工程造價咨詢企業(yè)職業(yè)道德內(nèi)部控制管理制度

目錄職業(yè)道德內(nèi)部控制管理制度1、業(yè)務(wù)管理制度2、內(nèi)部控制制度3、用人制度4、財務(wù)制度5、工資制度6、會議制度7、檔案管理制度8、福利制度9、違反職業(yè)道德處罰制度10、上班制度11、文秘制度12、學(xué)習(xí)制度一、職業(yè)道德內(nèi)部控制管理制度（一）業(yè)務(wù)管理制度1、項目分配制度單位承接的工程咨詢項目，檔案管理人員負(fù)責(zé)接收、登記，基建部主任負(fù)責(zé)分配，確定項目負(fù)責(zé)人；2、項目負(fù)責(zé)人制度項目管理實行項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。（1）項目負(fù)責(zé)人在接受項目分配后，按照項目情況填寫《工作責(zé)任書》（見附表2），編寫項目審計方案，明確審核計劃及審核重點，組織方案的分析、討論，并逐級上報審核，根據(jù)項目的難易程度組建項目組，確定審計工作時間，分別向部主任、技術(shù)負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)報送《工作責(zé)任書》；（2）項目負(fù)責(zé)人根據(jù)《工作責(zé)任書》的項目組成員的細(xì)化分工，協(xié)調(diào)項目業(yè)主進行現(xiàn)場查勘，協(xié)調(diào)施工單位的工程量核對等工作，必要時可召集委托方、發(fā)包方、承辦方共同會商，就審核前有關(guān)問題達成明確意見，并形成書面的會議紀(jì)要；（3）項目負(fù)責(zé)人在做好自身審核業(yè)務(wù)的同時，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方關(guān)系，抓住審核重點，檢查各執(zhí)業(yè)人員的工作質(zhì)量、工作進度，同時對重大問題要及時向分管領(lǐng)導(dǎo)反映匯報，完善信息傳遞系統(tǒng)；（4）規(guī)范審核工作底稿的編制，要求底稿清晰明確。3、溝通制度（1）審核人員之間隨時進行內(nèi)部溝通，加強相互配合，互通信息，分工協(xié)作；（2）項目負(fù)責(zé)人與發(fā)包方隨時進行溝通；（3）項目組與委托單位、承包方有關(guān)人員相互溝通，對意見分歧部分進行磋商，以達成共識，制定合理的解決方案。（二）內(nèi)部控制制度1、三級復(fù)核制度（1）項目負(fù)責(zé)人必須對工程師的審核思路、審核方法及計算底稿等進行全過程復(fù)核，隨時檢查，并做好記錄；（2）部門主任必須掌握每個項目的審核進度和審核質(zhì)量，并隨機抽查進度和質(zhì)量情況；（3）技術(shù)負(fù)責(zé)人對所有項目的審核情況、計算底稿等資料根據(jù)不同進度情況進行復(fù)核，提出整改意見并簽字；（4）審核人員對送審的工程結(jié)算逐項進行審核，編制《工程審核計算書》和結(jié)算調(diào)整明細(xì)表征求意見稿，擬寫初審意見，交項目負(fù)責(zé)人復(fù)核；項目負(fù)責(zé)人復(fù)核同意后，將初審意見和征求意見稿交送部門主任及技術(shù)負(fù)責(zé)人，審核通過后交送委托人，由委托人送交發(fā)包方和承包方征求意見；委托人、承發(fā)包方、審核單位對審核的結(jié)算達成一致意見后，項目負(fù)責(zé)人將審定意見交部主任、技術(shù)負(fù)責(zé)人進行最終審定；委托人、發(fā)包方、承包方負(fù)責(zé)人和咨詢單位項目負(fù)責(zé)人分別在《工程結(jié)算定案書》上簽署意見，蓋上公章，以示認(rèn)可；（5）出具審核報告書程序項目負(fù)責(zé)人草擬《工程結(jié)算審核報告書》，《工程結(jié)算審核報告書》由技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，編號后打印成文，并蓋上項目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資格專用章和咨詢單位專用章?！豆こ探Y(jié)算審核報告書》送交委托人要辦理送達手續(xù)。2、日常檢查制度公司總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人及部門主任定期抽查或不定期檢查，強化執(zhí)業(yè)人員的質(zhì)量意識，做到防控結(jié)合，以防為主。對于執(zhí)業(yè)過程中的重大問題要及時發(fā)現(xiàn)、及時處理、及時糾正，并通報所有執(zhí)業(yè)人員，提起注意，以防以后再出現(xiàn)類似情況，必要時還可采取一定的懲罰措施。3、業(yè)務(wù)總結(jié)制度項目結(jié)束后，項目負(fù)責(zé)人及審核人員都應(yīng)編寫審核業(yè)務(wù)工作總結(jié)，記錄審核過程中的重大問題及解決方法。4、績效評價制度對項目負(fù)責(zé)人及各個執(zhí)業(yè)人員要有合理、公正地評定，為人員晉升、獎金分配提供參考。（1）公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參考項目組成人員對項目負(fù)責(zé)人的評價對項目負(fù)責(zé)人的溝通協(xié)調(diào)能力（包括與業(yè)主單位的溝通能力、項目組內(nèi)部協(xié)調(diào)能力、與公司領(lǐng)導(dǎo)的信息反饋情況等）、項目計劃的完成情況（包括審核質(zhì)量、完成時間、底稿的規(guī)范性、報告的質(zhì)量等）、報告復(fù)核重大問題的發(fā)現(xiàn)及解決情況等進行打分評定，分為稱職、基本稱職、不稱職；（2）項目負(fù)責(zé)人對項目組成員項目計劃的完成情況（包括審核質(zhì)量、完成時間、底稿的規(guī)范性、報告的質(zhì)量等）進行打分評定，分為稱職、基本稱職、不稱職；（3）連續(xù)三次評定為稱職的項目負(fù)責(zé)人，進行相應(yīng)的獎勵；連續(xù)三次評定為不稱職的項目負(fù)責(zé)人，降級使用，并進行相應(yīng)處罰；連續(xù)三次評定為稱職的項目組成員，進行相應(yīng)獎勵；連續(xù)三次評定為不稱職的項目組成員，并進行相應(yīng)處罰。（三）用人制度工程咨詢項目相對于其他行業(yè)的項目而言具有其特殊性：項目性質(zhì)和要求差異較大，專業(yè)分工較細(xì)，專業(yè)之間的共通性較差，不同的職能崗位的操作方式也不盡相同等等；在這種條件下，對于工程咨詢項目的項目經(jīng)理要求更高。1、管理和協(xié)調(diào)能力在項目管理中，項目經(jīng)理作為項目組的核心，必須對項目從開始運行到結(jié)束整個過程負(fù)責(zé)，對于期間所有的事務(wù)進行管理，協(xié)調(diào)項目組人員之間、外部客戶以及其他相關(guān)單位的關(guān)系。項目經(jīng)理只有具備管理和協(xié)調(diào)能力，才能遇變不驚，游刃有余，保證項目始終高效、有序的運作。

2、較強的責(zé)任感

項目管理的優(yōu)勢就在于根據(jù)不同需求設(shè)立職責(zé)崗位，每個人對自己的工作負(fù)責(zé)，各個層次承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是，責(zé)任的落實并不等于項目的分離和失控，項目經(jīng)理應(yīng)該在落實個人職責(zé)的基礎(chǔ)上，把握全局，這就需要項目經(jīng)理具有較強的責(zé)任感。

3、恪守職業(yè)道德

工程造價咨詢項目從某種角度來說比其他行業(yè)的項目更直接的涉及到利益沖突，這就需要項目經(jīng)理在項目實施過程中恪守獨立、公正的職業(yè)道德，在保證國家、社會利益的前提下，盡力尋求各方利益的平衡點。

4、一定的專業(yè)知識及相關(guān)執(zhí)業(yè)資格

不同的項目所涉及的專業(yè)不盡相同，而類似全過程造價控制等大型綜合性項目則涉及的范圍包括財務(wù)管理、物流管理、土建、安裝、市政等等眾多職能崗位，作為項目經(jīng)理，對于具體專業(yè)的知識應(yīng)有所涉獵，雖然不一定精通，但應(yīng)該具備基礎(chǔ)的識別和判斷能力。對于與工程造價相關(guān)的法律、法規(guī)及經(jīng)濟知識應(yīng)該熟悉，并具有一定的計算機運用能力。同時，隨著社會對中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量要求的不斷提高和國家有關(guān)規(guī)定的不斷出臺，工程造價咨詢機構(gòu)人員的執(zhí)業(yè)資格已經(jīng)成為必不可少的條件。根據(jù)不同的項目特征，項目經(jīng)理當(dāng)然也應(yīng)該具有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格。5、獎罰措施（1）對成績顯著、深得客戶贊揚和信任的項目組或業(yè)務(wù)個人，根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，公司將給于表彰和獎勵；（2）工作失誤、被客戶舉報或客戶不滿意的項目組或業(yè)務(wù)個人，視情節(jié)輕重，公司將給于批評教育、經(jīng)濟或行政處罰。（四）財務(wù)制度1、本公司財務(wù)管理和核算辦法根據(jù)財政部財會[2001]61號財政部關(guān)于印發(fā)《會計事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、稅務(wù)師事務(wù)所會計核算辦法》的通知執(zhí)行。2、辦公室設(shè)置會計、出納，實行賬務(wù)分離，并做到日清月結(jié)，賬證賬實相符。3、年度預(yù)算方案經(jīng)出資人會議通過后，根據(jù)預(yù)算方案嚴(yán)格控制，并將預(yù)算執(zhí)行情況每季度向發(fā)起人通報，每半年向出資人會議通報預(yù)算執(zhí)行情況，年終財務(wù)決算報出資人會通過。4、嚴(yán)格執(zhí)行安徽省物價局皖價服[2007]86號《關(guān)于重新制定工程造價咨詢服務(wù)收費項目及標(biāo)準(zhǔn)的通知》收費。特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；每項委托業(yè)務(wù)在出具正式報告同時，財務(wù)人員應(yīng)按委托書收費數(shù)額開具正式發(fā)票，未到帳款項由部門（或經(jīng)辦人）負(fù)責(zé)催收。月終根據(jù)到賬金額計發(fā)部門領(lǐng)導(dǎo)的效率工資。5、嚴(yán)格審批制度。一切費用開支需按審批手續(xù)辦理審批，方可列支，由辦公室主任審核，總經(jīng)理審批。6、本公司的固定資產(chǎn)實行統(tǒng)一管理分級負(fù)責(zé)制對購置、維修、報廢統(tǒng)由辦公室負(fù)責(zé)；使用及保管按所在部門負(fù)責(zé)；因過失造成損壞或丟失由個人負(fù)責(zé)賠償或維修。7、職工因工作需要，進公司二年后可報銷手機一部，價格在貳仟元以內(nèi)。8、單項開支超過一萬元以上的支出需提交出資人會決定。9、外埠出差人員每人每天補助10元，省內(nèi)住宿標(biāo)準(zhǔn)在每間150元以內(nèi)。（五）工資制度1、本公司工資分為四項組成，即基本工資、責(zé)任津貼、效率工資、獎勵工資。2、基本工資每人每月600元。3、責(zé)任津貼共分五個檔次，即總經(jīng)理月責(zé)任津貼500元，副總經(jīng)理、月責(zé)任津貼400元，部門負(fù)責(zé)人責(zé)任津貼300元，執(zhí)業(yè)資格人員責(zé)任津貼200元，助理人員（包括行政人員）月責(zé)任津貼100元。4、獎勵工資。為鼓勵全公司員工積極為本公司開展業(yè)務(wù)，或在工作中有突出貢獻的，除給予表揚外，另按業(yè)務(wù)收入發(fā)給10%左右的獎勵工資。5、效率工資。為鼓勵員工提高工作效率，貫徹按勞取酬的分配原則，根據(jù)本公司員工擔(dān)負(fù)的執(zhí)業(yè)情況，共分為四類工資核算，即總經(jīng)理及副總經(jīng)理效率工資，部門負(fù)責(zé)人效率工資，一線人員效率工資，行政后勤人員效率工資（具體標(biāo)準(zhǔn)見工資方案）6、招聘的員工在試用期三個月內(nèi)只發(fā)給月基本工資，從其他單位聘用的并具有執(zhí)業(yè)資格的可免除試用期。7、本公司基本工資和責(zé)任津貼發(fā)放時間為每月二十日，當(dāng)月二十日后進公司的不發(fā)當(dāng)月工資。8、員工因病請假當(dāng)月超過15天只發(fā)基本工資不發(fā)責(zé)任津貼。9、兼職執(zhí)業(yè)人員只發(fā)效益工資和獎勵工資。10、具體效率工資實施方案，根據(jù)本公司具體情況經(jīng)出資人會通過。（六）會議制度1、出資人會：每半年召開一次，會議內(nèi)容為總結(jié)決策本公司工作。2、發(fā)起人會：每季度召開一次，會議內(nèi)容為研究布置公司的工作和執(zhí)行出資人會的決議。3、部門例會：每周五下午4：00——6：00時，會議內(nèi)容為本部門安排下周的工作，總結(jié)本周工作。4、常務(wù)會：每個月初召開一次，各部門負(fù)責(zé)人參加研究本公司的日常工作。5、職工大會：每年度召開一次，會議內(nèi)容為總結(jié)上年工作，布署本年工作計劃。6、臨時會：具體情況臨時通知。7、各種會議要有詳細(xì)記錄。（七）福利制度1、養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療保險。凡聘用為本公司正式員工，按其領(lǐng)取基本工資當(dāng)月即可申請參加國家開辦的養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療保險，已在原單位參保的可以轉(zhuǎn)入本公司。2、員工過生日祝賀蛋糕，從2003年開始實行，按員工生日時間發(fā)給。3、員工婚假、生育假、喪假，除按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，并給予特殊補助，本人結(jié)婚補助1000元，直系親屬病故補助1000元，生小孩補助200元。4、節(jié)假日補助指國家規(guī)定的法定節(jié)假日和傳統(tǒng)節(jié)日如五一節(jié)、端午節(jié)、國慶節(jié)、中秋節(jié)每節(jié)每人補助300元，春節(jié)每人補助1000元。5、女員工每年三八婦女節(jié)每人補助100元。6、防暑降溫費每人每年200元。（八）檔案管理制度1、技術(shù)檔案管理工作應(yīng)做到及時、準(zhǔn)確，并嚴(yán)格執(zhí)行保密的有關(guān)規(guī)定。2、各部門應(yīng)重視和支持技術(shù)檔案資料的立卷歸檔工作。技術(shù)檔案資料由項目負(fù)責(zé)人在該項目報告出具后十日內(nèi)，將需存檔的資料進行分類整理(詳見附錄)、并移交技術(shù)檔案管理人員進行裝訂。任何人不得將應(yīng)存檔的資料據(jù)為已有，不得以任何理由拖延歸檔。3、技術(shù)檔案管理人員將收集的資料應(yīng)及時在五日內(nèi)整理、頁碼編號、立卷和歸檔。4、技術(shù)檔案管理人員對保存的技術(shù)檔案要定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時報告，妥善解決。5、技術(shù)檔案管理人員必須熟悉公司管理檔案的歷史和現(xiàn)狀情況，積極為技術(shù)檔案的利用提供便利。6、技術(shù)檔案管理人員要嚴(yán)格按照技術(shù)檔案管理有關(guān)規(guī)定辦理借閱手續(xù)，借閱檔案，要說明借閱的目的和歸檔時間，由借閱人在“借閱檔案登記簿”上登記，并及時將借出的案卷催交收回。7、借閱的技術(shù)檔案資料，未經(jīng)辦公室主任的同意不得擅自帶出單位，不得涂改、拆卷、轉(zhuǎn)借，用后及時歸還。8、查閱、借閱技術(shù)檔案人員，必須嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定。借閱的技術(shù)檔案、資料不得擅自復(fù)制，確定需復(fù)制須經(jīng)辦公室主任同意。9、非本公司人員查閱技術(shù)檔案，需持單位介紹信，經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)后方可調(diào)閱，并根據(jù)技術(shù)檔案的性質(zhì)和內(nèi)容決定是否允許查閱者復(fù)印或摘錄其中的有關(guān)內(nèi)容。（九）違反職業(yè)道德處罰制度1、各級負(fù)責(zé)人的連帶責(zé)任制度，將企業(yè)的目標(biāo)管理責(zé)任層層分解，在上下層級之間不僅要負(fù)技術(shù)的連帶責(zé)任，還要負(fù)管理的連帶責(zé)任，層級間相互制約，對避免出現(xiàn)違規(guī)行為將會有較好的控制作用；2、建立規(guī)范化、科學(xué)化的工作程序。規(guī)范化、科學(xué)化的工作程序是做好工程咨詢工作的保證，它在制度上規(guī)范了員工的工作行為，特別是在工程質(zhì)量控制方面，只要員工嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量控制的工作程序，就可以有效的防止和避免質(zhì)量安全責(zé)任事故的產(chǎn)生；3、建立有效監(jiān)督制度，一方面在企業(yè)內(nèi)部建立巡視督查機制，設(shè)專人對各個工程咨詢項目施工作業(yè)現(xiàn)場和項目咨詢?nèi)藛T進行隨機巡查。另一面要建立有效的社會監(jiān)督機制。企業(yè)要定期與業(yè)主和有關(guān)各方進行溝通與交流，從勞動紀(jì)律、工作作風(fēng)、廉潔自律等有關(guān)職業(yè)道德方面聽取他們對員工的評價。這種主動接受外部監(jiān)督，即可以提高業(yè)主和有關(guān)各方對企業(yè)的信任度，又可以有效的約束員工守法執(zhí)業(yè)；4、建立考核淘汰制度。工程咨詢企業(yè)的績效考核，應(yīng)當(dāng)將勞動紀(jì)律、工作作風(fēng)、廉潔自律、服務(wù)態(tài)度、公正守法等作為業(yè)績考核的主要內(nèi)容，針對不同考核結(jié)果，對不符合要求的員工分別采取降職、降級、解除聘用及經(jīng)濟處罰等處置手段，達到懲罰教育的作用。5、對于因工作失職或違反職業(yè)行為規(guī)范的要堅決給予淘汰，觸犯國家刑法者，給予法律制裁。（十）上班制度1、按時上班，不得遲到早退，各部門建立考勤登記制度，每天報經(jīng)理辦公室審驗，每月公布一次，列入年終考評內(nèi)容。2、保持穿著整潔，不得奇裝異服。3、保持良好的精神狀態(tài)，不得吃零食，不得打鬧和娛樂，違反者扣發(fā)當(dāng)月責(zé)任津貼。4、因病因事須請假，一天內(nèi)報部主任審批，二天內(nèi)逐級報副總經(jīng)理審批，三天以上逐級報總經(jīng)理審批。部主任請假二天內(nèi)報副總經(jīng)理審批，三天以上報總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理請假報經(jīng)理辦公室備案，請假條經(jīng)批準(zhǔn)后送辦公室存檔，無故曠工累計三天者扣發(fā)當(dāng)月基本工資和責(zé)任津貼。5、累計請事假半月以上當(dāng)月不發(fā)基本工資和責(zé)任津貼。6、外出須保持通訊工具暢通，不得關(guān)機，三次關(guān)機者扣發(fā)當(dāng)月電話費。7、上班打鬧者扣發(fā)當(dāng)月責(zé)任津貼。8、辦公室保持整潔，勤打掃，書籍、資料等整齊擺放，報紙閱后交辦公室保存，每月檢查考評一次。9、下班時要關(guān)燈，關(guān)空調(diào)、關(guān)電腦、關(guān)門窗，注意防偷防盜，及時報警。10接待來訪客人要以禮相待，做到熱情、耐心、誠懇、注意說話方式。（十一）文秘制度1、本公司文件共分二大類，即以公司發(fā)送的業(yè)務(wù)類文書，如各種審計、審核、審閱、驗證、咨詢等報告；行政類，除業(yè)務(wù)類外，以公司發(fā)出的其他各項文書報告。2、文書報告擬稿和業(yè)務(wù)類報告由部門指定專人，擬稿經(jīng)部門負(fù)責(zé)人修改簽字后呈送副總理審查修改簽字，由總經(jīng)理簽發(fā)；行政文書一般由辦公室撰稿或由總經(jīng)理指定專人撰稿，經(jīng)所長修改簽發(fā)。3、文件（資料）傳閱程序。按總經(jīng)理—副總經(jīng)理—各業(yè)務(wù)部門---專家室此順序傳閱，閱件時間一般不超過兩天，并簽字傳給下一部門，常用文件資料可以復(fù)印留用。所長批示辦理的有關(guān)部門要匯報辦理情況。4、公司內(nèi)一切文件資料（包括訂閱）屬于全所公用，任何人不得私自帶走、送人。5、業(yè)務(wù)類文件編號和電腦文檔由各業(yè)務(wù)部管理，在經(jīng)本公司簽發(fā)時才能編號，防止跳號、重號、空號，部門業(yè)務(wù)電腦文檔不得擅自刪除、修改。6、經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)日常文書資料、各類發(fā)送文件、業(yè)務(wù)報告收發(fā)、編號、整理建檔等工作，所各類文書、報告手續(xù)不全、簽字遺漏的不予登記。7、辦公室主任經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)可以代簽發(fā)各類文書、報告。8、建檔程序，各類業(yè)務(wù)文書報告由原部門、項目負(fù)責(zé)人或部門指定人負(fù)責(zé)整理歸檔，行政文書（包括統(tǒng)計資料）由辦公室負(fù)責(zé)歸檔（具體見檔案管理），借閱按規(guī)定辦理。9、嚴(yán)格保密規(guī)定。內(nèi)