；（2）基金的財務情況；（3）基金投資運作情況和運用杠桿情況；（4）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（5）投資收益分配和損失承擔情況；（6）公司取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；（7）基金合同約定的其他信息。第五章 信息披露的管理和實施第十條 信息披露前應嚴格履行下列審查程序：1、提供信息的負責人應認真核對相關信息資料；2、【項目小組】按

8、照信息披露的有關要求及時組織匯總相關材料信息，編寫信息披露文稿；3、【合規(guī)風控部】及【項目組長】進行合規(guī)性審查及信息核對確認；4、【經理/執(zhí)行董事】審核，批注信息披露。 第十一條 凡可能屬于重大信息范圍的，公司有關部門及人員應事先及時征求【經理/執(zhí)行董事】的意見，以決定是否需要及時披露或是否可以披露。未征求【經理/執(zhí)行董事】的意見之前，公司有關部門及人員不得擅自傳播和泄露公司重大信息。 第十二條 【經理/執(zhí)行董事】負責信息的保密工作，制定保密措施；因信息泄露給公司造成較為重大影響時，應及時采取補救措施加以解釋和澄清。第十三條 公司各部門在作出任何重大決定之前，應當從信息披露角度征詢【經理/執(zhí)行董事】的意見。 第十四條 在可能涉及重大信息的情況下，公司任何人接受媒體采訪均必須先取得或征求【經理/執(zhí)行董事】的意見，并將采訪內容要點提前提交【經理/執(zhí)行董事】。未履行前述手續(xù)，不得對媒體發(fā)表任何關于公司的實質性信