行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-我國行業(yè)協(xié)會的基本組織功能淺論.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-我國行業(yè)協(xié)會的基本組織功能淺論摘要行業(yè)協(xié)會是“第三部門”的重要組成部分，在參予公共管理和社會治理，建立公民社會的過程中，有極其重要的地位。作為公民社會中的重要基礎(chǔ)力量，行業(yè)協(xié)會有諸多組織功能，但最基本的只有四個：服務(wù)功能、代表功能、制衡功能和溝通與協(xié)調(diào)功能。然而，當(dāng)前諸多因素卻制約著這些功能的充分發(fā)揮。應(yīng)該從完善法律保障體系和協(xié)會的法人治理結(jié)構(gòu)、加快政府職能轉(zhuǎn)變和深化政治體制改革諸方面入手，來促進(jìn)這些功能的充分發(fā)揮。關(guān)鍵詞行業(yè)協(xié)會組織功能社會治理公共管理公民社會一、序言：問題的提出行業(yè)協(xié)會是第三部門的重要組成部分。作為公民社會中的重要基礎(chǔ)力量，行業(yè)協(xié)會的組織效能應(yīng)該是:維護(hù)、協(xié)調(diào)特定社會群體的整體利益，實現(xiàn)特定社會群體的自我管理和自我服務(wù)；在社會群體間的協(xié)調(diào)、溝通和制衡等方面發(fā)揮積極作用；發(fā)掘和運用分散的社會資源，主動、自覺地參與社會事務(wù)，在一定范圍內(nèi)形成一種非正式的社會管理，具有彌補政府失靈、市場失調(diào)的重要作用。但是，當(dāng)前我國行業(yè)協(xié)會的組織效能未能理想地實現(xiàn)。個中原因十分復(fù)雜，其中，最根本的原因是：人們對我國行業(yè)協(xié)會的基本組織功能還認(rèn)識不清、發(fā)揮還不充分。這正在影響著必須建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的公民社會的形成，也影響著國家市場社會三元社會結(jié)構(gòu)的構(gòu)建。所謂行業(yè)協(xié)會的基本組織功能,是指在行業(yè)協(xié)會諸多組織功能中，那些最能代表其組織的根本宗旨，最能反映其組織的本質(zhì)特征，在組織功能方面把行業(yè)協(xié)會與其他組織根本區(qū)別開來的那些功能。它們是行業(yè)協(xié)會各個具體組織功能存在的基礎(chǔ)和前提條件。科學(xué)地認(rèn)識并充分發(fā)揮這些功能，人們才能視其所面臨的具體情況正確地賦予行業(yè)協(xié)會相應(yīng)的具體組織功能，并使其得以充分發(fā)揮，從而理想地實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會的組織效能。因此，科學(xué)地界定我國行業(yè)協(xié)會的基本組織功能，促進(jìn)這些功能的充分發(fā)揮，就具有特別重要的理論與實踐意義。二、我國行業(yè)協(xié)會的基本組織功能關(guān)于行業(yè)協(xié)會的基本組織功能，學(xué)者們依其視角的不同，對其有各自不同的界定。根據(jù)我國行業(yè)協(xié)會在社會治理和公共管理中所發(fā)揮的作用而言，它應(yīng)具有以下基本組織功能：1.服務(wù)功能公共產(chǎn)品理論認(rèn)為，市場在公共服務(wù)的提供上存在失靈現(xiàn)象，政府作為一個國家最大的公共管理機構(gòu)，也無法向社會提供所有公共服務(wù)；某些公共服務(wù)的最佳提供者只能是非政府組織和第三部門組織。行業(yè)協(xié)會就是為適應(yīng)其會員對某些特殊公共服務(wù)的需求而產(chǎn)生的。其最基本的宗旨之一，就是為其會員服務(wù)；服務(wù)功能是其最基本的組織功能。這體現(xiàn)在兩方面：(1)為會員提供公共產(chǎn)品屬性的服務(wù)。在生存與發(fā)展過程中，行業(yè)協(xié)會的會員都會面臨某些公共服務(wù)的供給問題，如行業(yè)規(guī)則的制定與保障實施，代表行業(yè)利益與政府和其它社會組織或個體博弈，協(xié)調(diào)會員之間或行業(yè)之間的競爭與合作關(guān)系等；而這些服務(wù)往往是政府不可能提供，市場難以充分提供，會員（企業(yè)）個體無法提供的。而行業(yè)協(xié)會恰恰能提供這些服務(wù)，來滿足其會員以及整個行業(yè)生存與發(fā)展的利益訴求。行業(yè)協(xié)會代表著本行業(yè)成員的集體性利益，其決策和管理者來自會員，他們一切行動的出發(fā)點是本團(tuán)體利益的最大化，只向會員負(fù)責(zé)，而不向政府或其它社會組織或個人負(fù)責(zé)。這就為行業(yè)協(xié)會代表其會員利益為其服務(wù)提供了制度保障。同時，相對于政府，行業(yè)協(xié)會的信息不對稱情況大為減少，它更了解其會員的實際狀況與需求，所提供的服務(wù)更能滿足其會員的利益訴求。這些服務(wù)既可彌補政府職能的不足，又可以防止一些會員的“搭便車”行為。對會員而言，獲得這些服務(wù)的成本往往是最低的。因此，行業(yè)協(xié)會是這些服務(wù)的最佳供給者。(2)為政府提供服務(wù)。由于信息和激勵問題無法解決，政府不可能向社會提供所有公共服務(wù)。行業(yè)協(xié)會在其會員和政府之間發(fā)揮著中介作用，擁有政府所需要但卻難以低成本獲得的行業(yè)信息。當(dāng)社會要求政府提供基于此類信息而生成的某些公共服務(wù)時，政府出于成本、效力和效益等因素考慮，可轉(zhuǎn)而要求行業(yè)協(xié)會向社會提供，或由其出面向行業(yè)協(xié)會購買這種服務(wù)。這實際上是行業(yè)協(xié)會在為政府提供服務(wù)。如：它為政府提供本行業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策建議，根據(jù)行業(yè)特點制定行業(yè)規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，協(xié)助政府協(xié)調(diào)其會員與政府、會員與公眾、會員與其他社會團(tuán)體間的關(guān)系和利益沖突等。2.代表功能行業(yè)協(xié)會是由具有相同利益和需要的利益主體結(jié)合而成的利益集團(tuán)，代表著行業(yè)整體利益。它作為其會員群體代表的功能優(yōu)勢體現(xiàn)在兩方面：信息提供和協(xié)調(diào)行動。從公共管理視角來看，由于社會分工的日益發(fā)展，專業(yè)化的加強，信息日益分散，使包括政府在內(nèi)的任何組織和個人都無法擺脫所謂“構(gòu)造性無知”。政府的有限理性和信息局限使政府在作出相關(guān)決策時容易出現(xiàn)制度供給和需求的錯位現(xiàn)象，這將導(dǎo)致極高的管制成本和服從成本，以及社會資源的極大浪費。因此，政府在決策前與各利益相關(guān)的利益集團(tuán)充分協(xié)商，具有極重要意義。作為行業(yè)整體利益的代表，行業(yè)協(xié)會是其會員與政府之間的中介：它能夠以組織所擁有的各種資源、專門知識和專門技能，引導(dǎo)和處理協(xié)會成員的政治意愿，為對抗政府的不當(dāng)干預(yù)提供了一個緩沖力量，進(jìn)而代表所屬群體的利益訴求去影響公共政策。將行業(yè)中各會員分散的利益訴求統(tǒng)一起來，集中表達(dá)于國家法律、政策的制定過程，使本群體的利益得到尊重和維護(hù)，實現(xiàn)了“代表”與“參與”的必要融合。協(xié)會的會員是社會生活中的利益?zhèn)€體，有其自身的利益和利益訴求。行業(yè)協(xié)會可以把這些看似一盤散沙的合法的個體利益訴求凝聚起來，形成行業(yè)整體利益訴求，通過正當(dāng)程序與政府、其它社會團(tuán)體和個體進(jìn)行協(xié)調(diào)和博弈，把行業(yè)的整體利益訴求表達(dá)出來，以增強政府和公眾對本行業(yè)的了解和信任，進(jìn)而對立法以及公共政策的制定和執(zhí)行產(chǎn)生影響。當(dāng)行業(yè)的整體利益遭到外界侵害時，它代表其會員與各方協(xié)調(diào)，以維護(hù)其會員的合法權(quán)益和行業(yè)的整體利益。在把個體的微弱力量通過團(tuán)體進(jìn)行利益聚合，以團(tuán)體的力量表達(dá)出來，借助團(tuán)體力量維護(hù)，謀取和增進(jìn)其會員整體利益之同時，行業(yè)協(xié)會代表功能的發(fā)揮還可以抑制政府權(quán)力的惡性膨脹。3.制衡功能行業(yè)協(xié)會的制衡功能是指其以團(tuán)體意志，維護(hù)其成員的合法利益，實現(xiàn)和維護(hù)其團(tuán)體內(nèi)部活動的秩序性，在遵守法律，服從政府宏觀管理的前提下，監(jiān)督和制約國家的公權(quán)力。它具有兩重性：對內(nèi)制衡和對外制衡。（1)對內(nèi)制衡。是指行業(yè)協(xié)會通過制定并實施自律規(guī)則（如行業(yè)規(guī)則）和團(tuán)體內(nèi)的公共政策（如團(tuán)體章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、職業(yè)道德準(zhǔn)則和專業(yè)約束標(biāo)準(zhǔn)）來實施的組織自我規(guī)范、自我管理、自我控制和自我約束，即組織的自律管理。行業(yè)協(xié)會制定并實施的行業(yè)規(guī)則和團(tuán)體內(nèi)公共政策，即所謂行規(guī)行約，雖然不是國家制定法，不具法律的權(quán)威性和強制性，但是，一般情況下，它們是在遵守法律的前提下制定的，其內(nèi)容就是相關(guān)法律在本行業(yè)的具體化，或者是在法律尚未涵蓋領(lǐng)域由自律性團(tuán)體制定的行業(yè)自律規(guī)則。這種規(guī)則一經(jīng)會員全體大會通過，即具有自律效力。對違反自律規(guī)則者，協(xié)會可以依據(jù)規(guī)則對其進(jìn)行處罰甚至制裁。這種自律管理促使會員產(chǎn)生理性的自律精神，避免非理性的集體行動，促進(jìn)會員利益和權(quán)利訴求的理性化和程序化；同時，在行業(yè)內(nèi)部形成一種自生自發(fā)的秩序自律秩序，即一種“私序”。相對于法律所建立的“公序”而言，當(dāng)法律缺位或有局限時，這種“私序”就成為“公序”的一種重要補充和替代，并進(jìn)而實現(xiàn)自律規(guī)則與法律之間的協(xié)調(diào)與補充，且其效率之高，成本之低，非法律所能比。(2)對外制衡。主要是指行業(yè)協(xié)會對政府公權(quán)力的制約。任何公權(quán)力都需要制約。然而分散、孤立的個人和企業(yè)是沒有能力與公權(quán)力部門進(jìn)行搏弈的。制約政府公權(quán)力的主要力量來自政府機構(gòu)之外的社會組織。以行業(yè)協(xié)會為代表的民間社團(tuán)組織正是制約政府公權(quán)力的主要力量。行業(yè)協(xié)會以組織化、群體化的形式，把個體力量凝聚起來，作為同行業(yè)經(jīng)營者的代表組織集體行動，形成相對強大的力量，有組織地抵制那些不合理或不合法的政治規(guī)則。正是基于行業(yè)協(xié)會具有相較于個別企業(yè)更為強大的力量，致使政府機構(gòu)在行使權(quán)力時必須顧及行業(yè)協(xié)會及其代表的企業(yè)對政策的回應(yīng)，從而促使政府更為負(fù)責(zé)任并謹(jǐn)慎地進(jìn)行權(quán)力運作，有助于政治規(guī)則的規(guī)范化、合理化建構(gòu)與運作。行業(yè)協(xié)會對外制衡功能的發(fā)揮，促進(jìn)了由個人抗衡權(quán)力向團(tuán)體制衡權(quán)力的轉(zhuǎn)向，可有效地制約并保障公權(quán)力的良性運作。4.溝通與協(xié)調(diào)功能作為代表行業(yè)利益的利益集團(tuán)，行業(yè)協(xié)會在維護(hù)和爭取其集團(tuán)利益時，不僅需要與政府關(guān)系互動，也需要協(xié)調(diào)與市場及社會的關(guān)系，向政府和社會表達(dá)本利益集團(tuán)的共同意愿，反映其利益訴求，溝通與政府有關(guān)部門的聯(lián)系，協(xié)調(diào)本行業(yè)與其它行業(yè)，本行業(yè)協(xié)會與其它組織及個人的關(guān)系，為行業(yè)的發(fā)展?fàn)幦∫粋€良好的外部環(huán)境。一方面，通過行業(yè)協(xié)會這一中介，企業(yè)與政府之間有了一條溝通的渠道：行業(yè)協(xié)會代表本行業(yè)將其利益訴求和權(quán)利主張傳遞到政府的決策過程之中，影響其政策的決定，使其制定的法律和政策有利于本行業(yè)的發(fā)展，也使本行業(yè)會員利益得到保障，同時，行業(yè)協(xié)會也把政府決策過程中的有關(guān)信息反饋給會員企業(yè)，傳達(dá)和解釋政府的決策意圖，使其政策貫徹得更順利、更合理。這樣，可以在會員與政府之間建立起一種長久可靠的信任機制。另一方面，面對會員之間，會員與其他社會團(tuán)體或個人之間的利益矛盾和意見分歧，行業(yè)協(xié)會能夠憑其組織的力量，出面進(jìn)行協(xié)調(diào)和溝通，調(diào)解沖突、化解矛盾，從而促進(jìn)自覺、穩(wěn)定的行業(yè)秩序的形成；而且這種組織化的協(xié)調(diào)與溝通，還可以節(jié)約、分?jǐn)倖蝹€會員進(jìn)行這種協(xié)調(diào)和溝通時，不得不付出的巨大交易成本，也改變了單個會員與政府或其他社會團(tuán)體談判時的弱小地位。由此可見，憑其溝通和協(xié)調(diào)功能，行業(yè)協(xié)會可以實現(xiàn)社會局部整體利益與全社會整體利益的溝通與協(xié)調(diào)，以及行業(yè)內(nèi)部力量的自我協(xié)調(diào)與平衡，從而為降低社會治理與公共管理成本，協(xié)調(diào)和化解社會成員間的利益沖突與矛盾，構(gòu)建和諧社會，提供以自我調(diào)控為基礎(chǔ)的自生自發(fā)秩序。三、當(dāng)前充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會基本組織功能的對策性建議綜上所述，服務(wù)功能、代表功能、制衡功能和溝通與協(xié)調(diào)功能是行業(yè)協(xié)會的基本組織功能，也是協(xié)會與其它“第三部門”組織的根本區(qū)別。行業(yè)協(xié)會應(yīng)該以服務(wù)功能為宗旨，代表功能為基礎(chǔ)，制衡功能作保障，溝通與協(xié)調(diào)功能為途徑，積極參予社會治理和公共管理事務(wù)，影響政府的公共政策制定和執(zhí)行，促進(jìn)和諧的社會與經(jīng)濟(jì)秩序的建立與運行。1.當(dāng)前我國行業(yè)協(xié)會的基本組織功能未能充分發(fā)揮的根本原因現(xiàn)狀表明：我國行業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)沒有將這些基本組織功能充分發(fā)揮出來。造成此種狀況的原因很多，但最根本的原因有兩方面：(1)法制保障缺失。我國目前尚無全國性專門、統(tǒng)一的行業(yè)協(xié)會法?，F(xiàn)行關(guān)于行業(yè)協(xié)會的專門立法比較零亂、分散，主要體現(xiàn)為一些法規(guī)和規(guī)章，以及一些省、市出臺的關(guān)于行業(yè)協(xié)會管理的地方性法規(guī)。這導(dǎo)致我國行業(yè)協(xié)會法律地位不明確、不獨立，且缺乏可靠法律保障；針對行業(yè)協(xié)會的專門法律體系混亂，使行業(yè)協(xié)會在行使權(quán)利，履行義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任時缺乏統(tǒng)一、可靠的法制保障環(huán)境。(2)體制因素的制約。我國現(xiàn)行政治體制從客觀上導(dǎo)致政府成為制約行業(yè)協(xié)會發(fā)展的主要因素。具體表現(xiàn)在:政府對行業(yè)協(xié)會的成立實行“雙重審查許可制度”，即成立行業(yè)協(xié)會，須先由國家授權(quán)的主管部門核準(zhǔn)同意，再到指定機關(guān)審查登記。這其實是政府在控制行業(yè)協(xié)會的市場準(zhǔn)入，實際上否定了行業(yè)協(xié)會的自治性質(zhì)，本質(zhì)上阻礙了相當(dāng)一部分行業(yè)協(xié)會的建立與發(fā)展。政府控制著行業(yè)協(xié)會的資源投入。現(xiàn)行的政策法規(guī)賦予了行業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)主管部門幾乎無限的權(quán)利，形成了對行業(yè)協(xié)會的全方位監(jiān)控。行業(yè)協(xié)會的資源投入幾乎完全受政府控制，使行業(yè)協(xié)會幾乎完全喪失了在人、財、物上的自主權(quán)。這種寄生生活使行業(yè)協(xié)會失去制衡能力，淡化了服務(wù)意識和代表意識，最終會失去會員的擁護(hù)。政府職能的轉(zhuǎn)換和分離不徹底：隨著我國社會的不斷改革開放，我國政府的機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)換也在適時跟進(jìn)，政府確已開始轉(zhuǎn)移和釋放部分職能，自上而下地培育著行業(yè)協(xié)會等第三部門組織。但是這種由政府推動的自上而下進(jìn)行的政治體制改革，正遭受著舊體制中某些既得利益集團(tuán)和個人的阻礙；加之現(xiàn)行官員管理體制和政治體制導(dǎo)致各級政府只對其上級負(fù)責(zé)，民間對其沒有足夠約束機制。這就使政府缺乏足夠的壓力和動力把相關(guān)職能轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會等第三部門組織，以促進(jìn)公民社會發(fā)育，推動社會治理和公共管理向“小政府、大社會”方向轉(zhuǎn)變。2.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會基本組織功能的對策性建議鑒于以上原因，就如何充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的基本組織功能，本文提出如下對策性建議：(1)明確行業(yè)協(xié)會的法律地位，建立和完善行業(yè)協(xié)會的法制保障體系。為確保行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮其基本組織功能，必須在立法上明確行業(yè)協(xié)會的地位、權(quán)利、義務(wù)、行為規(guī)范等內(nèi)容，給予必要的法制保障；加強針對行業(yè)協(xié)會的全國性專門立法工作，盡快出臺全國性統(tǒng)一的行業(yè)協(xié)會法，使行業(yè)協(xié)會的運作與管理有統(tǒng)一、明確的法可依，確立行業(yè)協(xié)會的專門法律體系。取消“雙重審查許可制度”，允許企業(yè)根據(jù)本行業(yè)的實際情況和自身利益權(quán)衡而自主成立或加入行業(yè)協(xié)會。在允許適度競爭的同時，設(shè)定合理的準(zhǔn)入和退出機制，以保障協(xié)會的行業(yè)代表性。(2)加快政府職能轉(zhuǎn)變和政治體制改革的步伐。政府應(yīng)該進(jìn)一步深化政治體制改革，促進(jìn)公民社會發(fā)育，轉(zhuǎn)變管理模式和轉(zhuǎn)移部分職能，將不該由政府辦的事務(wù)交給行業(yè)協(xié)會辦，在逐漸放權(quán)過程中，盡快將部分職能過渡給行業(yè)協(xié)會。政府為行業(yè)協(xié)會提供寬松的生存與發(fā)展環(huán)境，使行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生“有選擇的激勵”：允許協(xié)會有多樣化的合法收入，從而減少其對政府的過渡依賴。(3)完善行業(yè)協(xié)會的法人治理結(jié)構(gòu)。作為社會團(tuán)體法人，行業(yè)協(xié)會同樣應(yīng)當(dāng)遵循法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)則，形成制度化的自律機制。行業(yè)協(xié)會的