基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)B卷題庫(kù)帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范押題練習(xí)B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共100題）1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是()。A.基金份額發(fā)售的三日前B.基金份額發(fā)售的五日前C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日D.基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前【答案】A2、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。B.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡(jiǎn)稱(chēng)C.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.與一般社會(huì)道德、職業(yè)道德沒(méi)有任何關(guān)系【答案】D3、（2017年真題）關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多B.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的約束是“軟約束”D.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力【答案】B4、（2020年真題）關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A5、(2017年)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。A.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生B.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度D.基金的管理費(fèi)率【答案】D6、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員【答案】A7、(2016年)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A8、按照《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】A9、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過(guò)（）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】D11、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C12、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在基金年度報(bào)告的扉頁(yè)做出的提示不包括（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)提示B.托管人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示D.管理人和托管人的披露責(zé)任【答案】B13、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管B.降低了非公開(kāi)募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本C.體現(xiàn)了國(guó)家公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D.有利于非公開(kāi)募集基金的靈活運(yùn)作【答案】A14、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A15、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說(shuō)法不正確的是（）。A.來(lái)源可靠的信息B.來(lái)源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公開(kāi)”的信息【答案】B16、（）對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.股東會(huì)D.督察長(zhǎng)【答案】D17、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則【答案】A18、(2016年)基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。A.公平、公開(kāi)、公正B.客觀、全面、準(zhǔn)確C.及時(shí)、認(rèn)真、高效D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀【答案】B19、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B20、如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.截至2016年年底，我國(guó)共有l(wèi)45只ETF（不包括ETF聯(lián)接）B.美國(guó)的第—只ETF是標(biāo)準(zhǔn)普爾500存托倉(cāng)單（SPDRs）C.1990年，加拿大多倫多證券交易所（TSE）推出了世界上第—只ETF指數(shù)參與份額（TlPs）。D.我國(guó)首只ETF上證50ETF采用的是完全復(fù)制。【答案】A21、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是（）。A.姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.以上都是【答案】D22、對(duì)以往銷(xiāo)售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷(xiāo)售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)屬于（）。A.基金客戶服務(wù)步驟B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容C.基金客戶服務(wù)原則D.基金客戶服務(wù)意義【答案】B23、基金宣傳推介材料禁止使用（）A.基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)績(jī)B.以證券市場(chǎng)有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)C.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績(jī)D.基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)【答案】A24、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)?（）A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)【答案】A25、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0．50％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.20％B.0.50％C.0.25％D.0.40％【答案】B26、避險(xiǎn)策略基金的安全墊等于（）。A.價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與保本資產(chǎn)的比例【答案】B27、（2017年真題）下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)C.貨幣儲(chǔ)蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞?，?chǔ)蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲(chǔ)蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資【答案】C28、我國(guó)第一只保本基金是（）。A.ETF基金B(yǎng).南方避險(xiǎn)增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利基金【答案】B29、以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是（）。A.金融工具B.金融交易的組織方式C.市場(chǎng)參與者D.外部環(huán)境【答案】D30、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B31、（）是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。A.居民B.自然人C.法人D.企業(yè)【答案】A32、（2017年真題）籌集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所銷(xiāo)售私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人C.業(yè)務(wù)部門(mén)的分管副總經(jīng)理是部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任【答案】C34、（2016年真題）（）要求辨別可能對(duì)基金管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。其基礎(chǔ)是對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類(lèi)，從而區(qū)分其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.事項(xiàng)識(shí)別【答案】D35、（2016年真題）開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶不包括（）。A.捐贈(zèng)B.繼承C.司法強(qiáng)制執(zhí)行D.轉(zhuǎn)換【答案】D36、(2016年)（）不是我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。A.企業(yè)年金B(yǎng).第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃C.集合資金信托D.投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶管理【答案】C37、按照客戶獲取收益方式的不同，理財(cái)計(jì)劃可以分為（）。A.保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃和非保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃B.固定利率理財(cái)計(jì)劃和浮動(dòng)利率理財(cái)計(jì)劃C.保證收益理財(cái)計(jì)劃和非保證收益理財(cái)計(jì)劃D.保證收益理財(cái)計(jì)劃和保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃【答案】C38、基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、ETF與投資者交換的是（）。A.基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)B.基金份額與一籃子股票C.股票與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)D.基金份額與現(xiàn)金【答案】B40、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.日常投資決策權(quán)B.基金投資收益權(quán)C.基金份額處置權(quán)D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】A41、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。A.定期保存；異地備份B.定期保存；本地備份C.即時(shí)保存；異地備份D.即時(shí)保存；本地備份【答案】C42、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的是（）。A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金合同C.基金宣傳推介材料D.基金托管協(xié)議【答案】C43、下列不可以視為合格投資者的是（）。A.職工福利等補(bǔ)貼B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金C.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員【答案】A44、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中，不正確的是（）。A.后端收費(fèi)下，基金管理人可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)B.贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)C.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率D.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率【答案】B46、(2017年)下列關(guān)于基金管理人反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主，監(jiān)控銀行轉(zhuǎn)賬支付為輔B.基金管理人應(yīng)對(duì)客戶的身份證明材料予以保存C.基金管理人應(yīng)規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定D.基金管理人應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)【答案】A47、（2017年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入，賣(mài)出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、基金年度報(bào)告的內(nèi)容不包括（）。A.基金總值表現(xiàn)的披露B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制和披露C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露D.基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任【答案】A49、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B50、規(guī)范基金銷(xiāo)售人員行為，產(chǎn)品推介時(shí)遵循的注意事項(xiàng)不包括（）。A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏B.陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)C.應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證D.對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)，要有客觀依據(jù)，預(yù)測(cè)要全面、客觀，并提供預(yù)測(cè)使用的信息的原始出處【答案】D51、（）以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。A.行為監(jiān)控B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部環(huán)境D.事項(xiàng)識(shí)別【答案】A52、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的下列行為，符合規(guī)定的是（）。A.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂B.在基金銷(xiāo)售過(guò)程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平D.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【答案】B53、(2017年)開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D54、客戶服務(wù)中售前服務(wù)的內(nèi)容不包括（）A.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)C.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D.普及基金相關(guān)法律知識(shí)【答案】B55、有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理能有效降低（），并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D56、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況（）。A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)【答案】C59、封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.001B.0.01C.0.1D.1【答案】A60、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強(qiáng)，基金行業(yè)合規(guī)審核越來(lái)越必要、其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】B61、下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送【答案】C62、在細(xì)分市場(chǎng)上，基金面對(duì)客戶的（）是增大的。A.規(guī)模B.忠誠(chéng)度C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.以上都不是【答案】B63、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)C.股票投資咨詢專(zhuān)線D.電子信箱和手機(jī)短信【答案】C64、(2016年)基金的運(yùn)作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B65、（2019年真題）基金銷(xiāo)售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金公司或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】D66、因基金管理人的過(guò)失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)該()。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)全部責(zé)任C.承擔(dān)連帶責(zé)任D.承擔(dān)一小部分責(zé)任【答案】A67、(2017年)關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補(bǔ)C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨(dú)立D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進(jìn)【答案】C68、(2016年)（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此又常被稱(chēng)為指數(shù)型基金。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.增長(zhǎng)型基金D.公司型基金【答案】B69、交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的基金編碼，以（）開(kāi)頭。A.519B.511C.159D.915【答案】B70、（2017年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)時(shí)需要開(kāi)立相關(guān)賬戶的表述中，正確的是（）。A.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開(kāi)立證券賬戶B.基金托管人需為投資者開(kāi)立證券賬戶C.基金托管人需為投資者開(kāi)立基金賬戶D.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開(kāi)立基金賬戶【答案】D71、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行,LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和易所進(jìn)行B.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金D.ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票【答案】D72、（2021年真題）公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D74、我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15年C.15年-50年D.無(wú)特定期限【答案】D75、根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90%的股東C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東【答案】A76、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的是（）。A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會(huì)計(jì)主管B.某基金管理公司的董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任其股東單位的投資部總經(jīng)理C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔(dān)任兼職投資顧問(wèn)，股東單位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理【答案】B77、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C78、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.建立并管理投資人基金份額賬戶B.負(fù)責(zé)基金份額的登記C.代理發(fā)放紅利D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策【答案】D80、基金募集機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售基金產(chǎn)品或者服務(wù)。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售基金產(chǎn)品或者服務(wù)B.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷C.向普通投資者主動(dòng)推介符合其投資目標(biāo)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)D.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)【答案】C81、(2017年)下列是某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)的可能”C.“本銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說(shuō)明書(shū)以了解基金的具體情況”【答案】B82、（2017年真題）在開(kāi)展基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人需對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、(2017年)下列關(guān)于QDII基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息B.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日當(dāng)日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值C.基金管理人委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告D.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息【答案】B84、基金銷(xiāo)售的特殊性不包括（）。A.服務(wù)性B.規(guī)范性C.全面性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】C85、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說(shuō)法正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批B.允許各類(lèi)發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管【答案】B86、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（）核準(zhǔn)。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】A87、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。A.及時(shí)辦理基金清算,交割事宜B.召集基金份額持有人大會(huì)C.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A88、對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.6個(gè)月B.30日C.3個(gè)月D.10日【答案】A89、基金客戶服務(wù)特點(diǎn)不包括（）。A.規(guī)范性B.專(zhuān)業(yè)性C.時(shí)效性D.一次性【答案】D90、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).向客戶普及基金相關(guān)法律知識(shí)C.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)【答案】B91、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守