第八章創(chuàng)新與研發(fā)

第八章創(chuàng)新與研發(fā)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念研發(fā)與創(chuàng)新激勵(lì)企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)第一節(jié)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念概念：即把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，從而形成一種新的生產(chǎn)能力，以獲得潛在利潤(rùn)（約瑟夫·熊彼特）。這是一種廣泛意義上的企業(yè)的創(chuàng)新，包括技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中創(chuàng)新研究的重點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新。一、創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新是市場(chǎng)主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，應(yīng)用新知識(shí)和技術(shù)發(fā)明開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的供給和需求條件的活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)行為主體最終目的技術(shù)創(chuàng)新的分類發(fā)明創(chuàng)新模仿產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新指在市場(chǎng)中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進(jìn)，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒(méi)有發(fā)生變化；它通過(guò)創(chuàng)造新的市場(chǎng)使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過(guò)產(chǎn)品差異化影響市場(chǎng)的需求。過(guò)程創(chuàng)新指引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降；它使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢(shì)，改善了產(chǎn)品的市場(chǎng)供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利的地位。（1）劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新圖8-2非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC′需求量?jī)r(jià)格圖8-1劇烈創(chuàng)新需求量?jī)r(jià)格O邊際收益需求曲線邊際成本MC′邊際成本MC（2）非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新過(guò)程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：二、研發(fā)研發(fā)為新技術(shù)和新產(chǎn)品的商業(yè)化提供了可能性，而技術(shù)創(chuàng)新把這種可能性變成了現(xiàn)實(shí)。指為了進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識(shí)的連續(xù)過(guò)程。包括：基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究開(kāi)發(fā)不確定性第一，知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的不確定性第二，市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的不確定性溢出效應(yīng)基本特征：研發(fā)活動(dòng)的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移：第一，通過(guò)企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系。第二，通過(guò)研發(fā)的研究人員的流動(dòng)。市場(chǎng)投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤(rùn)R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場(chǎng)R&D黑箱R&D投入作為長(zhǎng)期投資的研發(fā)過(guò)程第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新激勵(lì)專利專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計(jì)的獨(dú)占權(quán)利。（一）專利制度的效應(yīng)：1.是一種有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本，從而限制了模仿2.鼓勵(lì)企業(yè)投資與研發(fā)3.鼓勵(lì)發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，有利于實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置4.限制了技術(shù)擴(kuò)散（二）專利期限專利年限社會(huì)凈收益T*O專利由于允許企業(yè)擁有市場(chǎng)權(quán)利并制定壟斷價(jià)格，因此會(huì)造成消費(fèi)者和社會(huì)福利的損失。為盡可能避免專利保護(hù)的低效率現(xiàn)象，必須給專利保護(hù)以時(shí)間限制。專利期限與社會(huì)福利的關(guān)系是：專利期限越長(zhǎng)，引發(fā)的研發(fā)和創(chuàng)新越多，這會(huì)增加社會(huì)的福利；但另一方面，專利期限越長(zhǎng)，企業(yè)預(yù)期獲得專利后的收益也越高，這會(huì)刺激更多的企業(yè)來(lái)進(jìn)行獲取專利的競(jìng)賽，超過(guò)了社會(huì)最優(yōu)的數(shù)量，從而提高創(chuàng)新成本，降低社會(huì)福利，同時(shí)，企業(yè)壟斷市場(chǎng)的時(shí)間越長(zhǎng)，壟斷造成的損失也越大。（三）中國(guó)的專利保護(hù)二、政府獎(jiǎng)勵(lì)和研發(fā)補(bǔ)貼（一）政府獎(jiǎng)勵(lì)政府可以設(shè)立資金，以獎(jiǎng)勵(lì)那些成功的發(fā)明者。（二）研發(fā)補(bǔ)貼政府可通過(guò)補(bǔ)貼研發(fā)成本來(lái)鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新。政府可給予研發(fā)支出一定的稅收減免，也可以直接付款給企業(yè)以資助其進(jìn)行研發(fā)。三、合作研發(fā)合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開(kāi)發(fā)投資水平、方向、開(kāi)發(fā)成果的利用以及普及的方法等問(wèn)題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為。合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率：實(shí)現(xiàn)研究與開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性有效分散研發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

避免研究開(kāi)發(fā)的重復(fù)投資將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)兩大問(wèn)題：(1)是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動(dòng)越有效率？(2)是競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新？一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā)（一）大企業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性利潤(rùn)保證了研發(fā)項(xiàng)目投入有充足和穩(wěn)定的資金來(lái)源；可利用研發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用；能同時(shí)進(jìn)行多項(xiàng)研究項(xiàng)目來(lái)分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；可充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動(dòng)之間的互補(bǔ)關(guān)系，有效利用研發(fā)成果；在過(guò)程創(chuàng)新上有優(yōu)勢(shì)，在大規(guī)模生產(chǎn)中節(jié)約更多的成本劣勢(shì)：研發(fā)效率不高；缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力和技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力（二）中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)有充分的激勵(lì)和動(dòng)力來(lái)進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)；能及時(shí)適應(yīng)市場(chǎng)和用戶需求的變化，具有很大的靈活性；組織效率高，決策更加有效；劣勢(shì)：受自身?xiàng)l件限制，不具有研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力較差等以上分析表明，大企業(yè)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和研發(fā)能力上，而中小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)則體現(xiàn)在創(chuàng)新動(dòng)力和效率上。二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新（一）無(wú)專利競(jìng)賽時(shí)的研發(fā)和創(chuàng)新激勵(lì)（二）專利競(jìng)賽與研發(fā)和創(chuàng)新激勵(lì)（一）無(wú)專利競(jìng)賽時(shí)的研發(fā)和創(chuàng)新激勵(lì)數(shù)量需求曲線價(jià)格ABCEO創(chuàng)新對(duì)社會(huì)的價(jià)值邊際收益DF1.創(chuàng)新的社會(huì)價(jià)值假設(shè)一家唯一適合發(fā)明的廠商認(rèn)為若自己不發(fā)明新工藝，沒(méi)有任何其他廠商會(huì)發(fā)明。新工藝是一個(gè)非劇烈的過(guò)程創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后廠商獲得專利，成為該新工藝的唯一擁有者。創(chuàng)新使社會(huì)福利增加，凈增加量為陰影面積BCEF，記為β1。數(shù)量需求曲線價(jià)格ABCDEO創(chuàng)新對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的價(jià)值邊際收益F2.創(chuàng)新對(duì)競(jìng)爭(zhēng)廠商的價(jià)值對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性廠商來(lái)說(shuō)，它通過(guò)創(chuàng)新獲得了成本優(yōu)勢(shì)。如圖，由于是非劇烈創(chuàng)新，創(chuàng)新者并不能成為市場(chǎng)的完全壟斷者。成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后，創(chuàng)新者可以把價(jià)格P1定在MC1的水平上，實(shí)際比MC1略低，而使其他廠商退出市場(chǎng)，創(chuàng)新廠商滿足價(jià)格P1下的全部需求，其利潤(rùn)為面積BDEF。在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新前，企業(yè)是在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，其利潤(rùn)為零，因此創(chuàng)新使競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)利潤(rùn)的凈增加量為陰影部分面積，記為β2。數(shù)量需求曲線價(jià)格ABCHG創(chuàng)新對(duì)完全壟斷者的價(jià)值邊際收益KLMNEF3.創(chuàng)新對(duì)壟斷廠商的價(jià)值創(chuàng)新對(duì)壟斷者來(lái)說(shuō)只不過(guò)意味著用新工藝的壟斷利潤(rùn)去代替起初的壟斷利潤(rùn)，即更新效應(yīng)，因此，創(chuàng)新對(duì)壟斷者的價(jià)值降低了。如圖，創(chuàng)新前的邊際成本為MC1，市場(chǎng)壟斷價(jià)格為，壟斷者的利潤(rùn)為面積MLFN,成功創(chuàng)新后，邊際成本為MC2，市場(chǎng)的壟斷價(jià)格為，利潤(rùn)為面積GHEK。因此創(chuàng)新使壟斷廠商的凈利潤(rùn)增加為陰影部分的面積，記為β3。通過(guò)比較可以看出，β1>β2>β3，即在無(wú)專利競(jìng)賽的情況下，由于更新效應(yīng)，創(chuàng)新對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的價(jià)值比壟斷企業(yè)的價(jià)值高，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)更強(qiáng)。同時(shí)，由于專利制度的存在，即使在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上，當(dāng)企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后，就擁有了一定的市場(chǎng)權(quán)力，它制定的價(jià)格高于自己的邊際成本，從而造成社會(huì)福利的損失。（二）專利競(jìng)賽與研發(fā)和創(chuàng)新激勵(lì)如果壟斷廠商首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位；如果潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競(jìng)爭(zhēng)，雙寡頭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。壟斷廠商若不能首先創(chuàng)新的話，其損失比其潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的損失要大，若在專利競(jìng)賽中失利，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手僅損失它的研發(fā)成本，而壟斷廠商將損失