公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法

1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行方法第一章總第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)公司全面管理，夯實(shí)轉(zhuǎn)型開(kāi)展基礎(chǔ)，建立 健全有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提升公司管理水平和防范風(fēng)險(xiǎn) 能力，根據(jù)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理暫行方法結(jié)合我公司工作實(shí)際， 制定本方法。第二條 本方法適用于我公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三條本方法所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指在我公司未來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中各 種不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不利影響，一般分為戰(zhàn)略風(fēng) 險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等五大類(lèi)。第四條 本方法所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指我公司圍繞總體戰(zhàn)略目 標(biāo)，通過(guò)在管理和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程, 培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理

2、體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。第五條 全面風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程主要包括以下工作：（一）收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息；（二）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（三）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；（四）提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；（五）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。第六條 我公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體目標(biāo): 我公司的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)那么。第三十五條全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組辦公室可以會(huì)同有關(guān)部門(mén)或各 部門(mén)也可根據(jù)需要自行組織開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況的專項(xiàng)檢查。第三十六條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行責(zé)任落實(shí)機(jī)制，各部門(mén)主要負(fù)責(zé) 人為本部門(mén)或本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，下設(shè)多層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé) 任機(jī)構(gòu)，并應(yīng)把有關(guān)責(zé)任按照“到崗到

3、人”的要求，具體分解落實(shí)到 相關(guān)人員。第三十七條對(duì)因違反風(fēng)險(xiǎn)管理制度，或因不重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作 而忽視、忽略風(fēng)險(xiǎn)而造成企業(yè)損失的員工行為、管理行為、決策行為， 應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行追責(zé)。第七章第三十八條本方法所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年 度報(bào)告”），是指公司對(duì)上年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)、本年度風(fēng) 險(xiǎn)情況特別是重大風(fēng)險(xiǎn)的防控情況進(jìn)行評(píng)估并制定相關(guān)推進(jìn)工作計(jì) 劃與措施的全面性管理年度報(bào)告。第三十九條年度報(bào)告應(yīng)主要包括上年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總 結(jié)、本年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及重大風(fēng)險(xiǎn)防范情況、本年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 以及對(duì)有關(guān)單位或部門(mén)的建議等內(nèi)容。第四十條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年組

4、織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研、分析、評(píng)估 等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先研究工作。各部門(mén)應(yīng)做好相關(guān)配合工作，按照?qǐng)?bào)告編制的節(jié)點(diǎn)要求組織填報(bào)調(diào)研材料，積極配合相關(guān)訪談、調(diào)查等工作。第四十一條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)研和評(píng)估情況，按照上級(jí)主管機(jī)關(guān)的時(shí)限要求組織撰寫(xiě)公司年度報(bào)告并上報(bào)。第八章附那么第四十二條本方法由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋。第四十三條 本方法自印發(fā)之日起施行。（一）確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（二）確保我公司內(nèi)外部信息溝通的真實(shí)、可靠、有效；（三）確保遵守有關(guān)法律法規(guī)，履行相應(yīng)社會(huì)責(zé)任；（四）確保有關(guān)規(guī)章制度和為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取的重大措施 得

5、到貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果;（五）確保建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，使 我公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失。第七條 我公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循全面性、重要性、經(jīng) 濟(jì)性、制衡性、系統(tǒng)性原那么。（一）全面性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督以及反應(yīng)等 各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋我公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，落實(shí)到每一位員工，確保 不存在風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞。（二）重要性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)在全面管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè) 務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。（三）經(jīng)濟(jì)性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)考慮管理本錢(qián)和風(fēng)險(xiǎn)本錢(qián)的匹配, 做好本錢(qián)與預(yù)期效益的權(quán)衡，以合理的本錢(qián)降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理 目標(biāo)。（四）制

6、衡性：風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在我公司治理結(jié)構(gòu)、機(jī) 構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí) 兼顧運(yùn)營(yíng)效率；（五）系統(tǒng)性：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性及相互影響，不能孤立地看待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其發(fā)生后的影響，要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)組合觀，注意風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化和融合，以全局意識(shí)系統(tǒng)地管理風(fēng)險(xiǎn)。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系及職責(zé)分工第八條我公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng) 導(dǎo)小組、全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及公司各部門(mén)。第九條全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組是我公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的 領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)包括：（一）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略及重大風(fēng)險(xiǎn)、重大活動(dòng)、重要事項(xiàng)的評(píng) 價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；（二）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理年

7、度報(bào)告，包括年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總 結(jié)評(píng)價(jià)和改進(jìn)計(jì)劃、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案等；（三）審閱重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)敞口的變化情況, 批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)調(diào)整方案及其他重大事項(xiàng)；（四）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)方案；（五）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核方案和年度績(jī)效考核評(píng)定結(jié)果；（六）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、管理手冊(cè)及管理方法等。第十條 全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室為我公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理 工作的推進(jìn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)建立和完善公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，其主要職 責(zé)是：（一）擬定風(fēng)險(xiǎn)管理框架方案；（二）組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、分析，撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告；（三）組織進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理診斷和應(yīng)對(duì)方案制定；（四）構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)

8、管理預(yù)警體系和報(bào)告體系；（五）辦理有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。第十一條 各部門(mén)為風(fēng)險(xiǎn)管理的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其中，各部門(mén)的 主要職責(zé)是：（一）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理方法，接受公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組辦公室的 組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；（二）梳理、辨識(shí)、分析、評(píng)估本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取 有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)；第三章風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集第十二條 各部門(mén)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特征、自身情況實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，及 時(shí)、廣泛、不間斷地收集與風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信 息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)，并做到分工明確，落實(shí)到位。第十三條 在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企 業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與

9、我公司相關(guān) 的以下重要信息：（一）國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó) 家產(chǎn)業(yè)政策；（二）科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；（三）市場(chǎng)對(duì)本單位產(chǎn)品或服務(wù)的需求；（四）與戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;（五）主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況；（六）開(kāi)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù);（七）對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。第十四條 在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，公司相關(guān)部門(mén)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企 業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，并至少收集我院以下重要信息（其 中有行業(yè)平均指標(biāo)和先進(jìn)指標(biāo)的，也應(yīng)盡可能收集，

10、以作對(duì)標(biāo)使用）:（一）負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；（二）現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷(xiāo)售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；（三）產(chǎn)品存貨及其占銷(xiāo)售本錢(qián)的比重、應(yīng)付賬款及其占購(gòu)貨額 的比重；（四）制造本錢(qián)和管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用；（五）盈利能力；（六）本錢(qián)核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；（七）與我公司相關(guān)的行業(yè)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估算等信息。第十五條在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)廣泛收集我公司相 關(guān)企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致我公司蒙受損失的案例，并 至少收集與公司相關(guān)的以下重要信息：（一）產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化；（二）能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定

11、性和價(jià)格 變化；（三）主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；（四）稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)的變化；（五）潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其主要產(chǎn)品、替代品情況。第十六條 在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，有關(guān)部門(mén)應(yīng)至少收集與本公司、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：（一）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；（二）新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷(xiāo)售 渠道，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境狀況；（三）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員 和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；（四）質(zhì)量、平安、環(huán)保、信息平安等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失 誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；（五）因公司內(nèi)、外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù) 控制系統(tǒng)失靈；（六

12、）給公司造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其 他純粹風(fēng)險(xiǎn)；（七）對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的監(jiān)管、運(yùn)行評(píng) 價(jià)及持續(xù)改進(jìn)能力；（八）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。第十七條在法律風(fēng)險(xiǎn)方面，有關(guān)部門(mén)應(yīng)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽 視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收 集與我公司相關(guān)的以下信息：（一）國(guó)內(nèi)外與我公司相關(guān)的政治、法律環(huán)境；（二）影響我公司的新法律法規(guī)和政策；（三）員工道德操守的遵從性；（四）公司簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；（五）公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；（六）公司和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。第十八條 對(duì)提供的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、比照、 分類(lèi)

13、、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第四章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指各部門(mén)對(duì)提供的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和 各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程先后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)的過(guò)程。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指各部門(mén)根據(jù)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，對(duì)各業(yè)務(wù) 單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行查找。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)與內(nèi)控體系的基本要求相結(jié)合協(xié)調(diào)開(kāi)展。風(fēng)險(xiǎn)分析是指各部門(mén)對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及特征進(jìn)行定義描述，分析、 判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響 對(duì)象及范圍。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指各部門(mén)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論合理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí) 現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值。第二十一條各部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采取定

14、性與定量相結(jié)合的 方法。在評(píng)估多項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比擬，確定關(guān)注重 點(diǎn)和管理優(yōu)先順序。第二十二條各部門(mén)應(yīng)采取定期和日常相結(jié)合的方式開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估。定期評(píng)估由全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織有關(guān)部門(mén)實(shí)施。 日常評(píng)估由各部門(mén)自行組織開(kāi)展。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理策略及措施第一節(jié)一般規(guī)定第二十三條各部門(mén)應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件、外部環(huán)境以及不同業(yè)務(wù)特 點(diǎn)，在正確認(rèn)識(shí)和把握風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng) 險(xiǎn)承受度，防止因片面追求收益而忽視風(fēng)險(xiǎn)，也防止單純規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而 放棄開(kāi)展機(jī)遇。第二十四條按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)的影響度，全面風(fēng)險(xiǎn) 的等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。第二十五條 各部門(mén)應(yīng)根據(jù)

15、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好和 風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和收益，合理確定應(yīng)對(duì)各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第二十六條 針對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)，一般可由各部門(mén)通過(guò)現(xiàn)有制度與流 程加以有效控制，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析總結(jié)，并將分析結(jié) 果報(bào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室留存?zhèn)浒?。第二十七條 針對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)，各部門(mén)應(yīng)對(duì)現(xiàn)有制度與流程進(jìn)行評(píng) 估，查找缺漏與缺乏，補(bǔ)充完善控制措施，跟蹤分析開(kāi)展趨勢(shì)，并將 分析結(jié)果留存?zhèn)浒?。第二?jié)重大風(fēng)險(xiǎn)管理第二十八條重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有一定發(fā)生可能性且一旦發(fā)生將 給公司經(jīng)營(yíng)或生存開(kāi)展帶來(lái)嚴(yán)重影響的風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條各部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)本領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)管理，定期識(shí)別、 評(píng)估本領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)，擬定或修正應(yīng)對(duì)方案，提出有針對(duì)性的應(yīng)對(duì) 措施，持續(xù)跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)走勢(shì)與變化。第三十條對(duì)在實(shí)際工作中新發(fā)生的、新發(fā)現(xiàn)的，上級(jí)有關(guān)主管 部門(mén)指示要求涉及的，或急需有效應(yīng)對(duì)或緊急處理的其他重大風(fēng)險(xiǎn), 有關(guān)部門(mén)應(yīng)立即將有關(guān)情況系統(tǒng)報(bào)告公司分管領(lǐng)導(dǎo)，并抄報(bào)公司全面 風(fēng)險(xiǎn)管理小組辦公室。公司分管領(lǐng)導(dǎo)決定是否將重大風(fēng)險(xiǎn)變化情況上報(bào)董事會(huì)或直接 進(jìn)行工作安排；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室獲知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)情況的，應(yīng)根據(jù)公司領(lǐng) 導(dǎo)工作安排，或根據(jù)實(shí)際情況主動(dòng)提示重大風(fēng)險(xiǎn)涉及的有關(guān)部門(mén)，由 其對(duì)該重大風(fēng)險(xiǎn)組織開(kāi)展管理策略、解決方案的研究。第三十一條各部門(mén)在上述重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作過(guò)程中形成的有