第一章建設工程監(jiān)理及相關法律制度

1、第一章建設工程監(jiān)理及相關法律制度第一頁，共44頁。第一章 建設工程監(jiān)理與相關法律制度10/9/20222第二頁，共44頁。第一節(jié) 建設工程監(jiān)理概述10/9/20223第三頁，共44頁。一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應 1）自籌自管方式 特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、 非專業(yè)性 2）工程指揮部 特點：權威性，但政企不分、有權無責、臨時性、非專業(yè)性 10/9/20224第四頁，共44頁。一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景 1、傳統(tǒng)管理體制的不適應共同特點：機構是臨時性的，人員缺乏安定性和歸屬感；非專業(yè)化的人員多；只有教訓，而沒有經(jīng)驗積累造成后果：建設項目有效性下降； 投

2、資“三超” (概算超估算、預算超概算、結算超預算)、 進度失控、 質(zhì)量失控、安全失控 ！10/9/20225第五頁，共44頁。2、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立 市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件 投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行。10/9/20226第六頁，共44頁。 4、改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行 建設部于1988年發(fā)布了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度，并開始試點，5年后逐步推開，1997年建筑法以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍

3、內(nèi)進入全面推行階段。10/9/20227第七頁，共44頁。 5、工程建設項目管理的必要性及類型1) 項目管理 -就是為使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和投資額所進行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制與協(xié)調(diào)。10/9/20228第八頁，共44頁。二、工程建設項目管理的必要性及類型 2) 工程建設項目管理的必要性 建筑市場特點+建筑商品的生產(chǎn)過程特點建筑市場特點:A、 建筑商品生產(chǎn)和交易的同時性。B、 交易的社會性: 并非投資者有錢就可以上項目，承包商有本事就可以施工項目。10/9/20229第九頁，共44頁。建筑商品的生產(chǎn)過程特點:1）建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的影

4、響也較大；2）生產(chǎn)過程中存在許多不可預見的因素，如各種不利的自然條件和人為因素3）生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉的，建筑商品形成后，不好更換；4）生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣；5）局限性大。10/9/202210第十頁，共44頁。3、工程建設項目管理的類型宏觀管理-政府部門對工程建設的管理是宏觀上的，即主要對建筑市場的秩序、市場主體的行為進行規(guī)范和監(jiān)督。微觀管理-對一個具體的工程建設項目的管理10/9/202211第十一頁，共44頁。1）建筑市場的三大主體-業(yè)主、承包商和咨詢顧問 業(yè)主（項目法人）-是工程項目的買方。集責

5、、權、利于一身。 工程項目建設實行的是項目法人（業(yè)主）責任制-業(yè)主要對工程項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實行全過程負責。10/9/202212第十二頁，共44頁。 承包商-是工程項目的賣方。他們負責按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項目建設，并從中獲得收益。 咨詢顧問（又稱咨詢工程師，建筑師） -是在工程建設項目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務的單位（或個人）。10/9/202213第十三頁，共44頁。2）工程建設項目管理的類型 建設項目管理-業(yè)主對建設項目的管理，由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗

6、收使用的全過程 施工（設計）項目管理-由承包商進行的對作為施工（設計）對象的工程項目進行的管理10/9/202214第十四頁，共44頁。3）業(yè)主的項目管理A.業(yè)主項目管理的的出發(fā)點-“經(jīng)濟”和“效率” 工程項目的業(yè)主在工程建設過程中擁有項目的決策權、經(jīng)營權和管理權。B.業(yè)主項目管理的最佳方法-是求助于第三方，即委托職業(yè)化的咨詢顧問為其提供專業(yè)化的項目管理服務，以彌補他們在項目管理中的不足，這也是工程建設監(jiān)理的基本思想。10/9/202215第十五頁，共44頁。建設項目管理-業(yè)主對建設項目的管理 由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗收使用的全過程 施

7、工（設計）項目管理-由承包商進行的對作為施工（設計）對象的工程項目進行的管理10/9/202216第十六頁，共44頁。二、建設工程監(jiān)理的概念 1、 監(jiān)理 執(zhí)行者根據(jù)一定的準則或標準對某些行為主體的某些行為進行監(jiān)督管理 2、建設工程監(jiān)理 針對工程項目建設，由社會化、專業(yè)化的工程建設咨詢單位接受業(yè)主的委托和授權，根據(jù)國家批準的工程建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和建設工程監(jiān)理合同以及該工程建設的其他合同所進行的旨在實現(xiàn)項目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動。10/9/202217第十七頁，共44頁。二、建設工程監(jiān)理的概念建設單位-也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設單位在工程建設中擁有確定建設工

8、程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等工程建設中重大問題的決定權。工程監(jiān)理企業(yè)-指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。10/9/202218第十八頁，共44頁。3、概念要點1）監(jiān)理主體是建設監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)2）受委托而監(jiān)理（監(jiān)理委托合同是監(jiān)理單位對項目進行監(jiān)理的前提）3）依法監(jiān)理、按約監(jiān)理（主要指有關法律法規(guī)、項目建設批文以及監(jiān)理合同及本項目的其它工程合同）4）針對建設工程項目（法定監(jiān)理項目和監(jiān)理階段）10/9/202219第十九頁，共44頁。3、概念要點1）監(jiān)理主體是建設監(jiān)理單位(必須是有資質(zhì)的監(jiān)理單位)建設工程監(jiān)

9、理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理?？偝邪鼏挝粚Ψ职鼏挝坏谋O(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。10/9/202220第二十頁，共44頁。4）針對建設工程項目(1) 法定監(jiān)理項目范圍包括： 國家重點建設工程； 總投資在3000萬以上的公用事業(yè)工程； 5萬m2以上成片開發(fā)的住宅小區(qū)； 國外政府和國際組織的貸款或援助項目； 國家規(guī)定的其他項目，如學校、影劇院、體育場館等關系社會公眾利益和安全的項目，這些項目不受上面的規(guī)模影響。(2) 監(jiān)理階段范圍：前期介入、設計階段介入、施工階段介入，所以就有了對應

10、的三種階段性的范圍10/9/202221第二十一頁，共44頁。三、建設監(jiān)理的性質(zhì) 1）服務性 監(jiān)理為建設單位提供的是管理服務，即以控制建設工程投資、進度、質(zhì)量為目的，以協(xié)助業(yè)主在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成為目標。 建設工程監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務是控制建設工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應當達到的基本目的是協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用。主要方法+主要任務+最終目標 = 建設工程監(jiān)理的管理服務的內(nèi)涵！10/9/202222第二十二頁，共44頁。 2）科學性科學性主要表現(xiàn)在：1）工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領導；2）應當有足夠數(shù)量的

11、、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有現(xiàn)代化的管理手段；5）要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；6）要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。10/9/202223第二十三頁，共44頁。3）獨立性 獨立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應商有經(jīng)濟或隸屬關系。 三、建設監(jiān)理的性質(zhì) 10/9/202224第二十四頁，共44頁。4）公正性監(jiān)理工程師在處理事務過程中，公在開展建設工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)應當排除各種干擾，客觀、公正地對待

12、監(jiān)理的委托單位和承建單位。不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關的合同、法規(guī)、規(guī)范、設計文件等，基于事實，維護和保障業(yè)主的合法利益，也不能損害承包商合法權益三、建設監(jiān)理的性質(zhì) 10/9/202225第二十五頁，共44頁。四、建設監(jiān)理的作用 1、提高建設工程投資決策科學化水平 尤其是前期階段介入，參與咨詢機構的選擇，進行項目建議書、可行性研究報告的評估，或與直接做前期咨詢服務。2、規(guī)范參與建設各方的行為 最大限度地避免不當?shù)慕ㄔO行為發(fā)生 最大限度地減少不當建設行為的造成的不良后果 政府監(jiān)管的補充10/9/202226第二十六頁，共44頁。3、敦促承建單位保證工程質(zhì)量和使用安全介入生產(chǎn)過程，以專

13、家的經(jīng)驗，從用戶的角度，對工程項目進行監(jiān)督管理。4、促進建設項目投資效益的最大化 滿足預定工期和質(zhì)量要求，投資最少； 滿足工程預定的功能和質(zhì)量標準，壽命周期費用最少； 建設項目投資效益以及環(huán)境、社會效益的最大化。四、建設監(jiān)理的作用 10/9/202227第二十七頁，共44頁。第二節(jié) 建設工程監(jiān)理理論及其發(fā)展趨勢10/9/202228第二十八頁，共44頁。一、建設工程監(jiān)理的理論基礎1、 理論基礎 組織論、控制論、管理學2、 工程監(jiān)理的實質(zhì) 專業(yè)化、社會化的、建設單位的項目管理10/9/202229第二十九頁，共44頁。二、現(xiàn)階段監(jiān)理的特點1、監(jiān)理服務對象的單一性2、強制性推行的制度3、對被監(jiān)理者

14、的建設行為的監(jiān)督作用4、市場準導入雙重控制（企業(yè)與從業(yè)人員資質(zhì)）10/9/202230第三十頁，共44頁。三、發(fā)展趨勢 1、法制化建設（信用機制、價格形成機制、風險防范機制、仲裁機制） 2、發(fā)展全過程、全方位監(jiān)理（建設的全工程；項目的全方位，不分投資主體、不論項目性質(zhì)）3、完善監(jiān)理企業(yè)結構（推行現(xiàn)代企業(yè)制度、優(yōu)化公司結構）4、提高監(jiān)理人員素質(zhì)（業(yè)務與技術素質(zhì)、隊伍的穩(wěn)定）5、項目管理（與國際慣例接軌，開拓多元化的業(yè)務）10/9/202231第三十一頁，共44頁。第三節(jié) 建設工程法律法規(guī) 10/9/202232第三十二頁，共44頁。一、 建設工程法律體系 與工程建設有關的法律、法規(guī)、條例、規(guī)章的

15、總稱。1、法律 由全國人民代表大會及其常務委員會制定，國家主席簽署。與工程建設有關的法律有：建筑法、城市規(guī)劃法、招標投標法、合同法、政府采購法等。2、法規(guī) 行政法規(guī)由國務院根據(jù)有關法律制定，如建設工程質(zhì)量管理條例，建設工程安全生產(chǎn)管理條例等； 地方性法規(guī)由地方人民代表大會根據(jù)有關法律制定，在本地適用，如江蘇省的江蘇省招標投標條例等。10/9/202233第三十三頁，共44頁。一、 建設工程法律體系1）部門規(guī)章 由國務院的行政職能部門單獨或聯(lián)合頒布，如建設部頒布的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、監(jiān)理工程師資格考試與注冊試行辦法、建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準的規(guī)定，原國家計劃委員會與建設部、交通部等七部委

16、聯(lián)合頒發(fā)的工程建設項目施工招標投標辦法 。10/9/202234第三十四頁，共44頁。 2）地方規(guī)章 由地方政府頒布，在本地使用，如江蘇省建設工程勘察設計管理辦法江蘇省國家建設項目審計監(jiān)督辦法 3）法律法規(guī)及其規(guī)章的效力 法律高于法規(guī)，法規(guī)高于規(guī)章 10/9/202235第三十五頁，共44頁。二、建筑法 主要包括建筑市場管理、工程質(zhì)量與安全、建筑活動監(jiān)督管理等內(nèi)容，其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：國家推行建筑工程監(jiān)理制度實行監(jiān)理的建筑工程，有建設單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應當依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建

17、設工期、建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。10/9/202236第三十六頁，共44頁。有權要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。有權要求設計單位改正不符合要求的設計。工程監(jiān)理單位應當根據(jù)建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系。10/9/202237第三十七頁，共44頁。三、建設工程質(zhì)量管理條例 規(guī)定了建設單位、設計單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質(zhì)量主體的質(zhì)量責任和義務，明確了質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量保修以及質(zhì)量處罰等內(nèi)容。其中涉及監(jiān)理的內(nèi)容有：監(jiān)理企業(yè)應具備監(jiān)理資質(zhì)，并在監(jiān)理資質(zhì)等級證書規(guī)定的范圍

18、內(nèi)承擔監(jiān)理業(yè)務，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務。監(jiān)理業(yè)務不能轉讓10/9/202238第三十八頁，共44頁。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系。工程監(jiān)理應當依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，代表建設單位對承包單位在施工質(zhì)量實施監(jiān)督，并對工程質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。監(jiān)理單位應選派具備相應資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進駐項目施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認可，不得將材料、設備及構件用于工程；不得進行下一道工序施工；不得支付工程款；不得進行竣工驗收三、建設工程質(zhì)量管理條例 10/9/202239第三十九頁，共44頁。四、建設工程監(jiān)理規(guī)范 規(guī)范不屬于法規(guī)，也不屬于規(guī)章，而屬于標準。 建設監(jiān)理規(guī)范適用于新建、擴建、改建工程施工、設備采購和制造的監(jiān)理工作，對項目