第二章公共產(chǎn)品理論

第二章公共產(chǎn)品理論公共產(chǎn)品概述公共產(chǎn)品供給的均衡分析公共產(chǎn)品的有效供給第一節(jié)公共產(chǎn)品概述一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品二、公共產(chǎn)品的分類三、公共產(chǎn)品的外部性四、“搭便車”問(wèn)題第一節(jié)公共產(chǎn)品概述一、公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品

1．私人產(chǎn)品（1）含義（2）特征2、公共產(chǎn)品的含義（1）薩繆爾森(1915一2010)的定義

用數(shù)學(xué)公式表示為：X=Xi（2）奧爾森(1932一)的定義（3）布坎南(1919一2013)的定義

第一節(jié)公共產(chǎn)品概述

消費(fèi)模式比較公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品相對(duì)難以衡量產(chǎn)品的質(zhì)和量相對(duì)難以衡量產(chǎn)品的質(zhì)和量同時(shí)由許多人共同消費(fèi)一般只能由單個(gè)人消費(fèi)難以排除不付費(fèi)的人可以排除不付費(fèi)的人不存在個(gè)人選擇消費(fèi)與否存在個(gè)人選擇消費(fèi)與否一般沒(méi)有個(gè)性化消費(fèi)內(nèi)容消費(fèi)內(nèi)容大量存在個(gè)性化特征付費(fèi)與消費(fèi)關(guān)系不密切付費(fèi)與消費(fèi)關(guān)系密切可以由行政程序調(diào)節(jié)消費(fèi)一般不能由行政程序調(diào)節(jié)消費(fèi)

第一節(jié)公共產(chǎn)品概述3．公共產(chǎn)品的特征

(1)效用的不可分性

公共產(chǎn)品是向整個(gè)社會(huì)同時(shí)提供的，具有共同受益或

聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)。 其效用為整個(gè)社會(huì)的成員所享有：既不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些

個(gè)人或廠商；

也不能按照誰(shuí)付款誰(shuí)受益的原則，限定為之付款

的個(gè)人或廠商享用。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述(2)消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性

消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性指的是某一個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的享用，不

會(huì)因此而減少其他人享用該種公共產(chǎn)品的數(shù)量或質(zhì)量。

即使用成本為零。 也就是說(shuō)，增加一個(gè)消費(fèi)者不會(huì)減少任何一個(gè)人對(duì)公共

產(chǎn)品的消費(fèi)量；

或者說(shuō)，增加一個(gè)消費(fèi)者，其邊際成本等于零。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述(3)受益的非排他性受益的非排他性:

是指一個(gè)公共產(chǎn)品一旦被提供了，便會(huì)有眾多

的受益者，大家共同消費(fèi)這一產(chǎn)品，不可能將

其中的任何人排斥在外。

純粹公共產(chǎn)品的非排他性決定原因：

第一，純粹公共產(chǎn)品大都是那種在技術(shù)上不易排斥眾多受益者的產(chǎn)品，如國(guó)防、路燈、環(huán)境的治理等；第二，某些公共產(chǎn)品雖然在技術(shù)上可以排他，但排他的

成本十分昂貴，以致在經(jīng)濟(jì)上不可行。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述4．判定公共產(chǎn)品的步驟(1)先看這種產(chǎn)品或服務(wù)在消費(fèi)中是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性。

(2)如果有非競(jìng)爭(zhēng)性，再進(jìn)一步分析從技術(shù)上看是否具

有排他性。如果具有排他性，則該產(chǎn)品為純公共產(chǎn)

品。(3)如果該產(chǎn)品既具有競(jìng)爭(zhēng)性又具有排他性，則必為純

私人產(chǎn)品。(4)如果該產(chǎn)品有競(jìng)爭(zhēng)性而無(wú)排他性，則為公共資源。(5)如果該產(chǎn)品無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性而有排他性，則為“俱樂(lè)部產(chǎn)

品”。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述判定公共產(chǎn)品的步驟第一節(jié)公共產(chǎn)品概述二、公共產(chǎn)品的分類

1．從公共產(chǎn)品的特性上看

2．從公共產(chǎn)品的消費(fèi)屬性上看

3．從公共產(chǎn)品的消費(fèi)空間范圍上看

4．從公共產(chǎn)品的提供上看第一節(jié)公共產(chǎn)品概述三、公共產(chǎn)品的外部性1．外部性與公共產(chǎn)品（1）外部性的含義

外部性（externality，是指某些市場(chǎng)主體的活動(dòng)給社會(huì)或其他市場(chǎng)主體帶來(lái)影響，卻沒(méi)有為此承擔(dān)應(yīng)有的費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)得的報(bào)酬，而受影響者也沒(méi)有因?yàn)槭艿綋p失而得到補(bǔ)償，或者得到利益而付款。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述（2）正的外部效應(yīng)（3）負(fù)的外部效應(yīng)（4）外部效應(yīng)與資源配置（5）外部性與公共產(chǎn)品

公共產(chǎn)品可以看作是外部性的一個(gè)特例第一節(jié)公共產(chǎn)品概述外部效應(yīng)與資源配置第一節(jié)公共產(chǎn)品概述2．外部性的糾正(1)行政措施：管制與指導(dǎo)(2)經(jīng)濟(jì)措施：稅收與津貼

1）課征稅金或罰款

2）補(bǔ)貼（津貼）

津貼的情況有三種：對(duì)外部性中受損者要給予津貼；

產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性的廠商或公共產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)?shù)玫浇蛸N；給外部性生產(chǎn)者以津貼。？第一節(jié)公共產(chǎn)品概述（3）法律措施：制定規(guī)則（4）確定所有權(quán)——科斯定理（資源協(xié)商）

科斯(Ronald

Coase1910、12～2013、9)認(rèn)為，

不管權(quán)利屬于誰(shuí)，只要產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確予以界定，那么，私人成本和社會(huì)成本就不能產(chǎn)生背離，而一定會(huì)相等。

雖然權(quán)利屬于誰(shuí)的問(wèn)題會(huì)影響財(cái)富的分配，但是，如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何界定，都可通過(guò)市場(chǎng)的交易活動(dòng)和權(quán)利買賣者的互訂合約而達(dá)到資源的最佳配置。

上述就是科斯定理的含義。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述科斯定理（資源協(xié)商）

科斯定理(CoaseTheorem)強(qiáng)調(diào)了明確所有權(quán)的重要性。

只要所有權(quán)是明確的，而且交易成本極低或等于零，則不管所有權(quán)的最初配置狀態(tài)如何，都可以達(dá)到資源的有效配置。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述（5）內(nèi)部化：合并、擴(kuò)大規(guī)模（6）社會(huì)準(zhǔn)則（社會(huì)制裁）進(jìn)行社會(huì)準(zhǔn)則的教育是解決外部性的一種方法，這種教育的內(nèi)容就是黃金律。

黃金律內(nèi)容：要產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性，不要產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性四、“搭便車”問(wèn)題

“

公地悲劇”第一節(jié)公共產(chǎn)品概述“公地悲劇”“公地悲劇”最早可以追溯到亞里士多德(前384--前322)的斷言：“凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對(duì)于公共的一切，他至多只留心到其中對(duì)他個(gè)人多少有些相關(guān)的事物。”使這一斷言模式化、并成為公共選擇分析模型的是英國(guó)學(xué)者加雷特·哈丁。為了說(shuō)明帶有普遍性的人口過(guò)度膨脹問(wèn)題，1968年提出了著名的“公地悲劇”理論。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述“公地悲劇”哈丁設(shè)想了一個(gè)向一切人開(kāi)放的牧場(chǎng)。在其中，每個(gè)牧羊人直接利益的大小取決于他所畜牧的牲畜數(shù)量的多少，當(dāng)存在過(guò)度放牧問(wèn)題時(shí)，每個(gè)牧羊人只承擔(dān)公用地退化成本的一部分，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)“公地悲劇”。哈丁認(rèn)為，在共享公共事物的社會(huì)中，每個(gè)人，也就是所有人都追求各自的最大利益，這就是悲劇所在。每個(gè)人都被鎖在一個(gè)迫使他在有限范圍內(nèi)無(wú)節(jié)制地增加牲畜的制度中，毀滅是所有人都奔向的目的地，因?yàn)樵谛欧罟彩挛镒杂傻纳鐣?huì)中，每個(gè)人均追求自己的最大利益。公共事物中的自由給所有人帶來(lái)毀滅。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述奧爾森在1965年所著《集體行動(dòng)的邏輯》一書中，以任何一個(gè)人追求他們個(gè)人的福利為參照，對(duì)促使個(gè)人追求他們共同福利的困難性，做了與囚徒困境博弈相關(guān)考察。他認(rèn)為，集體行動(dòng)的邏輯是個(gè)人理性不是實(shí)現(xiàn)集體理性的充分條件，其原因是理性的個(gè)人在實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)時(shí)往往有“搭便車”的傾向。集體行動(dòng)的可能性只有在特定的條件下才存在，即組成集體的人數(shù)足夠少并且集體內(nèi)存在著迫使或誘使集體利益的選擇性刺激機(jī)制，在這種條件下“搭便車”傾向會(huì)得到遏制?！按畋丬嚒眴?wèn)題的意義在于，它揭示了人類很難處理公共事務(wù)這一事實(shí)的原因。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述學(xué)者們關(guān)于解決“搭便車”問(wèn)題的政策建議林達(dá)爾提出，通過(guò)給每個(gè)人的公共產(chǎn)品的消費(fèi)假定不同的價(jià)格來(lái)模擬市場(chǎng)的方法解決“搭便車”問(wèn)題。研究發(fā)現(xiàn)，如果消費(fèi)者能夠遵守規(guī)則，即沒(méi)有道德危機(jī)，那么通過(guò)林達(dá)爾價(jià)格來(lái)有效地分配公共產(chǎn)品將是可行的。但是如果買主不遵守規(guī)則，不僅資源的有效配置不能夠達(dá)到，而且還會(huì)因?yàn)閰⑴c者的促進(jìn)因素而導(dǎo)致設(shè)計(jì)目標(biāo)被攪亂的后果?，F(xiàn)實(shí)情況是，人們?cè)谙M(fèi)公共產(chǎn)品的行為過(guò)程中往往是不遵守規(guī)則的。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述學(xué)者們關(guān)于解決“搭便車”問(wèn)題的政策建議另一些學(xué)者則認(rèn)為，通過(guò)私有化，建立明確的私有產(chǎn)權(quán)制度，是糾正“公地悲劇”、遏制“搭便車”的惟一有效的辦法。

奧斯特羅姆充分檢驗(yàn)了這些所謂惟一的解決方案。她從實(shí)證的角度分析了運(yùn)用非國(guó)家和非市場(chǎng)的方案解決公共事務(wù)的可能性，認(rèn)為人類社會(huì)中大量的共同資源問(wèn)題，在事實(shí)上并不是依賴國(guó)家也不是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)解決的，人類社會(huì)中的自我組織和自治，實(shí)際上是更為有效的管理公共事務(wù)的制度安排。第一節(jié)公共產(chǎn)品概述學(xué)者們關(guān)于解決“搭便車”問(wèn)題的政策建議事實(shí)上，公共產(chǎn)品理論已成為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的最充分理由。多數(shù)國(guó)家都采取政府壟斷經(jīng)營(yíng)公共產(chǎn)品的方式，進(jìn)而導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給的低效率。上述分析，可以看出政府不可能是惟一的，市場(chǎng)也不是惟一的，顯然自治組織也不可能是唯一解決“搭便車”問(wèn)題的選擇。這說(shuō)明，政府并不需要壟斷公共產(chǎn)品，政府放棄壟斷經(jīng)營(yíng)，利用更多的市場(chǎng)化方法，通過(guò)地方分權(quán)和社區(qū)參與，調(diào)動(dòng)地方政府的積極性，可以實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的更優(yōu)化的供給。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析

對(duì)公共產(chǎn)品均衡狀態(tài)的分析，可以為實(shí)現(xiàn)公共物品的最

優(yōu)供給提供理論基礎(chǔ)。

人們對(duì)于公共產(chǎn)品的分析具有規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)

的是從理論上說(shuō)均衡點(diǎn)應(yīng)該在哪里。一、庇古均衡

庇古將個(gè)人假設(shè)為理性而誠(chéng)實(shí)的人。假設(shè)效用是可以比較大小并求導(dǎo)的數(shù)值。

公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給將發(fā)生在這樣一點(diǎn)上：

公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于稅收的邊際負(fù)效用。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析

公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于稅收的邊際負(fù)效用第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析庇古均衡的局限性：庇古雖然找到了個(gè)人在自己的預(yù)算內(nèi)對(duì)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品進(jìn)行最佳配置的理想化的均衡點(diǎn)，卻并不存在將這些個(gè)人對(duì)于公共產(chǎn)品的偏好進(jìn)行加總的機(jī)制；

由于他采用的是基數(shù)效用的分析方法，又找不到效用強(qiáng)度的測(cè)定方式，其研究實(shí)際上是純理論的。庇古均衡的意義：庇古的研究對(duì)于認(rèn)識(shí)個(gè)人關(guān)于公共產(chǎn)品理論所必須回答的幾個(gè)基本問(wèn)題仍有意義。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析二、公共產(chǎn)品供給的局部均衡分析

1、私人產(chǎn)品的局部均衡第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析2、公共產(chǎn)品供給的局部均衡第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析三、林達(dá)爾均衡公共產(chǎn)品給以實(shí)證解釋的理論表述，最早由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾(1891--1960)提出。表述：個(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的供給水平以及它們之間的成本分配進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，討價(jià)還價(jià)的均衡若能滿足邊際成本等于價(jià)格的效率條件，那么這一均衡就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為“林達(dá)爾均衡”。家維克賽爾(1851--1926)也做過(guò)類似經(jīng)濟(jì)研究，所以這一現(xiàn)象被稱為公共產(chǎn)品供給的維克賽爾——林達(dá)爾模型。試圖找出民主國(guó)家選定公共產(chǎn)品產(chǎn)出的合理水平和決定人們之間稅負(fù)合理分配所需的原則與決策章程。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析三、林達(dá)爾均衡

兩個(gè)假設(shè)前提：

其一，每個(gè)社會(huì)成員都愿意準(zhǔn)確地公布自己可以從公共產(chǎn)

品或服務(wù)的消費(fèi)中獲得的邊際效益，而不會(huì)隱瞞或

低估其邊際效益，從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的成本費(fèi)用；其二，每個(gè)社會(huì)成員對(duì)其他成員的嗜好以及收入狀況十分

消楚，甚至清楚地了解任何一種公共產(chǎn)品或服務(wù)可

以給彼此帶來(lái)的真實(shí)的邊際效益，因此不會(huì)有隱瞞

個(gè)人邊際效益的可能。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析三、林達(dá)爾均衡林達(dá)爾均衡可看出預(yù)算過(guò)程含兩個(gè)步驟，首先是依據(jù)某些社會(huì)公正原則對(duì)全社會(huì)的福利分配進(jìn)行調(diào)節(jié)。在形成了公正的福利分配之后，再找出合理的公共支出和稅收份額。這一結(jié)果在民主國(guó)家采用一致通過(guò)的原則就可得到。據(jù)此，只有那些得到全票通過(guò)的稅收和支出提議才能被接受，任何人對(duì)任一組使它情況變壞的提議都有否決權(quán)。盡管這一模型力圖對(duì)民主國(guó)家的決策問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)實(shí)討論，但它所有的基礎(chǔ)假設(shè)卻表明，實(shí)際生活中的民主國(guó)家在稅收和支出決策過(guò)程中仍然面臨很多問(wèn)題。

第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析四、公共產(chǎn)品均衡的阻礙

消費(fèi)者的需求曲線是虛擬的。消費(fèi)者很可能隱瞞自己的真實(shí)需求。消費(fèi)者達(dá)成協(xié)議是不可能的。政府難以準(zhǔn)確進(jìn)行公共產(chǎn)品的一般均衡分析。

哈丁的公地悲劇、

“囚徒困境”博弈、

奧爾森的集體行動(dòng)的邏輯——公共物品低效率的模型化分析第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析

“囚徒困境”博弈模型第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析囚徒困境博弈兩個(gè)囚徒有四種可供選擇的策略：第一個(gè)選擇：雙方都不交代作案事實(shí)。

由于證據(jù)不足警察只能對(duì)雙方都進(jìn)修輕微的處罰。這一方案在整體上是最優(yōu)的，但對(duì)個(gè)體則是次優(yōu)的選擇,因?yàn)榍舴缚梢酝ㄟ^(guò)出賣對(duì)方而獲得最優(yōu)的結(jié)果；第二個(gè)選擇：一方交代,一方不交代。第二節(jié)公共產(chǎn)品供給的均衡分析囚徒困境博弈第二個(gè)選擇：一方交代,一方不交代。

根據(jù)抗拒從嚴(yán)、坦白從寬的原則,交代者可能只是受到非常輕微的處罰,而不交代者則受到加重處罰。這一方案對(duì)交代者非常有利，但對(duì)不交代者則是最差的方案；最后一個(gè)選擇：大家都交代。

倆人都會(huì)受到一定的懲罰,但會(huì)比不交代的處罰重,不存在優(yōu)惠的問(wèn)題。從整體上看來(lái)這是最壞的選擇。第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給一、公共產(chǎn)品充分供給的必要性

1、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行的必要條件

2、有利于減少經(jīng)濟(jì)資源的非生產(chǎn)性消耗

3、有利于調(diào)動(dòng)生產(chǎn)者的生產(chǎn)積極性

4、是經(jīng)濟(jì)資源充分利用的必要條件

5、公共產(chǎn)品供應(yīng)不足會(huì)造成消費(fèi)者福利損失第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給二、公共產(chǎn)品供給的效率分析

1．公共產(chǎn)品市場(chǎng)供應(yīng)的缺陷

(1)造成公共產(chǎn)品缺乏供應(yīng)或供應(yīng)不足

(2)造成公共產(chǎn)品的利用不足

(3)某些種類的公共產(chǎn)品不適合由市場(chǎng)力量供應(yīng)第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給2．公共產(chǎn)品政府供給的低效率

(1)供應(yīng)單位缺乏競(jìng)爭(zhēng)的外部壓力(2)供應(yīng)單位缺乏內(nèi)在動(dòng)力(3)公共產(chǎn)品供應(yīng)單位的預(yù)算約束是軟的(4)對(duì)單位的負(fù)責(zé)人缺乏有效的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制(5)對(duì)公共產(chǎn)品供應(yīng)效率的評(píng)價(jià)存在困難(6)政府官員的腐敗第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給對(duì)策：

(1)改革公共產(chǎn)品的供應(yīng)體制(2)改進(jìn)官員或經(jīng)理的任命制度和收入分配制度(3)不斷改進(jìn)公共產(chǎn)品供應(yīng)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)

3．公共產(chǎn)品供給的變化趨勢(shì)

(1)公共產(chǎn)品供給主體的多元化 (2)公共產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)多樣化(3)公共產(chǎn)品供給的數(shù)量和質(zhì)量不斷提高第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給三、公共產(chǎn)品供給的原則

政府選擇什么方式供給公共產(chǎn)品，取決于：

對(duì)能力原則和受益原則的理解和運(yùn)用。1、能力原則

能力原則是指“誰(shuí)有負(fù)擔(dān)能力，誰(shuí)就應(yīng)當(dāng)付錢”的公共費(fèi)用分