某建設(shè)集團(tuán)股份半年度報(bào)告

1、某建設(shè)集團(tuán)股份2009年半年度報(bào)告2009年8月目錄重要提示-3公司基本情況-3股東變動(dòng)和主要股東持股情況-5董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況-8董事會(huì)報(bào)告-9重要事項(xiàng)-13財(cái)務(wù)報(bào)告-27備查文件-27第一節(jié) 重要提示1、本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。2、沒有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)半年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議。3、公司全體董事均出席了審議本報(bào)告的第六屆董事會(huì)第二十七次臨時(shí)會(huì)議。4、公司董事長(zhǎng)盧志強(qiáng)先生、副董事長(zhǎng)兼總裁李明海先生、董事兼首席財(cái)務(wù)

2、總監(jiān)匡文先生、資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理總部總監(jiān)陳研女士鄭重聲明：保證本公司半年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。5、公司2009年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。第二節(jié) 公司基本情況一、公司基本情況（一）公司法定名稱：中文名稱：泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司英文名稱：OCEANWIDE REAL ESTATE GROUP CO.,LTD. （二）公司法定代表人：盧志強(qiáng)（三）公司董事會(huì)秘書：陳家華 聯(lián)系電話：01085110892傳 真：01065239086電子信箱：cjh聯(lián)系地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特大廈十五層證券事務(wù)代表：張 宇 聯(lián)系電話：075582985859傳 真：075582985859聯(lián)系地址：

3、深圳市福田區(qū)福華一路深圳國(guó)際商會(huì)大廈A座十六樓電子信箱：zy（四）公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路深圳國(guó)際商會(huì)大廈A座十六樓 郵政編碼：518026 公司辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特大廈十五層郵政編碼：100004公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司電子信箱：dsh（五）公司選定的信息披露報(bào)紙名稱：中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)登載公司半年度報(bào)告的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：巨潮資訊網(wǎng)公司半年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：公司董事會(huì)辦公室（六）公司股票上市交易所：深圳證券交易所股票簡(jiǎn)稱：泛海建設(shè) 股票代碼：000046（七）其他有關(guān)資料1首次注冊(cè)登記日期、地點(diǎn)：1989年5月9日，深圳最近一次變更注冊(cè)登記日期、

4、地點(diǎn)：2008年8月20日，深圳2企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：44030110131973稅務(wù)登記號(hào)碼：4403046188158774公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：廣東大華德律會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：深圳市福田區(qū)濱河大道5022號(hào)聯(lián)合廣場(chǎng)B座11樓二、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)單位：（人民幣）元本報(bào)告期末上年度期末本報(bào)告期末比上年度期末增減（）總資產(chǎn)21,388,570,775.5619,821,858,906.567.90%所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）8,202,483,531.878,191,122,799.530.14%每股凈資產(chǎn)3.62 3.62 0.14%報(bào)告期（16月）上年同期本報(bào)告期比上年同期增減

5、（）營(yíng)業(yè)利潤(rùn)182,423,891.62243,540,244.20-25.09%利潤(rùn)總額173,908,069.90245,330,177.99-29.11%凈利潤(rùn)124,545,526.54175,167,625.41-28.90%扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)133,129,667.27172,703,580.74-22.91%基本每股收益0.059 0.076 -22.37%稀釋每股收益0.059 0.075 -21.33%凈資產(chǎn)收益率1.61%2.12%減少0.51個(gè)百分點(diǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(113,914,507.67)69,288,597.07 -264.41%每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)

6、生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-0.05 0.03 -266.67%注：每股收益和凈資產(chǎn)收益率為按照扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)計(jì)算；非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額（元）非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益凈額(43,454.27)計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外896,558.53 除上述各項(xiàng)之外營(yíng)業(yè)外收支凈額(9,368,925.98)扣除所得稅前非經(jīng)常性損益合計(jì)(8,515,821.72)減：所得稅影響金額802.82 減：少數(shù)股東損益影響數(shù)67,516.19 扣除所得稅及少數(shù)股東損益后非經(jīng)常性損益合計(jì)(8,584,140.73)第三節(jié) 股本變動(dòng)及主要股東

7、持股情況一、股本變動(dòng)情況：本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減（+，-）本次變動(dòng)后數(shù)量比例發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其他小計(jì)數(shù)量比例一、有限售條件股份1,819,177,90480.36%1,819,177,90480.36%1、國(guó)家持股2、國(guó)有法人持股3、其他內(nèi)資持股1,819,177,90480.36%1,819,177,90480.36% 其中：境內(nèi)非國(guó)有法人持股1,819,161,40480.36%1,819,161,40480.36% 境內(nèi)自然人持股16,50016,5004、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股二、無(wú)限售條件股份444,517,98019.64%444,517,98019.6

8、4%1、人民幣普通股444,517,98019.64%444,517,98019.64%2、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他三、股份總數(shù)2,263,695,884100.00%2,263,695,884100.00%注：報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生因送股、轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)新股、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、或其他原因引起的股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)變動(dòng)。二、股東情況介紹：（一）截止2009年6月30日，公司股東總數(shù)為26,467戶。（二）本報(bào)告期末，公司前10名股東、前10名無(wú)限售條件流通股東持股情況 單位：股股東總數(shù)26,467 前10名股東持股情況股東名稱股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)持有有

9、限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量泛海建設(shè)控股有限公司境內(nèi)非國(guó)有法人74.15%1,678,579,9761,678,579,9761,672,000,000泛海投資股份有限公司（原“泛海資源投資集團(tuán)股份有限公司”）境內(nèi)非國(guó)有法人6.21%140,581,428140,581,428140,000,000黃木順境內(nèi)自然人2.08%47,076,82200交通銀行博時(shí)新興成長(zhǎng)股票型證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.88%20,000,00000博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.76%17,179,89900交通銀行華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）境內(nèi)非國(guó)有法人0.69%15,722

10、,05500中國(guó)建設(shè)銀行華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.62%14,112,88400中國(guó)工商銀行南方成份精選股票型證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.59%13,429,24400交通銀行融通行業(yè)景氣證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.48%10,759,96000融通新藍(lán)籌證券投資基金境內(nèi)非國(guó)有法人0.43%9,824,11900 前10名無(wú)限售條件股東持股情況股東名稱持有無(wú)限售條件股份數(shù)量股份種類黃木順47,076,822人民幣普通股交通銀行博時(shí)新興成長(zhǎng)股票型證券投資基金20,000,000人民幣普通股博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金17,179,899人民幣普通股交通銀行華夏藍(lán)籌核心混合型

11、證券投資基金（LOF）15,722,055人民幣普通股中國(guó)建設(shè)銀行華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金14,112,884人民幣普通股中國(guó)工商銀行南方成份精選股票型證券投資基金13,429,244人民幣普通股交通銀行融通行業(yè)景氣證券投資基金10,759,960人民幣普通股融通新藍(lán)籌證券投資基金9,824,119人民幣普通股中國(guó)建設(shè)銀行融通領(lǐng)先成長(zhǎng)股票型證券投資基金9,182,109人民幣普通股上海浦東發(fā)展銀行廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金9,000,000人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明（1）泛海建設(shè)控股有限公司與泛海投資股份有限公司（原泛海資源投資集團(tuán)股份有限公司）同屬本公司實(shí)際控制人

12、所控制的公司，且泛海投資股份有限公司持有泛海建設(shè)控股有限公司25.83%股權(quán)；（2）泛海建設(shè)控股有限公司、泛海投資股份有限公司與前十名其他股東及前十名無(wú)限售條件的流通股股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定的一致行動(dòng)人；（3）前十名無(wú)限售條件流通股東之博時(shí)新興成長(zhǎng)股票型證券投資基金與博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金同屬博時(shí)基金管理有限公司旗下基金；華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）與華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金同屬華夏基金管理有限公司旗下基金；融通行業(yè)景氣證券投資基金、融通新藍(lán)籌證券投資基金與融通領(lǐng)先成長(zhǎng)股票型證券投資基金同屬融通基金管理有限公司旗下基金。（4）未知其余無(wú)限售

13、條件的流通股股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆谏鲜泄臼召?gòu)管理辦法規(guī)定的一致行動(dòng)人。注：（1）截止報(bào)告期末，持有本公司股份5%以上的股東：泛海建設(shè)控股有限公司持有本公司股份1,678,579,976股，占本公司總股本的74.15%；泛海投資股份有限公司持有本公司股份140,581,428股，占本公司總股本的6.21%。（2）報(bào)告期內(nèi)，公司股份總數(shù)未發(fā)生變化。（三）前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件： 單位：股序號(hào)有限售條件股東名稱持有的有限售條件股份數(shù)量可上市交易時(shí)間新增可上市交易數(shù)量限售條件1泛海建設(shè)控股有限公司1,678,579,9762009年3月24日117,846,992股改后三十六

14、個(gè)月內(nèi)不通過證券交易所掛牌交易出售股份；三十六個(gè)月后，售價(jià)不低于8元2010年1月4日800,000,000認(rèn)購(gòu)的2006年非公開發(fā)行的股份三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓2011年2月14日760,732,9842007年實(shí)施重大資產(chǎn)重組新增股份三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓2泛海投資股份有限公司140,581,4282009年3月24日140,581,428股改后三十六個(gè)月內(nèi)不通過證券交易所掛牌出售股份；三十六個(gè)月后，售價(jià)不低于8元。（四）控股股東情況：本報(bào)告期內(nèi)，公司控股股東及實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化。第四節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況 一、報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況報(bào)告期內(nèi)，公司董事、副總裁兼

15、董事會(huì)秘書陳家華先生持有股份8000股，其中6000股為限售股份；公司副總裁王輝先生持有股份14000股，其中10500股為限售股份。公司其余董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未持有公司股票。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員獲授股票期權(quán)尚未行權(quán)。二、報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的新聘或解聘情況（一）報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)公司2008年度股東大會(huì)審議通過，選舉公司副總裁徐建兵先生、公司副總裁兼董事會(huì)秘書陳家華先生、公司首席財(cái)務(wù)總監(jiān)匡文先生為公司董事。（上述信息詳見刊載于2009年4月11日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）（二）根據(jù)公司最新章程有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)成員人數(shù)增加至15名，公司董

16、事會(huì)專門委員會(huì)人員規(guī)模亦作相應(yīng)調(diào)整。經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十次臨時(shí)會(huì)議審議，同意增加徐建兵先生為第六屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委員，陳家華先生為第六屆董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員，匡文先生為第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員。（上述信息詳見刊載于2009年4月27日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）（三）報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)公司2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，選舉原北京大學(xué)教授、全國(guó)政協(xié)委員黃方毅先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。（上述信息詳見刊載于2009年6月27日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）第五節(jié) 董事會(huì)報(bào)告一、報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)情況回顧（一）報(bào)告期總體經(jīng)營(yíng)

17、情況本報(bào)告期上年同期同比增減（%）營(yíng)業(yè)收入715,407,635.28 1,011,330,805.82 -29.26%營(yíng)業(yè)利潤(rùn)182,423,891.62 243,540,244.20 -25.09%凈利潤(rùn)124,545,526.54 175,167,625.41 -28.90%（二）公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及其經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告期內(nèi)，公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的重點(diǎn)是全力推進(jìn)北京、深圳、杭州、武漢等地項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)度。截止報(bào)告期末，公司所屬各項(xiàng)目均按計(jì)劃推進(jìn)。與此同時(shí)，北京泛海國(guó)際居住區(qū)項(xiàng)目、深圳泛海拉菲花園一期項(xiàng)目均取得較好的銷售業(yè)績(jī)（具體項(xiàng)目進(jìn)展情況詳見“報(bào)告期內(nèi)投資情況”）。截止報(bào)告期末，2009年上半年確認(rèn)收入7

18、.15億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1.25億元。（三）報(bào)告期內(nèi)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)較前一報(bào)告期未發(fā)生變化，公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)仍是公司收入的主要來(lái)源。主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表單位：（人民幣）萬(wàn)元主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)或分產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率（%）營(yíng)業(yè)收入比上年同期增減（%）營(yíng)業(yè)成本比上年同期增減（%）毛利率比上年同期增減（%）房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營(yíng)62,527.5929,603.1052.66%-33.11%-36.12%4.42%物業(yè)管理3,605.493,202.7311.17%93.41%97.39%-13.81%物業(yè)出租89.8420.2277.49%-27.11%-3.02%-6.73%商品銷售5,16

19、5.853,488.7732.46%-6.47%-19.57%51.26%主營(yíng)業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況房地產(chǎn)62,527.5929,603.1052.66%-33.11%-36.12%4.42%物業(yè)管理3,605.493,202.7311.17%93.41%97.39%-13.81%物業(yè)出租89.8420.2277.49%-27.11%-3.02%-6.73%電子產(chǎn)品及建材5,165.853,488.7732.46%-6.47%-19.57%51.26%其中：報(bào)告期內(nèi)上市公司向控股股東及其子公司銷售產(chǎn)品和提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易總金額為2,120.54萬(wàn)元。主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況表分行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)成本主

20、營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率金額（萬(wàn)元）比上年增減占總額的比重金額（萬(wàn)元）比上年增減占總額的比重毛利率比上年增減中國(guó)北京66,159.09-30.77%92.67%32,929.44-31.83%90.67%50.23%0.78%中國(guó)廣東4,030.81-17.84%5.65%2,480.26-31.72%6.83%38.47%12.51%中國(guó)山東430.9473.68%0.60%274.3991.67%0.76%36.33%-5.97%境外收入625.57 123.38%0.88%534.39 122.30%1.47%14.58%0.42%其他地區(qū)142.35 -0.20%96.33 -0.27%32.33

21、%32.33%二、報(bào)告期內(nèi)的投資情況（一）募集資金使用情況公司報(bào)告期內(nèi)未募集資金，也不存在以前期間募集資金的使用延續(xù)到報(bào)告期的情況。（二）非募集資金投資的重大項(xiàng)目、項(xiàng)目進(jìn)度及收益情況1、北京泛海國(guó)際居住區(qū)項(xiàng)目截止報(bào)告期末，北京泛海國(guó)際居住區(qū)項(xiàng)目銷售完成了年度計(jì)劃的90%以上。其中，區(qū)域內(nèi)7號(hào)地住宅項(xiàng)目全部竣工，7號(hào)地、8號(hào)地商業(yè)主體施工基本完成。 截止報(bào)告期末，1#地塊方案設(shè)計(jì)及相關(guān)工作已展開，已取得2#地塊北區(qū)2-1#2-5#五棟住宅樓的建設(shè)工程規(guī)劃許可證、3#地塊3-1#、3-2#住宅樓及3-10#辦公樓的建設(shè)工程規(guī)劃許可證，北區(qū)施工圖設(shè)計(jì)及園林設(shè)計(jì)亦已開始。2、武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)項(xiàng)目報(bào)

22、告期內(nèi)，武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)103#路，101#路東西輔道現(xiàn)有段面施工完成，目前正抓緊進(jìn)行202#路中段、305#路南段、102號(hào)路北段施工?！胺汉?guó)際居住區(qū)櫻海園”（原“泛海昆侖花園”）住宅項(xiàng)目已完成一期（約14萬(wàn)平方米）基坑土方開挖和部分基礎(chǔ)墊層施工?！胺汉３鞘袕V場(chǎng)”一期項(xiàng)目用地面積為4萬(wàn)平方米，規(guī)劃建設(shè)成為一個(gè)總建筑面積約29-30萬(wàn)平方米（其中地上20萬(wàn)平方米，地下9-10萬(wàn)平方米）的商業(yè)綜合體項(xiàng)目，建筑高度為180米，涵蓋高檔寫字樓、國(guó)際五星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)酒店和市級(jí)商業(yè)中心等多種功能。該項(xiàng)目已于 6月25日正式開工。3、浙江泛海國(guó)際中心項(xiàng)目截止報(bào)告期末，浙江泛海國(guó)際中心商務(wù)大廈項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱

23、“商務(wù)大廈”），已完成A區(qū)、C區(qū)十八層頂結(jié)構(gòu)施工；B區(qū)完成十三層頂結(jié)構(gòu)施工。商務(wù)大廈順利通過杭州市建筑工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站組織的地基與基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收。商務(wù)大廈幕墻、泛光照明、弱電等設(shè)計(jì)工作有序推進(jìn)。4、深圳月亮灣項(xiàng)目深圳泛海拉菲花園一期項(xiàng)目于2009年4月25日正式開盤銷售。截止報(bào)告期末，泛海拉菲花園已銷售329套，占項(xiàng)目可銷售套數(shù)的68.54%，合計(jì)銷售面積27165.26平方米，占項(xiàng)目可銷售面積的59.14%。同時(shí)，泛海拉菲花園二期項(xiàng)目亦于2009年5月27日開工。5、上海董家渡項(xiàng)目報(bào)告期內(nèi)，通海建設(shè)有限公司采取積極措施進(jìn)一步推進(jìn)董家渡項(xiàng)目10號(hào)地塊動(dòng)遷工作，并進(jìn)一步細(xì)化、深化10號(hào)地塊

24、設(shè)計(jì)方案。6、青島泛海國(guó)際購(gòu)物中心項(xiàng)目報(bào)告期內(nèi)，項(xiàng)目領(lǐng)取了建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證（基坑工程）。2009年5月20日，項(xiàng)目順利開工，截止報(bào)告期末，已全面進(jìn)入深基坑支護(hù)樁的施工階段。三、報(bào)告期實(shí)際經(jīng)營(yíng)成果與前次定期報(bào)告披露盈利預(yù)測(cè)情況的比較：公司未做半年度的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)。四、形勢(shì)分析及下半年工作計(jì)劃今年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷2008年底的最困難時(shí)期后，已經(jīng)初步企穩(wěn)，總體形勢(shì)向好。從上半年主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)看，工業(yè)增加值增速逐漸提升，投資、信貸高速增長(zhǎng)，社會(huì)消費(fèi)品零售額小幅攀升，出口跌幅明顯放緩。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的積極變化說明，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)已經(jīng)走出去年下半年的連續(xù)下跌陰霾，政府自去年11月底以來(lái)實(shí)施的

25、積極財(cái)政政策和適度寬松貨幣政策收到了明顯效果。經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的實(shí)施和信貸的巨量發(fā)放推升了國(guó)內(nèi)物價(jià)水平，也使股市和房市出現(xiàn)持續(xù)的上升行情，同時(shí)，全球各國(guó)央行為走出危機(jī)釋放的流動(dòng)性延續(xù)大宗商品漲價(jià)趨勢(shì)，加劇了國(guó)內(nèi)對(duì)通貨膨脹的預(yù)期。因此，在經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)基本好轉(zhuǎn)、上半年流動(dòng)性得到充分釋放的情況下，按照歷年銀行貸款前松后緊的規(guī)律，預(yù)計(jì)下半年的市場(chǎng)流動(dòng)性可能會(huì)面臨收縮。報(bào)告期內(nèi)的房地產(chǎn)市場(chǎng)可謂是“起死回生”，房地產(chǎn)銷售從2008年下半年的明顯萎縮轉(zhuǎn)為2009年上半年的普遍回暖。2009年上半年，我國(guó)商品房銷售面積為34109萬(wàn)平方米，同比增長(zhǎng)31.7%，創(chuàng)同期歷史新高；商品房銷售額為15800億元，同比增長(zhǎng)53

26、%。樓市的復(fù)蘇對(duì)土地市場(chǎng)也帶來(lái)了一定的影響，在個(gè)別城市局部地段出現(xiàn)了“天價(jià)地王”。從根本上講，正是寬松的政策環(huán)境使房地產(chǎn)市場(chǎng)供需狀況改變，進(jìn)而影響了市場(chǎng)交易量出現(xiàn)增長(zhǎng)。需求方面，低利率使購(gòu)房者成本降低，刺激剛性需求的釋放，大量新增銀行信貸和通脹預(yù)期促使投資性需求抬頭；供給方面，因房地產(chǎn)開發(fā)貸款增速加快，開發(fā)商資金壓力緩解，刺激了房地產(chǎn)投資。旺盛的需求和供給催熱了房地產(chǎn)市場(chǎng)。房地產(chǎn)市場(chǎng)的迅速回暖引起了社會(huì)的關(guān)注。中央政府雖然明確今后時(shí)期仍將實(shí)施積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策，但針對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新情況也開始有具體的應(yīng)對(duì)措施，政府有關(guān)部門著力于引導(dǎo)房地產(chǎn)業(yè)健康、有序發(fā)展。近期，國(guó)務(wù)院重提研究開征物

27、業(yè)稅，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局要求對(duì) HYPERLINK 房地產(chǎn)開發(fā)成本摸底，國(guó)土資源部調(diào)查 HYPERLINK /postlandlist.aspx 土地成本，銀監(jiān)會(huì)要求控制房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格執(zhí)行“二套房”標(biāo)準(zhǔn)。政策的收緊趨勢(shì)與適當(dāng)縮減的市場(chǎng)流動(dòng)性將給2009年下半年的房地產(chǎn)市場(chǎng)帶來(lái)一定的不確定性。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，如果房?jī)r(jià)繼續(xù)上漲，國(guó)家可能出臺(tái)相關(guān)調(diào)控政策，可能引起房地產(chǎn)市場(chǎng)新一輪的調(diào)整。因此，既要保證房地產(chǎn)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又要防范市場(chǎng)過熱，將是下半年在政策面上對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)有保有壓的基本思路。基于以上的判斷，公司董事會(huì)認(rèn)為，著眼于明年乃至今后時(shí)期的發(fā)展戰(zhàn)略：2009年下半年，公司要根

28、據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化把握時(shí)機(jī)，加大工作力度，加快項(xiàng)目的開發(fā)和銷售，提高公司運(yùn)營(yíng)和管理效率，樹立泛海建設(shè)的品牌形象，確保公司各項(xiàng)事業(yè)更上一個(gè)新的臺(tái)階。按照計(jì)劃，公司將重點(diǎn)開展以下幾個(gè)方面的工作：1、進(jìn)一步完善公司治理，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。報(bào)告期內(nèi)，公司修訂了公司章程，增加現(xiàn)金分紅條款；修訂了“三會(huì)”議事規(guī)則和獨(dú)立董事工作制度，重點(diǎn)是維護(hù)股東合法權(quán)益，強(qiáng)化董事會(huì)的科學(xué)決策能力，加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事的監(jiān)督作用；修訂了信息披露事務(wù)管理制度，制訂了重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，要求認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，嚴(yán)格按照程序處理重大事項(xiàng)，切實(shí)做好投資者關(guān)系管理和媒體關(guān)系管理工作。下一步將以此為基礎(chǔ)，對(duì)公司財(cái)務(wù)、投資、工程、風(fēng)險(xiǎn)控

29、制等各個(gè)方面的制度加以完善，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平。2、完成公司債發(fā)行。為滿足公司發(fā)展的資金需求，增強(qiáng)公司項(xiàng)目開發(fā)能力和持續(xù)發(fā)展能力，公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議發(fā)行約32億元人民幣的公司債，目前，發(fā)債申請(qǐng)已經(jīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)有條件審核通過。3、集中力量，重點(diǎn)突破，加快各地項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度。4、優(yōu)化管理結(jié)構(gòu)，理順公司管理體制。結(jié)合德勤咨詢成果，厘清公司發(fā)展戰(zhàn)略；對(duì)公司總部和所屬各公司重新定位，調(diào)整組織機(jī)構(gòu)和人員；明確公司總部和所屬各公司權(quán)責(zé)劃分；完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理流程，形成制度文件；完成信息化平臺(tái)建設(shè)的硬件配置等基礎(chǔ)性工作。5、提高項(xiàng)目質(zhì)量，增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力。認(rèn)真落實(shí)客戶至上的理念，落實(shí)公

30、司董事會(huì)精細(xì)化管理的要求，按照高端精品住宅標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)抓好工程管理、售后服務(wù)，提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，全面提升公司開發(fā)項(xiàng)目的核心競(jìng)爭(zhēng)力。6、加強(qiáng)市值管理，提升公司在資本市場(chǎng)的良好形象。在股權(quán)分置改革后的全流通時(shí)代，股東利益趨于一致，上市公司市值管理越來(lái)越重要。公司經(jīng)營(yíng)理念也將從質(zhì)量管理、盈利管理向更高要求的市值管理轉(zhuǎn)變，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)也將由利潤(rùn)最大化向市場(chǎng)價(jià)值最大化過渡。7、認(rèn)真履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。按計(jì)劃，2009年下半年公司多個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)、動(dòng)遷同時(shí)進(jìn)行，工作力度將加大。在此過程中，進(jìn)一步落實(shí)環(huán)保要求，開發(fā)綠色精品項(xiàng)目，最大限度地維護(hù)合作各方包括動(dòng)遷戶的利益成為公司重要工作目標(biāo)。以此為基礎(chǔ)，公司將從

31、各個(gè)方面努力履行企業(yè)公民應(yīng)盡的責(zé)任義務(wù)。第六節(jié) 重要事項(xiàng)一、公司治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及差異（一）報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)公司董事會(huì)的力量，進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的決策指導(dǎo)，董事會(huì)法定人數(shù)由9人增加為15人，相應(yīng)獨(dú)立董事增加為5人。（上述信息詳見刊載于2009年1月17日、2009年2月13日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）（二）為進(jìn)一步完善公司治理，公司先后完成了對(duì)股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度、信息披露事務(wù)管理制度的修訂，并制訂了重大信息內(nèi)部報(bào)告制度及累積投票制實(shí)施細(xì)則。報(bào)告期內(nèi)，完成了對(duì)公司章程的修訂，其中：按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，增加了關(guān)于

32、“現(xiàn)金分紅政策”的有關(guān)條款。（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局于2008年10月起對(duì)公司2005年以來(lái)在公司治理、重大資產(chǎn)收購(gòu)進(jìn)展、信息披露、財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算等方面的情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2009年1月19日發(fā)出關(guān)于要求泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司限期整改的通知（以下簡(jiǎn)稱整改通知）。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和公司高級(jí)管理人員分別組織對(duì)整改通知進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，對(duì)整改通知提出的問題進(jìn)行了認(rèn)真的自查、討論，提出了相應(yīng)的整改措施，形成了切實(shí)可行的整改方案，并經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十六次臨時(shí)會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第八次臨時(shí)會(huì)議審議通過。公司以此為契機(jī)，認(rèn)真對(duì)整改通知指出的問題進(jìn)行了整改，在加強(qiáng)學(xué)習(xí)的同時(shí)，抓好整改措施的落

33、實(shí)。截止報(bào)告期末，整改通知所提出的問題基本整改完畢。（上述信息詳見刊載于2009年2月25日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）綜上，公司的治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀符合上市公司治理準(zhǔn)則的要求。二、報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)施的利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案或發(fā)行新股方案的執(zhí)行情況1、報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施了2008年度利潤(rùn)分配方案。公司2008年度利潤(rùn)分配方案為：以公司現(xiàn)有總股本2,263,695,884 股為基數(shù)，向全體股東每10 股派送現(xiàn)金0.50 元（含稅，扣稅后，個(gè)人股東、投資基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者實(shí)際每10 股派0.45 元人民幣現(xiàn)金），合計(jì)分派113,184,794.20 元人民幣。

34、對(duì)于其他非居民企業(yè)，本公司未代扣代繳所得稅，由納稅人在所得發(fā)生地繳納。 （上述信息詳見刊載于2009年6月3日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）2、2009 年半年度，公司不進(jìn)行利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本。三、公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)情況公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）已經(jīng)2006年12月29日召開的公司2006年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。該次股東大會(huì)確定了首批獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單和獲授期權(quán)數(shù)量。首批獲授股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。公司首批激勵(lì)對(duì)象為11人。第五屆董事會(huì)第四十三次臨時(shí)會(huì)議決議，首批獲授股票期權(quán)

35、的激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)授權(quán)日定為2007年2月2日。2008年4月1日，公司第六屆董事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議審議通過了關(guān)于公司首批股權(quán)激勵(lì)對(duì)象首期股票期權(quán)行權(quán)有關(guān)事項(xiàng)的議案，對(duì)行權(quán)價(jià)格及行權(quán)數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，并決定選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)行激勵(lì)對(duì)象的首期行權(quán)。報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，公司股權(quán)激勵(lì)已進(jìn)入第二個(gè)行權(quán)期。因公司2008 年凈資產(chǎn)收益率未達(dá)10%，未達(dá)到第二期的行權(quán)條件，故公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首批激勵(lì)對(duì)象自動(dòng)放棄第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)（第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股份占獲授期權(quán)的30%）。首批激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期（第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股份占獲授期權(quán)的40%）可行權(quán)股份尚未行權(quán)。四、公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)及持有其他上市公司股權(quán)

36、情況公司報(bào)告期內(nèi)沒有發(fā)生重大訴訟事項(xiàng)及持續(xù)到報(bào)告期的重大訴訟事項(xiàng)。公司未持有其他上市公司股權(quán)，也未參股商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司和期貨公司，也未參股擬上市公司。五、重大資產(chǎn)收購(gòu)事項(xiàng)根據(jù)公司第六屆董事會(huì)第十七次臨時(shí)會(huì)議決議，公司受讓了北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司持有的北京泛海東風(fēng)置業(yè)有限公司（簡(jiǎn)稱“泛海東風(fēng)”）10%股權(quán)（上述信息詳見刊載于2009年2月28日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告）。報(bào)告期內(nèi)，泛海東風(fēng)股權(quán)變更手續(xù)已正式辦理完畢，并于2009年4月24日取得了新營(yíng)業(yè)執(zhí)照。此次變更完成后,泛海東風(fēng)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司出資12,415.

37、44萬(wàn)元人民幣，占注冊(cè)資本的75.03；常新資本投資管理有限公司出資4,132.05萬(wàn)元人民幣，占注冊(cè)資本的24.97。六、報(bào)告期內(nèi)重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（一）與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易報(bào)告期內(nèi)，公司第六屆董事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議審議通過了兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案，分別為：關(guān)于北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、通海建設(shè)有限公司、浙江泛海建設(shè)投資有限公司三家公司與泛海建設(shè)控股有限公司簽訂借款合同書補(bǔ)充協(xié)議的議案；關(guān)于北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、通海建設(shè)有限公司與泛海集團(tuán)有限公司簽訂“關(guān)于履行項(xiàng)目工程合作合同及相關(guān)協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議”的議案。第一項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容為：北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“星火房

38、地產(chǎn)”）、通海建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“通海建設(shè)”）和浙江泛海建設(shè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江泛?！保┫蚍汉＝ㄔO(shè)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泛?？毓伞保┑慕杩畹狡?，需要簽訂補(bǔ)充協(xié)議以延長(zhǎng)借款期限和調(diào)整借款額度。第二項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容為：星火房地產(chǎn)、通海建設(shè)委托泛海集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泛海集團(tuán)”）進(jìn)行兩家公司所屬項(xiàng)目的拆遷安置、“七通一平”等工程，現(xiàn)根據(jù)工程進(jìn)展情況，經(jīng)星火房地產(chǎn)、通海建設(shè)與泛海集團(tuán)協(xié)商，決定在原有委托施工的工程合作合同基礎(chǔ)上簽訂補(bǔ)充協(xié)議對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度重新約定，并由泛海集團(tuán)分別向兩家公司支付工程延期違約金。上述關(guān)聯(lián)交易主要是為了保證公司三家控股子公司（星火房地產(chǎn)、通海建設(shè)、浙江泛

39、海）的項(xiàng)目能夠更好更快的開發(fā)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。關(guān)聯(lián)交易的履行對(duì)公司的影響是積極的，有利于增強(qiáng)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在損害公司及其他股東利益的情形。上述兩項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。（上述信息詳見刊載于2009年1月22日、2009年2月13日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）（二）資產(chǎn)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易報(bào)告期內(nèi)，無(wú)資產(chǎn)收購(gòu)、出售發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。（三）關(guān)聯(lián)債權(quán)債務(wù)往來(lái) 單位：人民幣萬(wàn)元 關(guān)聯(lián)方名稱與上市公司的關(guān)系上市公司向關(guān)聯(lián)方提供資金關(guān)聯(lián)方向上市公司提供資金發(fā)生額余額發(fā)生額余額泛海建設(shè)控股有限公司股東-4,400.00462,53

40、8.59泛海集團(tuán)有限公司實(shí)際控制人控制的法人-194,248.03-合 計(jì)-194,248.03-4,400.00462,538.59（四）其他重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)無(wú)其他重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng)。七、重大合同及其履行情況1、公司未有托管、承包、租賃其他公司資產(chǎn)或其他公司托管、承包、租賃公司資產(chǎn)事項(xiàng)。2、公司新增銀行借款 單位：萬(wàn)元借款銀行借款額借款期限擔(dān)保方建行深圳分行營(yíng)業(yè)部45,0002009.01.192012.01.15土地抵押加中國(guó)泛海擔(dān)保中行深圳分行20,0002009.06.262011.06.25本公司擔(dān)保加中國(guó)泛海擔(dān)保建行湖北省分行營(yíng)業(yè)部10,0002009.01.052017.11.18自有土地

41、抵押建行湖北省分行營(yíng)業(yè)部45,0002009.02.202017.02.16自有土地抵押交行湖北省分行營(yíng)業(yè)部10,0002009.01.122009.07.12中國(guó)泛海擔(dān)保交行湖北省分行營(yíng)業(yè)部10,0002009.01.142009.07.14中國(guó)泛海擔(dān)保北京銀行商務(wù)中心區(qū)支行8,0002009.06.292010.06.29本公司擔(dān)保建行深圳分行45,0002009.06.302012.06.29土地抵押加本公司擔(dān)保北京銀行杭州分行60,0002009.05.27-2012.05.26土地抵押加本公司擔(dān)保注：“中國(guó)泛?！敝腹娟P(guān)聯(lián)股東中國(guó)泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司。3、重大擔(dān)保 單位：萬(wàn)元 公司對(duì)

42、外擔(dān)保情況（不包括對(duì)控股子公司的擔(dān)保）擔(dān)保對(duì)象名稱發(fā)生日期（協(xié)議簽署日）擔(dān)保金額擔(dān)保類型擔(dān)保期是否履行完畢是否為關(guān)聯(lián)方擔(dān)保無(wú)報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保發(fā)生額合計(jì)0.00報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保余額合計(jì)0.00公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保情況報(bào)告期內(nèi)對(duì)控股子公司擔(dān)保發(fā)生額合計(jì)130,340.00報(bào)告期內(nèi)對(duì)控股子公司擔(dān)保余額合計(jì)184,020.00公司擔(dān)?？傤~情況（包括對(duì)控股子公司的擔(dān)保）擔(dān)?？傤~184,020.00擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例22.43%其中：為控股股東及公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的金額0.00直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù)擔(dān)保金額183,200.00擔(dān)保總額超過凈資產(chǎn)50%部

43、分的金額0.00上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)183,200.004、公司未委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理事項(xiàng)。八、公司獨(dú)立董事對(duì)公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知（證監(jiān)發(fā) 200356號(hào)）和關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知（證監(jiān)發(fā) 2005120號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，作為泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，我們對(duì)截至2009年6月30日公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行認(rèn)真的檢查，發(fā)表專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見如下：公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)（2009年1月1日至2009年6月30日）不存在控股

44、股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。未發(fā)現(xiàn)公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。公司現(xiàn)有擔(dān)保均為公司為控股子公司提供的擔(dān)保，擔(dān)保事項(xiàng)的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司相關(guān)的規(guī)定，不存在損害公司和股東、特別是中小股東利益的行為。九、公司或持股 5以上股東在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)至報(bào)告期內(nèi)的承諾事項(xiàng)公司股東泛海建設(shè)控股有限公司、泛海投資股份有限公司（原“泛海資源投資集團(tuán)股份有限公司”）（兩股東系同一實(shí)際控制人，承諾事項(xiàng)一致）延續(xù)至報(bào)告期內(nèi)的有關(guān)承諾事項(xiàng)如下：（一）公司股東泛海建設(shè)控股有限公司和光彩事業(yè)投資集團(tuán)有限公司（現(xiàn)已更名為泛海投資股份有限公司）及其他關(guān)聯(lián)人關(guān)于公司2007年

45、非公開發(fā)行股票（380,366,492 股）的有關(guān)承諾事項(xiàng)1、關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾本次非公開發(fā)行完成后，為避免與公司產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題，公司實(shí)際控制人及旗下的泛海集團(tuán)有限公司、中國(guó)泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司、光彩事業(yè)投資集團(tuán)有限公司（現(xiàn)已更名為泛海投資股份有限公司）、泛海建設(shè)控股有限公司承諾如下：實(shí)際控制人及旗下的泛海集團(tuán)有限公司、中國(guó)泛?？毓杉瘓F(tuán)有限公司、光彩事業(yè)投資集團(tuán)有限公司（現(xiàn)已更名為泛海投資股份有限公司）、泛海建設(shè)控股有限公司承諾，除已竣工或接近竣工的北京光彩國(guó)際中心項(xiàng)目（現(xiàn)已更名為民生金融中心）、山東齊魯商會(huì)大廈項(xiàng)目（與山東工商聯(lián)合作開發(fā)）、已經(jīng)營(yíng)多年的兩家小型酒店（由濰坊泛海大酒店有限

46、公司和青島泛海名人酒店有限公司經(jīng)營(yíng)管理）、已處于收尾階段的濰坊城市花園項(xiàng)目（山東泛海建設(shè)投資有限公司開發(fā)）外，將不會(huì)、并將促使其所控制的企業(yè)不再?gòu)氖路康禺a(chǎn)開發(fā)、物業(yè)出租及物業(yè)管理等構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，未來(lái)所有的房地產(chǎn)業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)均由泛海建設(shè)進(jìn)行。承諾履行情況：截止報(bào)告期末，公司實(shí)際控制人及旗下的泛海集團(tuán)有限公司、中國(guó)泛海控股集團(tuán)有限公司、泛海投資股份有限公司、泛海建設(shè)控股有限公司嚴(yán)格履行了此項(xiàng)承諾。2、關(guān)于本次非公開發(fā)行涉及資產(chǎn)的土地規(guī)劃條件變更可能給公司帶來(lái)?yè)p失的補(bǔ)充安排的承諾泛海建設(shè)控股有限公司就公司本次發(fā)行股份收購(gòu)資產(chǎn)涉及的目標(biāo)資產(chǎn)可能的損失承擔(dān)對(duì)公司承諾如下：（1）鑒于通海

47、建設(shè)有限公司，浙江泛海建設(shè)投資有限公司、武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司的部分土地未取得土地使用權(quán)證，泛海建設(shè)控股有限公司承諾：若未能在2008年12月31日前取得浙江泛海建設(shè)投資有限公司、武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司土地的使用權(quán)證，則向公司賠償39.65億元（本次浙江公司100%股權(quán)和武漢公司60%股權(quán)的作價(jià)），待公司取得浙江公司、武漢公司土地使用權(quán)證后將39.65億元返還給大股東。泛海建設(shè)控股有限公司將盡力協(xié)助通海建設(shè)有限公司盡早取得12號(hào)、14號(hào)地的使用權(quán)證。承諾履行情況：截止報(bào)告期末，公司所屬的浙江公司已取得全部的項(xiàng)目土地使用權(quán)證；武漢公司27宗地已辦理完畢25宗地

48、的土地證，余下的宗地22、宗地27由于軍方歷史遺留問題及4000畝土地紅線調(diào)整原因，尚未辦妥土地登記和發(fā)證手續(xù)。目前，已辦土地證面積1871156.12平方米（合2806.73畝），占武漢公司全部27宗地凈用地總面積1951521.73平方米（合2927.28畝）的95.88%?；谪?fù)責(zé)的態(tài)度，公司控股股東泛海建設(shè)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泛海建設(shè)控股”）已向公司正式發(fā)函，同意按照武漢公司未取得土地證的占地面積與27宗土地總占地面積的比例向公司支付賠償款（即履約保證金），保證金金額=34.85億元（武漢公司60%股權(quán)的收購(gòu)價(jià)格）80,365.61平方米1,951,521.73平方米=143,51

49、5,773.64元。上述保證金在公司全資子公司北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司欠泛海建設(shè)控股款項(xiàng)中抵扣。待取得宗地22、宗地27的土地使用權(quán)證后，公司再將上述履約保證金歸還泛海建設(shè)控股。（上述信息詳見刊載于2009年4月9日中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)上相關(guān)公告。）（2）鑒于：公司本次擬向泛海建設(shè)控股有限公司發(fā)行股份收購(gòu)持有或有權(quán)處置的北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“星火房地產(chǎn)”）100%股權(quán)，通海建設(shè)有限公司（簡(jiǎn)稱“通海公司”）100%股權(quán)，浙江泛海建設(shè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱“浙江公司”）100%股權(quán)和武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司（簡(jiǎn)稱“武漢公司”）60%股權(quán)；深

50、圳德正信資產(chǎn)評(píng)估有限公司已對(duì)上述四家公司進(jìn)行評(píng)估（簡(jiǎn)稱“本次評(píng)估”），并出具了關(guān)于武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書（德正信資評(píng)報(bào)字2007第040號(hào)）、關(guān)于武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目期后有關(guān)事項(xiàng)的說明、關(guān)于星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書（德正信資評(píng)報(bào)字2007第077號(hào)）、關(guān)于通海建設(shè)有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書（德正信資評(píng)報(bào)字2007第042號(hào)）和關(guān)于浙江泛海建設(shè)投資有限公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書（德正信資評(píng)報(bào)字2007第043號(hào)）；納入本次評(píng)估范圍的土地包括星火房地產(chǎn)第六宗地和第七宗地、通海公司10號(hào)地、浙江公司土地和武漢公司土地，星火房地產(chǎn)的第

51、二宗地尚未取得二級(jí)開發(fā)權(quán)，故未納入本次評(píng)估范圍，僅按賬面值列示，通海公司的12號(hào)地、14號(hào)地由于動(dòng)遷工作未正式展開，因此也未納入本次評(píng)估范圍，也僅按賬面值列示；本次交易的作價(jià)是在目標(biāo)資產(chǎn)（指上述四家公司的股權(quán)）的評(píng)估價(jià)值基礎(chǔ)進(jìn)行折價(jià)確定的；本次評(píng)估結(jié)果（價(jià)值）是以四家公司相關(guān)土地（星火房地產(chǎn)第六宗地和第七宗地、通海公司的10號(hào)地、浙江公司土地和武漢公司土地）的現(xiàn)有規(guī)劃條件及星火房地產(chǎn)第二宗地的一級(jí)開發(fā)工作能在2008年底前完成為前提得出的評(píng)估結(jié)果；星火房地產(chǎn)第六宗地、通海公司10號(hào)地和浙江公司土地的規(guī)劃指標(biāo)目前已確定，不會(huì)發(fā)生變化。星火房地產(chǎn)的第七宗地目前規(guī)劃為市政配套用地，將來(lái)擬對(duì)該宗地的規(guī)

52、劃條件進(jìn)行調(diào)整，以在符合政府要求的前提下，最大限度提高土地價(jià)值，即該宗地將來(lái)的規(guī)劃指標(biāo)可能與本次評(píng)估報(bào)告采用的作為評(píng)估前提的規(guī)劃指標(biāo)出現(xiàn)差異。武漢公司土地已簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同（WCX-2007-051），目前武漢公司正在協(xié)助武漢市規(guī)劃局進(jìn)行相關(guān)規(guī)劃指標(biāo)的分解落實(shí)工作，在該項(xiàng)工作完成后，武漢公司土地的規(guī)劃指標(biāo)與本次評(píng)估報(bào)告采用的作為評(píng)估前提的規(guī)劃指標(biāo)可能出現(xiàn)差異。星火房地產(chǎn)的第二宗地未取得二級(jí)開發(fā)權(quán)，目前正在進(jìn)行一級(jí)開發(fā)。泛海建設(shè)控股有限公司承諾如下：若星火房地產(chǎn)第六宗地和第七宗地、通海公司10號(hào)地、浙江公司土地和武漢公司土地的規(guī)劃指標(biāo)發(fā)生變化，從而出現(xiàn)與本次評(píng)估報(bào)告采用的作為評(píng)估前提的

53、規(guī)劃指標(biāo)不一致的情形，并且因此導(dǎo)致上述四家公司股權(quán)的價(jià)值低于本次評(píng)估的價(jià)值，則對(duì)上述四家公司股權(quán)的價(jià)值低于本次評(píng)估的價(jià)值的差額部分，泛海建設(shè)控股有限公司將向公司進(jìn)行賠償。若星火房地產(chǎn)的第二宗地的一級(jí)開發(fā)工作未能在2008年12月31日前完成，造成星火房地產(chǎn)100%股權(quán)的評(píng)估價(jià)值低于本次評(píng)估的價(jià)值或給泛海建設(shè)造成其他損失，則泛海建設(shè)控股有限公司將向公司進(jìn)行賠償。承諾履行情況：截止報(bào)告期末，星火房地產(chǎn)、通海公司、浙江公司規(guī)劃指標(biāo)較評(píng)估依據(jù)未發(fā)生減少情況，不存在導(dǎo)致公司股權(quán)的價(jià)值低于本次評(píng)估的價(jià)值的情況。武漢公司4000畝土地因紅線調(diào)整，總建筑面積略有變化，即總建筑面積調(diào)整為609萬(wàn)平方米，減少了約

54、8.22萬(wàn)平方米。雖然面積有所減少，但整個(gè)項(xiàng)目?jī)r(jià)值基本未受影響。經(jīng)測(cè)算，武漢公司按現(xiàn)規(guī)劃面積計(jì)算的評(píng)估值仍高于資產(chǎn)重組時(shí)的折股價(jià)值。星火房地產(chǎn)的第二宗地在評(píng)估中只是以帳面已發(fā)生成本列示，不存在評(píng)估增值。截止報(bào)告期末，第二宗地一級(jí)開發(fā)雖未完成但也不存在使第二宗地評(píng)估價(jià)值減少的情況，也未對(duì)泛海建設(shè)造成其他損失。3、控股股東及關(guān)聯(lián)方關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、資金往來(lái)、資金占用及擔(dān)保等有關(guān)事項(xiàng)的承諾鑒于： （1）公司于2007年7月30日召開2007年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議表決通過了關(guān)于向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票方案的議案。根據(jù)議案的相關(guān)內(nèi)容，公司本次非公開發(fā)行股票募集資金擬用于收購(gòu)控股股東泛海建設(shè)控股有限公司持

55、有或有權(quán)處置的北京星火房地產(chǎn)有限責(zé)任公司100%股權(quán)、通海建設(shè)有限公司100%股權(quán)、浙江泛海建設(shè)投資有限公司100%股權(quán)、武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司60%股權(quán)及上述股權(quán)對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)。（2）根據(jù)深圳大華天誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（現(xiàn)已更名為廣東大華德律會(huì)計(jì)師事務(wù)所）出具的假定三年前已購(gòu)買入資產(chǎn)泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司模擬編制的截止2007年6月30日、2006年12月31日、2005年12月31日、2004年12月31日備考財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)報(bào)告（簡(jiǎn)稱備考審計(jì)報(bào)告），上述擬收購(gòu)的四家企業(yè)與包括泛海建設(shè)控股有限公司在內(nèi)的關(guān)聯(lián)方在近三年又一期中曾發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、資金往來(lái)和擔(dān)保事項(xiàng)，且在2007年6月30

56、日仍存在相互的資金占用和擔(dān)保（備考審計(jì)報(bào)告中的關(guān)聯(lián)方資金占用情況見附表）。附表：截止2007年6月30日備考審計(jì)報(bào)告中的關(guān)聯(lián)方資金占用情況單位：人民幣（元）往來(lái)項(xiàng)目關(guān)聯(lián)公司名稱經(jīng)濟(jì)內(nèi)容2007-6-30其他應(yīng)收款常新資本投資管理有限公司往來(lái)款150,701,915.38泛海集團(tuán)有限公司往來(lái)款932,094,078.00小 計(jì)1,082,795,993.38其他應(yīng)付款泛海建設(shè)控股有限公司往來(lái)款5,213,723,686.86通?？毓捎邢薰敬湛?,140,386.20小 計(jì)5,216,864,073.06軋差應(yīng)付控股股東及關(guān)聯(lián)方4,134,068,079.68說明：本次發(fā)行涉及的備考關(guān)聯(lián)資金占

57、用為應(yīng)收泛海集團(tuán)有限公司、常新資本投資管理有限公司款項(xiàng)為1,082,795,993.38元，應(yīng)付泛海建設(shè)控股有限公司和通?？毓捎邢薰?,216,864,073.06元，軋差后為應(yīng)付控股股東及關(guān)聯(lián)方4,134,068,079.68元。（3）公司收購(gòu)上述四家企業(yè)的股權(quán)后，公司將成為四家企業(yè)的控股股東，備考審計(jì)報(bào)告中反映出公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方有關(guān)聯(lián)交易、資金往來(lái)、資金占用和擔(dān)保的情形。因此，作為公司的控股股東及關(guān)聯(lián)方，本著支持公司發(fā)展、保護(hù)公司利益的原則，泛海建設(shè)控股有限公司、泛海集團(tuán)有限公司、通海控股有限公司、常新資本投資管理有限公司特共同作出如下承諾：（1）鑒于公司應(yīng)付泛海建設(shè)控股有限公司款

58、項(xiàng)達(dá)52億元，在本次非公開發(fā)行完成后，公司應(yīng)收泛海建設(shè)控股有限公司關(guān)聯(lián)公司泛海集團(tuán)有限公司、常新資本投資管理有限公司款項(xiàng)10.8億元，公司關(guān)聯(lián)資金往來(lái)中關(guān)聯(lián)資金占用數(shù)遠(yuǎn)小于公司應(yīng)付泛海建設(shè)控股有限公司的款項(xiàng)數(shù)。泛海建設(shè)控股有限公司已通過協(xié)調(diào)四家項(xiàng)目公司、泛海集團(tuán)有限公司、常新資本投資管理有限公司等公司進(jìn)行帳務(wù)處理，相互抵消了債務(wù)，因此已不存在公司的關(guān)聯(lián)方資金占用問題。（2）自本承諾書簽署之日起至公司本次非公開發(fā)行實(shí)施前，授權(quán)公司全面管理北京星火房地產(chǎn)有限責(zé)任公司、通海建設(shè)有限公司、浙江泛海建設(shè)投資有限公司、武漢王家墩中央商務(wù)區(qū)建設(shè)投資股份有限公司。（3）本次非公開發(fā)行實(shí)施后，將繼續(xù)嚴(yán)格遵守公司

59、法、證券法以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所制定的有關(guān)規(guī)章、規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，全力支持公司的發(fā)展，采取行之有效的措施規(guī)范與公司的關(guān)聯(lián)交易，堅(jiān)決禁止對(duì)公司的資金占用，尊重和維護(hù)公司的獨(dú)立性、財(cái)務(wù)安全和資金安全。承諾履行情況：截止報(bào)告期末，上述承諾事項(xiàng)（1）、（2）已履行完畢；公司的控股股東及關(guān)聯(lián)方嚴(yán)格履行了承諾（3）的有關(guān)約定。4、控股股東及關(guān)聯(lián)方關(guān)于三年不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份的承諾泛海建設(shè)控股有限公司擬以其持有或有權(quán)處置的四家公司的股權(quán)作價(jià)認(rèn)購(gòu)公司2007年非公開發(fā)行的全部股份380,366,492股，導(dǎo)致觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)，現(xiàn)根據(jù)上市公司收購(gòu)管理辦法向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出豁免履行要約收購(gòu)義務(wù)的申

60、請(qǐng)，并承諾如下：本次非公開發(fā)行完成后，泛海建設(shè)控股有限公司及一致行動(dòng)人光彩事業(yè)投資集團(tuán)有限公司（現(xiàn)已更名為泛海投資股份有限公司）擁有權(quán)益的公司股份三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。承諾履行情況：截止報(bào)告期末，公司的控股股東及關(guān)聯(lián)方嚴(yán)格履行了此項(xiàng)承諾。5、關(guān)于項(xiàng)目工程合同的承諾鑒于國(guó)家相關(guān)部門頒布了系列房地產(chǎn)宏觀調(diào)控政策，致使北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司短期內(nèi)難以取得北京朝陽(yáng)區(qū)東風(fēng)鄉(xiāng)綠隔地區(qū)第二宗地（簡(jiǎn)稱第二宗地）的土地使用權(quán)證。為繼續(xù)履行雙方業(yè)已簽訂的項(xiàng)目工程合作合同及相關(guān)協(xié)議，推進(jìn)東風(fēng)鄉(xiāng)綠隔地區(qū)的拆遷安置、七通一平及代征地拆遷、綠化等工程，公司關(guān)聯(lián)企業(yè)泛海集團(tuán)有限公司（下稱“泛海集團(tuán)”）向北京星火房地產(chǎn)開發(fā)有