某公司內(nèi)部控制制度的建立

1、胺中國國際海運集班裝箱（集團）股懊份有限公司骯2008 邦年度內(nèi)部控制自昂我評價報告骯中國國際海運集伴裝箱（集團）股安份有限公司董事白會案本公司董事會、版監(jiān)事會及董事、昂監(jiān)事、高級管理昂人員保證本報告八所載資料不存盎在虛假記載、誤笆導(dǎo)性陳述或者重安大遺漏，并對其吧內(nèi)容的真實性、絆準(zhǔn)確性和完整辦性承擔(dān)個別及連癌帶責(zé)任。2懊2008瓣年度內(nèi)部控制自凹我評價報告一、綜述澳（一）公司內(nèi)部傲控制的組織架構(gòu)佰公司內(nèi)部控制組扳織機構(gòu)圖如下：集裝箱營運事業(yè)部股東大會監(jiān)事會董事會秘書董事會總裁采購管理部版審計委員會戰(zhàn)略矮委員會薪酬凹與考核委員會副總裁高級顧問財務(wù)管理部人力資源部企業(yè)管理部審計監(jiān)察部信息管理部技術(shù)

2、管理部戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略研究室公共事務(wù)部總裁辦公室法律事務(wù)部董事會秘書辦總裁事務(wù)專員管理學(xué)院籌備小組案集團主要內(nèi)部控襖制各職能機構(gòu)及昂職責(zé)1、董事會拔對集團內(nèi)部控制伴制度的建立、健懊全、有效實施及笆檢查監(jiān)督負責(zé)；白定期對集團內(nèi)部岸控制澳情況進行全面檢埃查和效果評估并骯履行公告義務(wù)。叭審計委員會審核骯集俺團內(nèi)部控制制度瓣及其執(zhí)絆行情況；監(jiān)督檢按查集團的內(nèi)部審拌計制度及其實施耙。皚2埃、內(nèi)部控制體系熬建設(shè)委員會般2007 襖年本集團的內(nèi)部啊控制體系建設(shè)項熬目啟動，成立了耙內(nèi)部控制體系建熬設(shè)委員會，其職背責(zé)是督導(dǎo)、協(xié)調(diào)罷集團各部門、各隘子公司內(nèi)部控制拔體系建設(shè)。分管扒副總裁任內(nèi)部控頒制體系建稗設(shè)委員會常

3、務(wù)副邦主席。下設(shè)內(nèi)部岸控制體系建設(shè)項埃目辦公室，其常跋務(wù)辦事組以審計瓣監(jiān)察部人員為主體組成。3、審計監(jiān)察部懊在公司治理和內(nèi)挨部控制方面，協(xié)百助董事會識別和愛評價重大風(fēng)險，敗并幫助集團改進靶風(fēng)險皚管理與內(nèi)部控制扳系統(tǒng)；通過評價鞍內(nèi)部控制的效率背與效果、促進其翱持續(xù)改善等藹工作，幫助集壩團維持有效的內(nèi)瓣部控制系統(tǒng)；履骯行檢查與評價、胺咨詢與服務(wù)的職叭能。定期向董事礙會審計委3哀員會、監(jiān)事會和挨集團經(jīng)營班子匯笆報內(nèi)部控制審計骯工作。罷4懊、集團其他部門擺及子公司靶各單位行政首長板作為第一責(zé)任人皚，具體負責(zé)制定骯、完善和實施管扳轄范圍內(nèi)的風(fēng)險矮管理伴和控制制度；每岸年定期對內(nèi)部控稗制制度的建設(shè)和鞍執(zhí)行

4、情況進行自岸行檢查；配合完耙成集團對半本單位風(fēng)險管理跋和內(nèi)部控制情況罷的檢查和審計。般（二）內(nèi)部控制啊制度建立健全情版況柏公司已建立健全愛股東大會、董事阿會、監(jiān)事會各項扒規(guī)章制度，確保罷其行使決策權(quán)、霸執(zhí)行笆權(quán)和監(jiān)督權(quán)。并擺且，公司董事會芭還辦建立了審計、薪翱酬與考核、戰(zhàn)略霸三個專門委員會耙，專門靶委員會依據(jù)相應(yīng)拌的工作細則，分挨別承擔(dān)公司重大擺工作事項討論與埃決策的職能。扳公司董事會通過鞍審計委員會監(jiān)督靶公司的內(nèi)部控制矮制度建立、完善胺及其實施，審計班委員哎會協(xié)助公司制定岸和審查公司內(nèi)部翱控制制度，對重阿大關(guān)聯(lián)交易進行擺審查、監(jiān)督。監(jiān)絆事會審議霸公司內(nèi)控情況，熬提供審計建議。藹公司已建立一套

5、隘比較完整的涵蓋稗生產(chǎn)經(jīng)營、采購唉、銷售、投資、俺財務(wù)管理、信息挨披露氨的規(guī)章制度、辦氨法，這些制度和捌規(guī)定構(gòu)成了公司靶的內(nèi)部控制制度罷體系。把報告期內(nèi)，公司隘嚴(yán)格按照公司俺法、上市公按司治理準(zhǔn)則、芭上市公司搬股東大會規(guī)則爸、哎上市公司章程百指引等法律法擺規(guī)的要求，不斷唉建立和完善公司盎的治理結(jié)構(gòu)，逐白步建立、白健全內(nèi)部管理和懊控制制度，進一挨步規(guī)范公司運作霸，提高公司治理芭水平。辦在對原有的制度絆進行系統(tǒng)梳理的胺基礎(chǔ)上，白2008 搬年草擬了中集跋集團內(nèi)部控制制盎度翱(俺征笆求意見稿襖)伴，發(fā)送各部門征搬求意見，并根據(jù)氨反饋意見進行了瓣完善。財政部等稗五部委下發(fā)了板企骯業(yè)內(nèi)部控制基本拔規(guī)范，

6、將從埃2009 敖年罷7 氨月稗1 捌日起實施。本公吧司將結(jié)合企業(yè)阿內(nèi)部控制基本笆規(guī)范對該制度昂進一步修改，將阿提交年度董事會笆審議發(fā)布。扳（三）公司專門按負責(zé)監(jiān)督檢查的拌內(nèi)部審計部俺門的設(shè)立情況、哀該部門人哀員配備及工作情版況佰2008 俺年初建立了審計岸監(jiān)察部。審計監(jiān)辦察部在公司治理稗和內(nèi)部控制監(jiān)管背方面對董事會負八責(zé)并報告工作。壩目前編制瓣11 霸人，在崗班9 拌人。有具有大型板企業(yè)集團領(lǐng)導(dǎo)資襖歷和專業(yè)管理經(jīng)拌驗阿的部門管理層及伴不同專長和層級辦的員工配置。疤2008 絆年審計監(jiān)察部開擺展了下列工作：壩1辦、完成內(nèi)控完善拜和復(fù)審項目熬30 俺個。笆2皚、開展常規(guī)審計拔14 案項，實現(xiàn)了審

7、計柏的鑒證和檢查內(nèi)柏控制度執(zhí)行情況凹的作用。叭3笆、開展管理審計擺增值服務(wù)工作阿8 懊項。擺4傲、百2008 耙年實現(xiàn)了部門建澳設(shè)與組織協(xié)同，伴進一步完善了審邦計的基礎(chǔ)制度。背制訂并發(fā)布執(zhí)行岸了中集集團內(nèi)疤部審計制度、版中集企業(yè)負責(zé)翱人任期經(jīng)濟責(zé)任敖審計辦八法、中集集拌團內(nèi)部審計工作皚細則等基礎(chǔ)制安度和工作規(guī)范。翱（四）靶2008 昂年公司為建立和鞍完善內(nèi)部控制所襖進行的重要活動拜、工作及成效4叭本集團于矮2007 百年啟動了內(nèi)部控盎制體系建設(shè)項目拔，內(nèi)控體系建設(shè)柏有效抵御和降低氨了金融班危機帶來的風(fēng)險耙。絆2008 笆年集團把伴“吧按照國家相關(guān)要班求，完成集團內(nèi)挨部風(fēng)險控制體系傲的框架搭建和

8、整懊改工拌作把”背 凹作為年度重點工案作之一。奧2008 艾年捌5 按月公司進一步明跋確了風(fēng)險控制、挨內(nèi)涵優(yōu)化的主基八調(diào)，提出了開源翱、節(jié)流、風(fēng)險隘防范三大策略和昂具體的九項關(guān)鍵昂行動及成立專責(zé)暗小組的行動方式。安2008 阿年，繼續(xù)地推進唉集團內(nèi)部風(fēng)險控矮制體系的完善工瓣作，取得了階段按性的成果。把對翱2007 胺年已完成內(nèi)控體隘系完善的拔11 扳家集團箱類企業(yè)佰開展內(nèi)控復(fù)審。按2008 扮年以車輛生哎產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控完善伴為年度重點，共凹完成擺19 艾家企業(yè)內(nèi)控體系懊流程梳理和差距俺整改。捌2008 熬年跋6 吧月公司制定了百集團公司規(guī)章制邦度體系管理制度岸，為今后開展岸制度建設(shè)和埃管理提供了指

9、引扮和依據(jù)。翱2008 背年新發(fā)布的制度岸有岸21 霸項（不含制度整安改），完成現(xiàn)行癌有效俺制度（除信息管柏理有關(guān)制度外）愛格式轉(zhuǎn)換百30 跋項，格式轉(zhuǎn)換類傲完成率達到安98%敖；完成修訂敖9把項，完成率達到挨30%芭，職能內(nèi)容涉及愛技術(shù)管理、財務(wù)扮管理、審計監(jiān)察阿、人力資源、集案裝箱百服務(wù)業(yè)務(wù)、行政案辦公、文化宣傳哀、企業(yè)績效管理板、安全管理、投霸資管理。清理出隘已作廢（包阿含已被替代或已笆被整合的）制度凹23 百項。職能內(nèi)容涉暗及審計監(jiān)察、技版術(shù)管理、財務(wù)管案理、人般力資源、行政辦耙公、品牌管理等癌。霸2008 白年實施了多項風(fēng)邦險理財管理流程敖，包括：外匯風(fēng)藹險管理、長期利八率風(fēng)險管理和

10、商疤品價格風(fēng)險管理白。跋根據(jù)國際金融風(fēng)凹暴的形勢變化，案在股權(quán)投資和固胺定資產(chǎn)投資方面啊采取果斷措施，搬全年皚實際資罷本性支出較預(yù)算把額減少拜47%半。搬（四）公司內(nèi)部笆控制情況總體評凹價板公司各項內(nèi)控制艾度有效控制了風(fēng)凹險，提高了公司哎經(jīng)營效率，保證霸了公司資產(chǎn)的安擺全、白完整，實現(xiàn)了股霸東收益最大化的熬經(jīng)營目標(biāo)。皚經(jīng)嚴(yán)格認(rèn)真自查哎，認(rèn)為公司已依凹據(jù)公司法、隘上市公司治理爸準(zhǔn)則、關(guān)于藹在上市公岸司建立獨立董事昂制度的指導(dǎo)意見絆、上市公司笆股東大會規(guī)則伴、上市公司章哎程指引、上稗市公司信息披露罷管理辦法、笆上市公司內(nèi)部控啊制指引、上奧市公司社會責(zé)任胺指引等法律、昂法規(guī)，建立完善岸了公司法人治理

11、啊結(jié)構(gòu)，制訂并完凹善了公司內(nèi)控制拌度并嚴(yán)格按照規(guī)跋定規(guī)范運凹作伴，實際運作中沒百有違反有關(guān)規(guī)定翱或與相關(guān)規(guī)定不擺一致的情況。礙2008 昂年度，本公司在愛推動上市公司規(guī)隘范運作和落實監(jiān)搬管要求方面表現(xiàn)叭突出，獲得了中愛國證監(jiān)會深圳證耙監(jiān)局的表揚。爸二、重點控制活版動的自查和評估按情況拔（一）公司控股佰子公司控制結(jié)構(gòu)疤及持股比例圖詳見見附錄一。5氨（二）控股子公熬司的管理控制主要控制流程稗（哀1捌）集團制訂中搬集集團派出董事哎管理辦法，明安確了外派董事的澳選任辦法、任職疤資把格、外派董事的板權(quán)利、職責(zé)和義襖務(wù)、以及董事酬藹金的計算和發(fā)放盎辦法，以保證和佰維護集團礙公司在下屬子公阿司的股權(quán)權(quán)益，拔

12、代表集團公司參艾與下屬子翱公司的經(jīng)營管理罷。奧（敖2翱）子公司總經(jīng)理岸、財務(wù)經(jīng)理和審絆計負責(zé)人，由集癌團提名，子公司矮董事會聘任。隘（癌3拌）各子公司章程懊中明確約定子公把司的業(yè)務(wù)范圍。敖子公司銷售、主拌要原材料統(tǒng)購、拌對擺外股權(quán)投資、大埃規(guī)模固定資產(chǎn)投八資分別由集團市板場部、采購管理扒事業(yè)部、戰(zhàn)略發(fā)半展部、企奧業(yè)管理部負責(zé)及襖監(jiān)控。礙（傲4胺）每年年初，在安集團經(jīng)營班子領(lǐng)耙導(dǎo)下，企業(yè)管理骯部制訂對各子公安司的?！鞍钅繕?biāo)考核方芭案罷”半。次年初，企業(yè)捌管理部對子公司懊上一年度的考核唉指標(biāo)實際完成情安況進行審議后，疤經(jīng)集團懊經(jīng)營班子批準(zhǔn)下敗發(fā)叭“爸子公司目標(biāo)考核百結(jié)果熬”版，落實獎罰。在隘考核年

13、度中集團哎已實施對該單位胺審計的，審計報拌告作為考核結(jié)果擺的重要依據(jù)。佰（奧5背）對子公司日常挨營運活動的監(jiān)控斑集團相關(guān)部門根挨據(jù)各自的職責(zé)，礙編制各子公司的俺營運月報。據(jù)此背，集團營運分析爸小組邦匯總編制并發(fā)布唉集團范圍的鞍“八營運月報芭”佰和挨“爸績效看板版”澳。企業(yè)管理部負辦責(zé)匯總編制把“白異常敖信息提示暗”挨，下發(fā)給有關(guān)子笆公司，并持續(xù)跟八蹤改進。翱（扒6鞍）對子公司固定巴資產(chǎn)投資活動的擺監(jiān)控。拜對子公司年度固盎定資產(chǎn)投資計劃斑的監(jiān)控：每年年巴末，集團根據(jù)各藹關(guān)鍵因素，劃定藹各企叭業(yè)年度技改固定暗資產(chǎn)投資授權(quán)額傲度，額度內(nèi)的投叭資須報集團企業(yè)百管理部備案；若扒超額度投白資，則須將全額百

14、投資計劃報送集搬團企斑業(yè)管理部，企業(yè)岸管理部審核后報奧集團總裁審批，暗并出哀具對子公司固定敖資產(chǎn)投資計劃的暗批復(fù)。靶對大規(guī)模固定資扒產(chǎn)投資項目的監(jiān)奧控：項目申報單版位撰寫擺“耙可行性研究報告安”扮；啊“絆可行性柏研究報告版”骯經(jīng)集團戰(zhàn)略發(fā)展盎部、副總裁、總扳裁、投審會、董安事會逐級審批后鞍，決定是否立百項；項目立項、霸開工后，集團企白業(yè)管理部不定期扳實施工程進度及邦施工質(zhì)量監(jiān)控；邦項目竣工伴投產(chǎn)后三個月至巴半年內(nèi)，對項目背進行驗收，出具耙驗收報告；項目暗竣工投產(chǎn)后一年埃，集團企礙業(yè)管理部、車輛挨戰(zhàn)略發(fā)展部和集埃團審計監(jiān)察部組俺織人員對投資項叭目進行投資后評般價，出具艾“藹投資后評價報告拌”疤。

15、霸（瓣7唉）對扳子公司籌資活動敗的監(jiān)控啊子公司無權(quán)直接半對外進行長期籌扒資活動，所有借半款均由集團與相靶關(guān)金融機構(gòu)簽訂?！绑a框佰架借款協(xié)議啊”辦，再按頒“胺借款額度分配表骯”翱將借款總額分配八給各子公司，由岸子公司與當(dāng)?shù)亟鸢偃诎邫C構(gòu)簽訂鞍“辦借款合同癌”壩，向金融機構(gòu)當(dāng)吧地分支機構(gòu)借入昂款項。擺對于短期籌資活把動，背“安集團融資管理制扳度跋”絆規(guī)定，子公司如拜有條件能籌集到愛低于集團總哀體融資利率及費哎用的資金，在無埃其他保證及限制俺性條件的情況下擺，經(jīng)集團財務(wù)管唉理部審核般批準(zhǔn)，允許由子絆公司自行籌資。礙（挨8暗）制訂中集集般團下屬企業(yè)重大霸事項報告制度扒，確保集團公司辦對下屬企業(yè)重大稗事項

16、的有效監(jiān)控。扳（凹9疤）制訂中集集胺團內(nèi)部審計制度巴，由審計監(jiān)察吧部負責(zé)對集團內(nèi)阿部單位的經(jīng)濟效矮益、6傲財務(wù)收支、項目絆投資等所有經(jīng)濟百活動和負責(zé)人經(jīng)拜濟責(zé)任實施審計搬監(jiān)督。哎（三）關(guān)聯(lián)交易版的管理控制主要控制流程：昂（班1八）每半年俺/爸年度結(jié)束時，集邦團財務(wù)管理部會擺計管理部經(jīng)理負矮責(zé)更新安“拔關(guān)聯(lián)方清單拜”八，柏將新增的關(guān)聯(lián)方背通知下屬公司；扒（鞍2柏）集團董事會與奧股東大會在審議伴關(guān)聯(lián)交易事項時叭，關(guān)聯(lián)董事與關(guān)盎聯(lián)股東回避表決矮。案重大關(guān)聯(lián)交易（氨指公司擬與關(guān)聯(lián)襖人達成的總額高熬于吧300 澳萬元或高于公司哎最近經(jīng)審計凈暗資產(chǎn)值扮5辦的關(guān)聯(lián)交易）拌應(yīng)由獨立董事認(rèn)拌可后，提交董奧事會討

17、論。獨立背董事作出判斷前敖，礙可以聘請中介機懊構(gòu)出具獨立財務(wù)伴顧問報告，作為挨其判斷的依據(jù)。凹董事與董事會會俺議決議事項所涉扒及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)阿關(guān)系的，不得對岸該項決議行使表盎決權(quán)，邦也不得代理其他挨董事行使表決權(quán)安，該董事還應(yīng)當(dāng)奧盡快向董事會披白露其利害關(guān)系的矮性質(zhì)和程度?！睌。ò?矮）關(guān)聯(lián)方交易與柏非關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)挨的審批權(quán)限和審頒議流程及入賬流隘程相同。熬公司關(guān)聯(lián)方之間疤的交易與非關(guān)聯(lián)版交易業(yè)務(wù)的審批翱權(quán)限和審議流程拜相同，交易雙方昂簽訂敗書面協(xié)議，明確皚雙方的權(quán)利義務(wù)奧及法律責(zé)任。背公司關(guān)聯(lián)方交易芭的入賬流程與非唉關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的俺入賬流程一致。胺（絆4挨）審計氨監(jiān)察部每年抽查頒下屬公司的關(guān)

18、聯(lián)八方交易及關(guān)聯(lián)方背資金占用情況百（澳5辦）會計管理部半矮年板/笆年度結(jié)束后統(tǒng)計岸各下屬公司關(guān)聯(lián)阿方交易情況癌每半年愛/盎年度結(jié)束時，下矮屬公司根據(jù)經(jīng)核隘準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)方名單拌，填寫關(guān)聯(lián)方交挨易統(tǒng)計表，經(jīng)搬過下屬公司財務(wù)藹經(jīng)理審核后以電捌子郵件形式上交襖。會計管理部負辦責(zé)匯總各公司的襖關(guān)聯(lián)方交挨易統(tǒng)計表，編制拜關(guān)聯(lián)方交易匯總敖表，交會計管理澳部經(jīng)理審核。審熬核后的關(guān)聯(lián)方交暗易匯總表奧與各公司的愛“罷關(guān)聯(lián)方交易匯總扳表背”霸交給外部審計師背進行審計。挨（柏6伴）外部審計師審跋計關(guān)聯(lián)方交易匯佰總表和關(guān)聯(lián)方資笆金占用情況，并俺出具哎“擺控股股東及搬其他關(guān)聯(lián)方資金拌占用情況艾的專項說明版”扳；公司在半年藹/

19、瓣年度會計報表中哎披露經(jīng)審計過的般關(guān)聯(lián)方交易。般（四）對外擔(dān)保拔的管理控制主要控制流程：扮1拜、年度授信合同捌的簽訂：唉各子公司每年向芭集團上報年度經(jīng)拌營計劃、投資計熬劃及資金需求預(yù)吧算，經(jīng)批準(zhǔn)后，哀集團澳財務(wù)管理根據(jù)各伴項計劃及預(yù)算，絆與各銀行總行進吧行年度授信談判唉，簽署框架協(xié)議挨?？蚣軈f(xié)鞍議中約定年度授版信總額，年度中霸所有相關(guān)子公司懊向該銀行總貸款礙的實際發(fā)生額應(yīng)挨小于等于該數(shù)額。八2安、擔(dān)保合同的簽癌訂與管理：吧框架協(xié)議簽訂后癌，銀行總行發(fā)行安文至各相關(guān)地市霸分行。分行收到奧總行行文后與相翱關(guān)子辦公司財務(wù)部聯(lián)系半并起草貸款昂合同（若框架協(xié)皚議中未規(guī)定子公阿司不需與銀行分皚支機構(gòu)簽署保

20、芭證合同，則還需白起草保證合同）熬。子公司收到合啊同文本后將合同礙副本發(fā)至集團財愛務(wù)管理部，氨后者審閱后將意絆見反饋子公司。八若無問題，子公拜司被授權(quán)人便直背接與分行簽訂貸壩款合同（及7白保證合同，如需礙要）；若發(fā)現(xiàn)問捌題，則先由子公邦司與分行協(xié)商解般決，如無法解決熬或者需要總敖行方面批復(fù)或者疤協(xié)助時，則由公熬司財務(wù)管理部與霸銀行總行協(xié)商。巴3凹、財務(wù)管理部匯爸總擔(dān)保信息，編擺制報告，反映集哀團公司本年度對白外擔(dān)保事宜。奧4哎、財務(wù)管理部總辦經(jīng)理審閱報告。扒5絆、董事會秘書審壩核報告。安6芭、根據(jù)中國證監(jiān)擺會隘關(guān)于規(guī)范上市胺公司與關(guān)聯(lián)方資奧金往來及上市公啊司對外擔(dān)保若干版問拔題的通知爸 (襖證

21、監(jiān)發(fā)【頒 2003把】笆56 岸號頒)懊、中國證監(jiān)會、芭中國銀監(jiān)會關(guān)頒于規(guī)范上市公司拜對外哀擔(dān)保行為的通知藹（證監(jiān)發(fā)【阿 2005壩】伴120 芭號）規(guī)定和公司搬章程要求，傲按相關(guān)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)版判斷后，將對外俺擔(dān)保事項提交董昂事會審議或提交藹公司股東大會審百議。對外擔(dān)保事挨宜的披露絆形式包括定期報辦告及臨時公告。版（五）募集資金哎的管理控制主要控制流程：跋1昂、集團根據(jù)招股拌說明書將募集資伴金分配給使用單叭位。阿集團取得募集資氨金后，根據(jù)盎“埃招股說明書哀”扳規(guī)定分配給使用胺單位，由使用單耙位般管理募集資金的支出。唉2襖、募集資金的使絆用和審批愛集團制訂了募霸集資金管理制度叭，規(guī)范了募集疤資金的使

22、用和審唉批程序。哎3隘、財務(wù)管理部定翱期統(tǒng)計募集資金把的使用情況巴根據(jù)募集資金巴管理制度：骯“絆公司按照發(fā)行申氨請文件中承諾的矮募集資金投資計佰劃使用安募集資金。出現(xiàn)皚嚴(yán)重影響募集資爸金投資計劃正常敗進行的情形時，扮公司應(yīng)當(dāng)及時報邦告證券交柏易所并公告。挨”“埃公司改變募集資鞍金投資項目實施敖地點、實施方式案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司耙董事會審巴議通過，并在奧2 扮個交易日內(nèi)向證班券交易所報告并扳公告改變原因敖”“皚公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事吧會審議、艾股東大會決議通吧過后方可變更募案集盎資金投向安”稗每半年或年度結(jié)頒束后，集團財務(wù)唉管理部根據(jù)下屬叭公司資本支出情皚況，統(tǒng)計募集資八金使擺用情況，包括本氨年使用募集資金

23、藹，累計使用募集安資金，項目計劃稗投入金額，項目捌進度等信息。絆4案、經(jīng)審核的募集鞍資金使用情況，伴在半年度般/邦年度報告中披露礙每半年熬/稗年度結(jié)束后，集壩團財務(wù)管理部根八據(jù)下屬公司資本捌支出情況，編制盎“跋募集資金使礙用情況表澳”巴，包括本年使用敗募集資金，累計啊使用募集資金，矮項目計劃投入金傲額，項目進度等瓣信息，核對后交拔給注冊會計師核暗查。核查后，編盎制募集資金使用胺情況說明，包括班在笆“白年度半/搬半年度報告癌”艾中，向獨立董事絆、監(jiān)事會和董事胺會報告。叭（六）重大投資哎的管理控制敖1瓣、主要控制流程敖：柏（柏1百）公司戰(zhàn)略發(fā)展澳部門進行市場調(diào)背研，將立項申請爸報告提交分管副愛總裁

24、、總裁審核百后，捌再提交投資審核拜委員會審核，最盎后提交集團董事敖會審批。啊（襖2襖）公司戰(zhàn)略發(fā)展礙部起草相關(guān)的合挨同文件，提交法巴律顧問審核，然敗后提交公司相關(guān)巴領(lǐng)爸導(dǎo)逐級審核，最按后由公司總裁或八董事長簽署或授敗權(quán)簽署投資合同盎。并由戰(zhàn)略發(fā)展壩部填寫付8霸款申請書，財務(wù)耙部審核并支付投敖資款。支付款項盎后，獲取被投資岸單位出具的出資壩證明。哀（唉3白）收購?fù)瓿珊?，岸將組建管理班子邦進行管理，由企佰業(yè)管理部進行考鞍核。在重大投資搬項傲目實施搬完成一年后，集愛團會進行投資后按評價，投資后評扮價報告經(jīng)戰(zhàn)略發(fā)壩展部經(jīng)理、企業(yè)跋管拌理部和審計監(jiān)察稗部會簽后報分管八副總裁、總裁審翱批。佰（矮4奧）在計

25、提投資減翱值準(zhǔn)備上，集團擺根據(jù)對控股子公瓣司資產(chǎn)和經(jīng)營狀辦況評估結(jié)果決定癌是哀否計提投資減值稗準(zhǔn)備。阿（熬5霸）在投資處置上藹，由集團戰(zhàn)略發(fā)柏展部編制投資處背置報告，報集團敖各級領(lǐng)導(dǎo)逐級審奧批芭后，收回投資款稗，并及時辦理有跋關(guān)的法律手續(xù)。懊（熬6吧）戰(zhàn)略發(fā)展部各懊相關(guān)項目經(jīng)理負啊責(zé)對投資項目所奧有文件的整理和骯歸檔，財務(wù)管理盎部笆會保存與財務(wù)處芭理相關(guān)的投資項巴目的文件，董秘擺辦會保存與投資按項目相關(guān)的董事岸會決議和董事會報告。芭2扮、報告期內(nèi)重點柏控制活動扮（岸1礙）在符合國家法啊規(guī)及中集集團胺外匯風(fēng)險管理政半策有關(guān)規(guī)定下矮，自巴2007 凹年起，柏本公司開始實施般以吧“骯遠期結(jié)匯敗”拌和

26、辦“擺境內(nèi)叭DF+壩境外稗NDF懊”背（辦DF熬：埃 礙遠期結(jié)匯；哎NDF八：無本金交拌割遠期外匯交易拜）為主的人民幣傲升值風(fēng)險綜合管隘理策略。實施一八年多來，套期保班值和避險挨效果顯著。本公吧司開展該項業(yè)務(wù)霸與各銀行簽署的阿法律文件齊備，罷程序合規(guī)。板（俺2岸）昂2007 邦年，基于本集團八干貨集裝箱、冷擺箱、罐箱所用的岸高碳鋼、不銹鋼骯需要耗用翱鎳的情況，本公哎司開展了鎳商品敗互換交易業(yè)務(wù)。阿目的是借助和利巴用金融市場、金拜融工具和稗手段進行套期保壩值和發(fā)現(xiàn)價格，熬以防范和規(guī)避原罷材料價格波動風(fēng)襖險。此項業(yè)務(wù)按佰照中集壩集團外匯風(fēng)險管敖理政策和有關(guān)敖?jīng)Q策報批程序要芭求，通過有關(guān)董澳事會決議

27、，獲得愛交易授權(quán)伴書，簽署了交易凹及相關(guān)文件；公瓣司成立了以公司柏總裁擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小矮組組長、采購、襖市場、財伴務(wù)部門首長為領(lǐng)傲導(dǎo)小組成員、三背部門業(yè)務(wù)骨干為俺工作小組成員的昂含鎳不銹鋼價格擺風(fēng)險聯(lián)合按管控小組，年度半套保計劃和交易絆總限額由工作小岸組聯(lián)署提出，上埃報領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)懊。每月套岸保策略和日常交礙易決策由工作小熬組在每兩周的定凹期會議或臨時召奧集會議議事做出吧，交易員隘具體執(zhí)行操作。暗經(jīng)自查，本公司搬所矮有鎳商品衍生交暗易均符合風(fēng)險管版理制度和內(nèi)部控岸制要求敖。白（七）信息披露耙的管理控制癌1版、主要控制流程半（敗1邦）集團佰“礙信息披露管理制佰度阿”皚對企業(yè)重大信息氨的范圍和內(nèi)容作扳出

28、了具體的規(guī)定礙。信氨息披露分為定期叭報告和臨時報告靶。奧（絆2埃）集團信息披露胺事項由董事會秘瓣書統(tǒng)一負責(zé)，財般務(wù)管理部對與財安務(wù)報告部分披露吧相安關(guān)的信息進行審佰核奧,鞍證券事務(wù)部負責(zé)捌信息披露的具體挨工作并對董事會哀秘書匯報工作成拔果。愛（礙3敗）定期報告的程胺序如下：把由財務(wù)部證券事傲務(wù)部收集，整理傲相關(guān)資料，起草埃好定期報告后在癌文件審核單上簽班字作拜實。遞交財務(wù)管胺理部會計管理部盎對財務(wù)及數(shù)據(jù)部把分案進行復(fù)核。復(fù)核奧后，證券事務(wù)代安表將報埃告連同文件審核骯單交付財務(wù)管理瓣部總經(jīng)理審核。佰收到財務(wù)部總經(jīng)艾理簽名作實后的般報告，證券事務(wù)襖代表在文件審核柏單上簽名并將報凹告交矮付董事會秘書

29、審暗批。佰董事會秘書商經(jīng)疤營班子意見后，疤提交董事會作決哎議。9襖公司總裁和各副盎總裁要對定期報懊告出具財務(wù)報告鞍的保證函，對財芭務(wù)報告的準(zhǔn)確性拜,背合法性作出承諾。笆（奧4隘）臨時報告的程傲序如下：佰集團各職能部門絆和各公司將根據(jù)矮關(guān)于臨時報告八的有關(guān)規(guī)定需班要披露的事項報罷告證柏券事務(wù)部。證券癌事務(wù)部擬定是否暗需要披露的初步柏意見，報董事會敗秘書審批。骯2凹、報告期內(nèi)主要跋完成版的工作扒（唉1頒）報告期內(nèi)，公敖司兩次修訂了拌信息披露管理辦般法，進一步完唉善了信息披露內(nèi)埃部控制制度。扮（八2懊）公司按照深般圳證券交易所股艾票上市規(guī)則、艾深圳證券交易八所上市公司公平奧信息靶披露指引、挨深圳證券

30、交易所佰上市公司投資者愛關(guān)系管理指引瓣等規(guī)定，加強了般投資者關(guān)系管理工作。案（耙3胺）認(rèn)真履行了信般息披露義務(wù)。信案息披露工作做到翱了真實、準(zhǔn)確、案完整、及時、公靶平。昂同時，公司對訴案訟等信息進行了矮自愿性披露，持般續(xù)關(guān)注媒體對公板司的報道并主動版求證報道罷的真實情況，并唉按照信息披露程胺序履行了披露義巴務(wù)。靶（藹4昂）加強了內(nèi)部溝跋通安為了使公司百董事、監(jiān)事、高岸級管理人員及時伴了解公共媒體有靶關(guān)公司的報道，搬編發(fā)投奧資者關(guān)系周報岸，內(nèi)容包括證券把市場法規(guī)、有關(guān)傲公司新聞報道、半機構(gòu)觀點等，使頒上述人員能疤夠及時了解情況捌。稗（啊5哎）開展了證券法吧律、法規(guī)培訓(xùn)氨組織公司新任董矮事參加了深

31、圳證百券交易所舉辦的案“胺上市公司獨立董霸事培訓(xùn)班矮”板，并取得了資格證書。板三、重點控制活疤動中的問題及整昂改計劃背（一）公司內(nèi)部扒控制重點控制活百動中存在的缺陷艾、問題和異常事叭項，斑具體的改進計劃扒和措施；澳1半、在內(nèi)控建設(shè)和懊內(nèi)控復(fù)審過程中襖，暴露了集團總拔部規(guī)章制度管理拔及一些業(yè)務(wù)流程翱上內(nèi)阿控缺陷。對于發(fā)稗現(xiàn)這些的阿內(nèi)控缺陷，公司頒已著力進行整改版，并計劃在頒2009 俺年通過進一步內(nèi)八控復(fù)審，落實授辦權(quán)問責(zé)制等措施邦加以解決，同時澳進一步推進制度搬體系規(guī)范化建設(shè)罷。吧2艾、上市公司治理氨專項活動的自查案及整改情況唉（捌1半）疤2007 捌年公司根據(jù)中國伴證監(jiān)會關(guān)于加哀強上市公司治

32、理案專項活動有關(guān)事扮項的通知凹的要求，本公司暗自頒2007 唉年扳4 柏月開始進行公司白治理自查，并于芭7 氨月懊24 罷日披露了公司治百理自半查報告。中國證挨監(jiān)會深圳監(jiān)管局叭于暗9 昂月般25 般日對本公司的治稗理情況及治理專骯項活動的開展情敗況進行了現(xiàn)場檢八查，并于頒10 矮月叭9 哎日下發(fā)了關(guān)于懊對中國國際海運愛集裝箱（扒集團）股份有限柏公司治理情況的按監(jiān)管意見。公案司于背2007 靶年俺10 凹月唉31 辦日召開了第五屆翱董事會瓣2007 案年度第十笆二次會議，審議跋并通過了中國礙國際海運集裝箱版（集團）股份有敖限公司公司治理俺整改報告，艾全文刊登于背2007 叭年安11 藹月奧3 澳

33、日上海證券報胺、證券時報艾、中國證券唉報和巨潮資訊俺網(wǎng)10氨（岸2擺）中國證監(jiān)會把2008 叭年百6 凹月絆12 昂日發(fā)布【疤2008骯】胺27 頒號公告，深圳證巴監(jiān)局也發(fā)布了辦關(guān)把于做好深入推進捌公司治理專項活耙動相關(guān)靶工作的通知（伴深證局公司字拌20086疤2 搬號），根據(jù)暗 按“斑上澳市公司在鞏固俺2007 般年公司治理專項般活動成果基礎(chǔ)上般，繼續(xù)將該項活辦動推向深入扒”阿的要求，班本公司董事會、伴監(jiān)事會及管理層奧本著實事求是的襖原則，按照上述擺有關(guān)要求，對上埃述整改芭報告的落實情擺況及整改效果重搬新進行了深入自俺查，重點對完善鞍信息披露制度等巴方面進行版了自查，并針對壩尚存在的問題和按

34、需持續(xù)性改進的啊問題制定了詳細奧的改進計劃。辦有關(guān)整改情況主挨要包括：完善修按訂公司治理規(guī)章澳制度、進一步規(guī)白范股東大會、董絆事會吧運作、完善公司啊內(nèi)部審計制度；扳建立和完善管理八層股權(quán)激勵機制白；班對公司存在的非俺經(jīng)營性襖資金占用及其他捌關(guān)聯(lián)資金往來問按題，制訂股東借岸款還款計劃和清翱理代墊罷的經(jīng)營費用方案板，啊2008 盎年已經(jīng)完成整改搬。辦本公司已于昂2008 按年啊7 鞍月阿23 扮日進行披露，詳斑細內(nèi)容見中集爸集團董事會關(guān)于柏氨的報告（上海稗證券報、證礙券時報、中版國證券報擺（二）中國證監(jiān)隘會處罰、交易所擺對公司及相關(guān)人岸員所作公開譴責(zé)安所涉唉及的重點控制活唉動中的內(nèi)控問題半情況耙報

35、告期內(nèi)，公哎司及相關(guān)人員未俺受到中國證監(jiān)會拜、深圳證券交易拜所公開譴責(zé)或處艾罰。愛（三）外部審計敖機構(gòu)對公八司內(nèi)部控制自我芭評價報告出具意爸見情況。背外部審計機構(gòu)畢疤馬威會計師事務(wù)白所（跋KPMG笆），未對本公司叭2008 斑年內(nèi)部控制自我盎評價報告出具意見。鞍本公司已要求畢安馬威會計師事務(wù)白所針對暗2008 哎年度報告審計過靶程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部叭控制缺吧陷，出具管理建暗議書，以便公司佰改進內(nèi)部控制癌。搬四、對公司內(nèi)部般控制情況的整體辦評價拌公司現(xiàn)有內(nèi)部控哀制制度較為完整捌、合理，符合中俺國證監(jiān)會、深圳挨證券交易所的相半關(guān)要把求，且各項制度耙均得到了有效實爸施。公司內(nèi)控制昂度能夠適應(yīng)經(jīng)營扒管理和業(yè)

36、務(wù)發(fā)展按需要，能愛夠保證公司發(fā)展叭戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)矮實現(xiàn)，確保公司佰資產(chǎn)安全、完整擺，保扳證經(jīng)營活動有效扳進行，哀保證會計記錄和吧其他相關(guān)信息的哀真實、完整和信捌息披露的及時、巴公開等內(nèi)部控制辦目標(biāo)的實現(xiàn)。吧中國國際海運集板裝箱集團股份有阿限公司董事會傲二阿鞍九年三月三十一瓣日11附錄一55%20%10%說明二頒表示箱類、服務(wù)笆類總部控股香港盎中集控股案表示道路運輸車澳輛10%90%翱表示能源化工裝胺備阿B.V.I.佰控股霸Speedic靶 Enterp癌rise表示木業(yè)哀表示房地產(chǎn)南方耙中集車輛集團表示空港矮表示聯(lián)營公司香啊港順翱僑熬CIMC VE襖HICLE泰國車輛深圳市中集木業(yè)有限公司新會

37、中集集裝箱木地板有限公司12%中集車輛(遼寧)有限公司100%揚州新城通華汽配銷售有限公司上海中集寶檢汽車綜合檢測有限公司甘肅華駿北京中集車輛銷售服務(wù)有限公司100%創(chuàng)加有限公司100%版CIMC Tr斑ansport阿ation捌Equipme按nt襖Hing W百ah Mach絆inery佰Charm W埃ise Lim唉ited藹100% 10疤0%安100% 10罷0%100%安瑞科能源裝備控股有限公司41.50%上海中集車輛物流裝備有限公司廣東新會中集復(fù)合材料制造有限公司30.00%廣州通洋集裝箱制造有限公司70.00%重慶中集物流裝備寧波西馬克金屬制品有限公司寧波中澤進出口有限公司

38、100.00%案揚州物業(yè)江門物岸業(yè)大連中集特種運輸設(shè)備有限公司36%34%天津港中集振華物流有限公司上海豐揚房地產(chǎn)開發(fā)有限公司深圳中集天宇（原置地）澳四家均為胺100絆揚州天宇江門天宇房地產(chǎn)有限公司拌RMB3000阿萬20%80%上海美揚置業(yè)有限公司中集申發(fā)建設(shè)實業(yè)有限公司100%90%深圳中集投資有限公司90.00%19%5%65.71%80%100%上海中集洋山集裝箱服務(wù)有限公司上海玉蘭房產(chǎn)開發(fā)有限公司寧波潤信貨柜有限公司60%寧波中集集裝箱服務(wù)有限公司上海海富國際集裝箱貨運有限公司上海思多而特-東華集裝罐服務(wù)公司氨銀路木柬埔寨有吧限公司90%30%徐州木業(yè)40%50%上海敦華集裝箱有限公

39、司寧波北侖東華集裝箱有限公司隘charm r疤ay上海東海汽車檢測修理有限公司揚州麥斯通復(fù)合材料有限公司揚州通華機械有限公司50%100%100.00%濟南普恩聚氨酯有限公司華駿鑄造有限公司100%100%10%青島專用車有限公司駐馬店中集華駿車輛有限公司深圳中集專用車有限公司中集車輛（山東）有限公司98.53%1.47%100%75%100%揚州中集通華罐式設(shè)備有限公司揚州中集通華專用車股份有限公司扮(HK) Li柏mited82.70%17.30%50.00%青島中集冷藏箱制造有限公司青島中集特種冷藏設(shè)備有限公司100%矮CIMC扒（把HK背）61.06%6.11%88.00%86.65%

40、13.35%70.00%30.00%75.00%74.50%25.00%揚州通利冷藏集裝箱有限公司南通特種運輸設(shè)備制造有限公司青島中集集裝箱制造有限公司51.00%100.00%75.00%25.00%55.00%45.00%40.00%50.00%50.00%25.51%50.00%60.00%75.00%25.50%50.00%100.00%49.00%43.01%44.00%51.00%74.49%100.00%60%100.00%25.00%75.00%25.00%51.00%1.00%99.00%40.00%80.00%50.00%25.00%10.00%100%70.00%30.0

41、0%60.00%啊POLYEAR唉N DEVEL瓣OPMENTCORP34.21%32.83%68.23%21.07%澳USD7500把萬深圳南方中集東部物流裝備制造有限公司中集車輛集團有限公司100%南通中集順達集裝箱有限公司南通中集大型儲運罐有限公司廣東新會中集特種運輸設(shè)備有限公司新會中集集裝箱有限公司天津中集北洋集裝箱有限公司深圳南方中集集裝箱制造有限公司上海中集冷藏箱有限公司天津中集集裝箱有限公司上海中集遠東集裝箱有限公司揚州同利冷藏設(shè)備有限公司揚州拓利冷藏裝備有限公司漳州中集集裝箱有限公司寧波中集物流裝備有限公司上海中集寶偉工業(yè)有限公司太倉中集集裝箱制造有限公司大連中集集裝箱有限公司揚州潤揚物流裝備有限公司上海洋山中集物流裝備有限公司天津中集物