新三板掛牌財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單模版

機(jī)密文件致 ： xxx能源環(huán)保發(fā)展有限公司日期 ： 20xx7-7關(guān)于 ： 關(guān)于xxx能源環(huán)保發(fā)展有限公司股份公司及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之盡職調(diào)查資料清單（一）前言關(guān)于本次盡職調(diào)查以及本調(diào)查清單的使用，特作說(shuō)明如下：本次盡調(diào)僅限于本公司對(duì)貴公司提供業(yè)務(wù)約定書(shū)項(xiàng)下財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)所需的對(duì)貴公司股份公司及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的盡職調(diào)查。請(qǐng)貴公司根據(jù)本清單盡量提供相關(guān)文件的原始文件副本或書(shū)面說(shuō)明。資料提供方應(yīng)保證信息和資料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。對(duì)于貴公司提供的資料和信息，我們將承擔(dān)保密義務(wù)，如果涉及重大機(jī)密事項(xiàng)，請(qǐng)貴公司特別說(shuō)明。本清單并非最終的，我們將會(huì)根據(jù)實(shí)際情況不時(shí)補(bǔ)充和更新。6.本清單內(nèi)容請(qǐng)貴公司在項(xiàng)目正式啟動(dòng)當(dāng)日提供。xxx會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）謹(jǐn)上二零xx年七月七日文件收集、整理指引確定專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)人、小組文件收集和整理是繁復(fù)且持續(xù)的過(guò)程，需要有專(zhuān)門(mén)的負(fù)責(zé)人或小組通力配合，該專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)人或小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)有良好的溝通能力，能夠協(xié)調(diào)目標(biāo)公司及時(shí)提供所需文件和回復(fù)。xxx會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)于資料收集及溝通協(xié)助工作的專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目經(jīng)理：x貴公司在確定專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)人或小組后，請(qǐng)與2014年7月9日前將其姓名、職務(wù)、聯(lián)系電話(huà)、電子信箱告知本公司項(xiàng)目經(jīng)理，以便能及時(shí)溝通工作。適用范圍本清單適用于貴公司及關(guān)聯(lián)公司，請(qǐng)就每一家公司提供清單所列的文件：文件的收集與整理在文件的收集和整理中請(qǐng)注意：請(qǐng)按照清單的順序?qū)⒚恳婚g公司、機(jī)構(gòu)的文件單獨(dú)整理為一卷，并以易于裝卸的方式（如打孔活頁(yè)）裝訂入文件夾；除在清單中特別注明需要提供原件者外，只需提供文件的復(fù)印件，并在復(fù)印件首頁(yè)加蓋公司的公章和側(cè)面加蓋騎縫章。將會(huì)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間專(zhuān)門(mén)與目標(biāo)公司核對(duì)原件；若清單所列文件不存在或不適用，煩請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)位置注明，并說(shuō)明原因，以便在下輪清單中刪減或調(diào)整；若同一份文件在清單中多處涉及，則只需提供一份，不需重復(fù)提供；如果有任何文件，雖未列入清單，但其所代表或與之相關(guān)的事項(xiàng)對(duì)公司的股權(quán)、治理結(jié)構(gòu)有重大影響、或可能帶來(lái)較大法律、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的，亦請(qǐng)一并提供。時(shí)間要求因取得必要的文件是我們所有工作的基礎(chǔ)，故請(qǐng)按照商定的時(shí)間及時(shí)提供文件，以免影響整體項(xiàng)目的工作進(jìn)度。若對(duì)于清單、資料收集、整理和提供有任何疑問(wèn)，可隨時(shí)與本公司項(xiàng)目工作組聯(lián)絡(luò)。盡職調(diào)查清單（一）一．公司基本資料1.公司的組織與結(jié)構(gòu)[需優(yōu)先提供](1)目前的組織及股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系圖。采用方框圖或其他有效形式，列出：A.擬掛牌公司目前的股東、并逐級(jí)追溯直至最終的國(guó)有控股主體或自然人為止B.擬掛牌公司直接或間接持有股權(quán)的所有公司，包括全資及控股企業(yè)、參股企業(yè)C.擬掛牌公司的分公司、辦事處、代表處等分支機(jī)構(gòu)D.合伙、合資、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及其它合作形式的企業(yè)E.關(guān)聯(lián)企業(yè)（詳見(jiàn)附件A）F.所有相關(guān)的持股比例(2)請(qǐng)按清單附件B格式填寫(xiě)集團(tuán)目前所有企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的登記總表(3)計(jì)劃在掛牌前重組完成后的組織及股權(quán)結(jié)構(gòu)關(guān)系圖。采用方框圖或其他有效形式，列出擬掛牌公司的股東、持有擬掛牌公司5%以上股份的主要股東要逐級(jí)追溯直至最終的國(guó)有控股主體或自然人為止；擬掛牌公司直接或間接持有股權(quán)的所有公司、擬掛牌公司的分公司、辦事處等分支機(jī)構(gòu)；以及所有相關(guān)的持股比例2.公司設(shè)立與變更[需優(yōu)先提供](1)公司（包括公司的前身，下同）自成立以來(lái)所有的（包括成立時(shí)和歷次變更后的）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》以及最新經(jīng)年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(2)公司設(shè)立和歷次變更時(shí)的政府主管機(jī)關(guān)（包括行業(yè)主管機(jī)關(guān)、商務(wù)主管機(jī)關(guān)、國(guó)有資產(chǎn)主管機(jī)關(guān)）出具的批復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)(3)公司歷次變更（包括但不限于變更注冊(cè)資本、變更經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更企業(yè)性質(zhì)）的文件，包括但不限于相關(guān)股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、補(bǔ)充章程/章程修正案/新章程、協(xié)議、公告等(4)公司設(shè)立和歷次變更注冊(cè)資本的《驗(yàn)資報(bào)告》、《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)《財(cái)產(chǎn)價(jià)值鑒定書(shū)》(5)公司設(shè)立和歷次股權(quán)變更時(shí)的出資人協(xié)議、股東投資協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、增資擴(kuò)股協(xié)議、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議或類(lèi)似文件(6)公司登記機(jī)關(guān)出具并加蓋其印鑒的公司注冊(cè)登記信息單[原件](7)公司登記機(jī)關(guān)出具并加蓋其印鑒的公司自設(shè)立以來(lái)的全部工商登記檔案[原件]注：注：第（1）至（5）項(xiàng)文件可能已包括在第（6）和（7）項(xiàng)中，不需重復(fù)提供；第（6）和（7）項(xiàng)亦可由律師代為查詢(xún)，所需的查詢(xún)費(fèi)、復(fù)印費(fèi)和差旅費(fèi)等向公司實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。3.所有登記、證照(1)《組織代碼證》(2)《國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》[如適用](3)《外匯登記證》[如適用](4)《出入境檢驗(yàn)檢疫報(bào)檢單位登記證書(shū)》[如適用](5)關(guān)于進(jìn)出口業(yè)務(wù)的政府批準(zhǔn)、《進(jìn)出口企業(yè)資格證書(shū)》、《自理報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證明書(shū)》等登記證書(shū)和許可文件[如適用](6)《財(cái)政登記證》[如適用](7)《開(kāi)戶(hù)許可證》(8)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投資許可證》[如適用](9)《統(tǒng)計(jì)登記證》[如適用]注：前述證照應(yīng)提供包括其封面、信息登記頁(yè)、年檢記錄和備注等的完整文本4.股東、實(shí)際控制人(1)對(duì)于自然人股東，請(qǐng)?zhí)峁┢渖矸葑C、護(hù)照復(fù)印件，如持有境外居留權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明文件(2)對(duì)于公司境內(nèi)法人股東及實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁篈.公司登記機(jī)關(guān)出具并加蓋其印鑒的公司注冊(cè)登記信息單[原件]B.現(xiàn)行有效的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》C.《公司章程》D.董事會(huì)成員名單(3)對(duì)于公司境外法人股東及實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁篈.成立、變更證書(shū)B(niǎo).商業(yè)登記證C.周年申報(bào)表（或類(lèi)似文件）D.股東/成員登記記錄E.公司章程F.董事登記記錄(4)作為法人的發(fā)起人股東、持有公司5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人經(jīng)審計(jì)的最近一年又一期的財(cái)務(wù)報(bào)表(5)請(qǐng)說(shuō)明公司是否存在管理層、員工持股的情形或類(lèi)似的安排（如獎(jiǎng)勵(lì)性期權(quán)安排、股票增值權(quán)計(jì)劃及個(gè)人增量持股計(jì)劃等）及其實(shí)施情況，并提供相關(guān)文件，包括但不限于持股和激勵(lì)方案、管理制度、認(rèn)股證書(shū)、合同等[重要](6)股東中戰(zhàn)略投資者持股的情況，戰(zhàn)略投資者投資的特別合約和條件、戰(zhàn)略投資者直接股權(quán)投資的特別批準(zhǔn)、資質(zhì)文件[重要](7)請(qǐng)說(shuō)明與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、其他權(quán)利負(fù)擔(dān)、限制的詳情，并提供相關(guān)文件，包括但不限于，股權(quán)質(zhì)押的股東（大）會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等[重要](8)關(guān)于股權(quán)的信托、托管文件[重要](9)請(qǐng)說(shuō)明公司股權(quán)被凍結(jié)、拍賣(mài)的詳情（如有），并提供相關(guān)文件，包括但不限于，凍結(jié)股權(quán)的裁定書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、拍賣(mài)公告、成交確認(rèn)書(shū)等[重要](10)請(qǐng)說(shuō)明公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的詳情，并提供相關(guān)文件[重要](12)請(qǐng)說(shuō)明主要股東、實(shí)際控制人在公司前5名供應(yīng)商或前5名客戶(hù)中所占有的權(quán)益5.業(yè)務(wù)(1)請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品（服務(wù)）以及自設(shè)立以來(lái)的發(fā)展、變化情況的詳細(xì)說(shuō)明，包括但不限于，所屬的行業(yè)、行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)、公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位、公司的主要產(chǎn)品（服務(wù)）、公司占國(guó)內(nèi)和出口市場(chǎng)的份額，以及公司營(yíng)運(yùn)的區(qū)域分析、公司的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)等[重要/緊急](2)請(qǐng)說(shuō)明主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所涉及的行業(yè)監(jiān)管體制、行業(yè)主要規(guī)定和政策等[重要/緊急](3)公司從事目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的各項(xiàng)行政許可、登記證照、資質(zhì)證書(shū)，如生產(chǎn)許可證、銷(xiāo)售許可證等類(lèi)似文件[重要/緊急](4)國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的內(nèi)外資項(xiàng)目確認(rèn)書(shū)(5)公司所取得的各項(xiàng)認(rèn)證證書(shū)（如高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證證書(shū)）、獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)、資格認(rèn)定證書(shū)等類(lèi)似文件(6)證明公司有權(quán)享受法律、政策的鼓勵(lì)、優(yōu)惠、扶持、補(bǔ)貼等措施的相關(guān)政府文件、證書(shū)以及該等鼓勵(lì)、優(yōu)惠、扶持等措施的相關(guān)規(guī)定、文件[重要](7)對(duì)于掛牌募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)和備案文件(8)報(bào)告期間2內(nèi)五位最大客戶(hù)及其分別所占的營(yíng)業(yè)額列表(9)報(bào)告期間內(nèi)五位最大供應(yīng)商及其分別所占的公司采購(gòu)額列表(10)對(duì)于生產(chǎn)設(shè)施/運(yùn)營(yíng)場(chǎng)所，請(qǐng)?zhí)峁篈.所適用的法定/強(qiáng)制性要求、標(biāo)準(zhǔn)B.批準(zhǔn)、許可、登記、備案文件C.檢測(cè)合格文件D.認(rèn)證文件(11)對(duì)于境外投資行為（如有），請(qǐng)?zhí)峁篈.商務(wù)主管機(jī)關(guān)出具的對(duì)外投資批準(zhǔn)證書(shū)或內(nèi)地企業(yè)赴港澳地區(qū)投資批準(zhǔn)證書(shū)B(niǎo).外匯主管部門(mén)出具的外匯資金來(lái)源審查批復(fù)C.發(fā)改委出具的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)文件D.外匯主管部門(mén)出具境外投資外匯登記證E.境外公司的公司成立證書(shū)、變更證書(shū)、股東和董事登記資料、公司章程及周年申報(bào)表（或類(lèi)似文件）F.境外公司在境內(nèi)的年檢報(bào)告(12)對(duì)于委托加工（外派加工/OEM）（如有），請(qǐng)?zhí)峁篈.委托加工合同/協(xié)議（包括補(bǔ)充、變更合同）B.加工廠的營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.加工廠的工商登記基本資料（記載有加工廠的股東及實(shí)益擁有人）D.加工廠從事加工業(yè)務(wù)所需的特別許可及證照6.產(chǎn)品及服務(wù)(1)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)等的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)目錄(2)產(chǎn)品（服務(wù)）的許可、批準(zhǔn)、登記、備案文件(3)產(chǎn)品的檢驗(yàn)、檢測(cè)文件(4)產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量的認(rèn)證證書(shū)（如ISO認(rèn)證證書(shū)）、證明文件(5)產(chǎn)品進(jìn)出口的批準(zhǔn)、登記、認(rèn)證文件(6)產(chǎn)品價(jià)格確定方法（政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)、自行定價(jià)）(7)產(chǎn)品價(jià)格的確定、調(diào)整所取得的政府主管機(jī)關(guān)特別的批準(zhǔn)、許可、登記或備案文件(8)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門(mén)出具的公司自成立以來(lái)未違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)的證明文件[在申報(bào)之前的適當(dāng)時(shí)間開(kāi)具]7.關(guān)聯(lián)人3、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)[重要](1)請(qǐng)公司要求控股股東和實(shí)際控制人按本清單附件C格式填寫(xiě)其各自持股或任職公司的清單，并簽署無(wú)其他持股或任職公司的確認(rèn)函(2)請(qǐng)公司要求非獨(dú)立董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員按本清單附件C格式填寫(xiě)其各自持股或任職公司的清單，并簽署無(wú)其他持股或任職公司的確認(rèn)函(3)對(duì)于境內(nèi)關(guān)聯(lián)公司，請(qǐng)?zhí)峁篈.公司登記機(jī)關(guān)出具并加蓋其印鑒的公司注冊(cè)登記信息單[原件]B.現(xiàn)行有效的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》C.《公司章程》D.董事會(huì)成員名單E.最近一年又一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(4)對(duì)于境外關(guān)聯(lián)公司，請(qǐng)?zhí)峁篈.成立、變更證書(shū)B(niǎo).商業(yè)登記證；C.周年申報(bào)表（或類(lèi)似文件）D.股東/成員登記記錄E.公司章程F.董事登記記錄G.最近一年又一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表(5)請(qǐng)說(shuō)明董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員在公司前5名供應(yīng)商或前5名客戶(hù)中所占有的權(quán)益(6)公司與關(guān)聯(lián)人的所有關(guān)聯(lián)交易合同和相關(guān)文件，包括但不限于，買(mǎi)賣(mài)合同、借款合同、技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓合同、擔(dān)保合同等、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、憑證(7)請(qǐng)說(shuō)明公司采取的避免、控制關(guān)聯(lián)交易的措施，并提供相關(guān)制度、規(guī)定等支持文件(8)請(qǐng)說(shuō)明公司關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的公允性的措施，并提供相關(guān)制度、規(guī)定、決策程序等支持文件(9)請(qǐng)按本清單附件D格式填寫(xiě)控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司之間同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的登記表格，并詳細(xì)說(shuō)明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱(chēng)、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域（包括客戶(hù)對(duì)象及市場(chǎng)差別）及產(chǎn)品、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)、以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)公司的客觀影響，公司的控股股東為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采取的措施，如放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的協(xié)議或承諾8.重大有形資產(chǎn)(1)機(jī)械、車(chē)輛、設(shè)備等重大資產(chǎn)的清單，清單應(yīng)列明設(shè)備名稱(chēng)、所有權(quán)人、使用地點(diǎn)、設(shè)備原值、已使用年限、累計(jì)折舊、設(shè)備凈值，并說(shuō)明設(shè)備是否設(shè)定抵押權(quán)[重要](2)前述重大資產(chǎn)的資產(chǎn)購(gòu)置合同、發(fā)票和其他權(quán)屬證明文件(3)如有免稅進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備，提供海關(guān)對(duì)機(jī)器設(shè)備免稅進(jìn)口的批準(zhǔn)文件、海關(guān)進(jìn)出口貨物征免稅備案登記表、進(jìn)出口貨物征免稅證明、報(bào)關(guān)單及海關(guān)的放行證明等文件(4)重大資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押合同、登記等相關(guān)文件(5)公司出租或承租資產(chǎn)的出租或承租合同等相關(guān)文件9.無(wú)形資產(chǎn)(1)商標(biāo)、專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的注冊(cè)、登記權(quán)利證書(shū)(2)探礦權(quán)、采礦權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)利證書(shū)、取得該等權(quán)利所依據(jù)的合同、批文(3)對(duì)于正在申請(qǐng)的商標(biāo)、專(zhuān)利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的注冊(cè)申請(qǐng)受理通知書(shū)、審查合格通知書(shū)等類(lèi)似文件(4)商標(biāo)、專(zhuān)利的許可使用或被許可使用合同(5)商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓合同(6)域名登記證書(shū)、公司與域名注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議及其運(yùn)行費(fèi)用的支付憑證(7)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)合作開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)進(jìn)出口合同以及注冊(cè)、許可批準(zhǔn)及登記證明（若屬于涉外轉(zhuǎn)讓?zhuān)?8)無(wú)形資產(chǎn)的質(zhì)押擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件和相關(guān)主債務(wù)合同(9)針對(duì)上述無(wú)形資產(chǎn)或有關(guān)權(quán)益的侵權(quán)行為或存在的任何投訴、異議或索賠的相關(guān)文件及說(shuō)明10．土地與房產(chǎn)(1)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附表H關(guān)于公司及其附屬子公司物業(yè)權(quán)益之表格[需優(yōu)先提供](2)自有房地產(chǎn)的登記資料請(qǐng)到物業(yè)所在地的國(guó)土資源和房屋管理機(jī)關(guān)調(diào)取公司擁有的全部土地、房產(chǎn)（如有）登記清單，以及登記檔案文件（包括權(quán)屬資料及他項(xiàng)權(quán)利資料等），并加蓋國(guó)土資源和房屋登記機(jī)關(guān)的公章/檔案專(zhuān)用章/查詢(xún)專(zhuān)用章[原件](3)對(duì)于公司自有的房地產(chǎn)：A.《土地使用權(quán)出讓合同書(shū)》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議的完整文本，包括紅線(xiàn)圖、土地使用規(guī)則等所有附件B.土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議的完整文本C.土地使用權(quán)劃撥批文（如有）D.通過(guò)招拍掛方式取得土地的中標(biāo)通知書(shū)等文件E.《房地產(chǎn)證》、《國(guó)有土地使用證》、《房屋所有權(quán)證》F.付清地價(jià)款的付款憑證及/或證明G.付清契稅及其他所有政府稅費(fèi)的憑證H.《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》I.《開(kāi)工許可證》/《施工許可證》J.《環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告/環(huán)境影響報(bào)告表》K.《建設(shè)工程規(guī)劃驗(yàn)收合格證》或其他證明規(guī)劃驗(yàn)收合格的文件L.建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位、勘察單位、監(jiān)理單位共同簽署的《竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》M.《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書(shū)》N.建設(shè)工程主管部門(mén)出具的同意竣工驗(yàn)收備案的文件（如《建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案證明書(shū)》、備案材料收文回執(zhí)等）O.消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(4)關(guān)于公司租賃的房地產(chǎn)A.業(yè)主（出租方）的《房地產(chǎn)證》、《國(guó)有土地使用證》、《房屋所有權(quán)證》B.業(yè)主（出租方）的房屋租賃許可證或類(lèi)似文件C.已辦理租賃登記的租賃合同D.租賃登記、備案文件E.報(bào)告期內(nèi)支付租金之收據(jù)或正式發(fā)票(5)關(guān)于公司出租的房地產(chǎn)A.房屋租賃許可證或類(lèi)似文件B.已辦理租賃登記的租賃合同C.租賃登記、備案文件(6)關(guān)于房地產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、留置等他項(xiàng)權(quán)利A.相關(guān)的擔(dān)保合同及主債務(wù)合同B.他項(xiàng)權(quán)利登記證明文件11.公司組織機(jī)構(gòu)(1)公司組織機(jī)構(gòu)圖，包括公司的所有職能部門(mén)、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)(2)公司各職能部門(mén)的職責(zé)及相關(guān)規(guī)定與制度(3)公司股東大會(huì)議事規(guī)則(4)公司董事會(huì)議事規(guī)則(5)公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則(6)關(guān)于獨(dú)立董事會(huì)任職文件(7)報(bào)告期內(nèi)的所有股東（大）會(huì)決議、記錄(8)報(bào)告期內(nèi)的所有董事會(huì)決議、記錄(9)報(bào)告期內(nèi)的所有監(jiān)事會(huì)決議、記錄(10)請(qǐng)按本清單附件E格式填寫(xiě)董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷，并提供報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事的名單及委任文件，如有變動(dòng)，說(shuō)明變動(dòng)原因12.債權(quán)、債務(wù)與擔(dān)保(1)貸款卡復(fù)印件，并提供從銀行打印的貸款卡全部信息（包括但不限于所有貸款、擔(dān)保、匯票的記錄等）(2)請(qǐng)按本清單附件F格式填寫(xiě)報(bào)告期內(nèi)有效、未清償?shù)乃惺谛藕贤①J款合同、借款合同匯總表，并提供該等合同(3)請(qǐng)按本清單附件G格式填寫(xiě)報(bào)告期內(nèi)有效的所有擔(dān)保、反擔(dān)保（包括保證、抵押、質(zhì)押、留置等）合同、保證函或類(lèi)似文件的匯總表，并提供該等合同、相關(guān)批準(zhǔn)和登記等文件(4)股東貸款合同、憑證或類(lèi)似文件(5)關(guān)于公司債券（如有）的所有文件，包括但不限于：A.相關(guān)批準(zhǔn)文件；B.債券合同；C.債券信托協(xié)議；D.保函、保證合同、反擔(dān)保合同等所有有關(guān)擔(dān)保的文件；E.資金到位驗(yàn)證報(bào)告。(6)對(duì)于對(duì)外借款、擔(dān)保提供外債登記證、對(duì)外擔(dān)保登記證(7)其他所有性質(zhì)的借款合同、擔(dān)保合同、融資合同等13.重大合同(1)標(biāo)準(zhǔn)、通用版本的銷(xiāo)售、采購(gòu)、代理或其他關(guān)于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的商務(wù)合約(2)所有交易金額在500萬(wàn)元以上的合約(3)雖未達(dá)到500萬(wàn)元金額標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響或可能有較大商務(wù)、法律風(fēng)險(xiǎn)的合約(4)主要、長(zhǎng)期的銷(xiāo)售、采購(gòu)、代理、租賃等協(xié)議(5)已簽訂或待簽訂的所有保密、不透露、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議或其他以公司為合同一方的可能限制其未來(lái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議(6)特殊性質(zhì)的合約，如承包經(jīng)營(yíng)合同、特許權(quán)合同、特許經(jīng)營(yíng)合同、分銷(xiāo)代理合同、管理合同、代理合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和協(xié)助合同、租賃合同、合作合同、加工（委托加工）合同、原設(shè)計(jì)制造合同(ODM)、原設(shè)備制造合同(OEM)、服務(wù)合同等(7)分立、合并或出售(含出售部份權(quán)益)公司、業(yè)務(wù)或固定資產(chǎn)的合同，或就任何擬投資項(xiàng)目已簽訂的協(xié)議(8)并非在日常業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)中訂立的，但屬重大、關(guān)鍵性的、或可能有較大商務(wù)、法律風(fēng)險(xiǎn)的合同、協(xié)議或意向書(shū)14.稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼(1)經(jīng)最新年檢的國(guó)稅和地稅登記證(2)經(jīng)最新年檢的《增值稅一般納稅人資格證書(shū)》(3)書(shū)面說(shuō)明公司目前適用的所有稅種、稅率及稅收優(yōu)惠政策[需優(yōu)先提供](4)公司取得的與減、免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的核準(zhǔn)文件、批復(fù)、資格認(rèn)定文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件(5)公司取得財(cái)政補(bǔ)貼的核準(zhǔn)文件、批復(fù)、資格認(rèn)定文件，及任何相關(guān)法律規(guī)定或政策文件(6)公司主管稅務(wù)機(jī)關(guān)（包括國(guó)稅和地稅）出具的公司報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行的稅種稅率是否合法合規(guī)、是否依法納稅、是否欠稅、是否受到過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處處罰的證明[在申報(bào)之前的適當(dāng)時(shí)間開(kāi)具](7)報(bào)告期內(nèi)的所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅納稅申報(bào)表和繳稅憑證(8)說(shuō)明個(gè)人所得稅的代扣代繳及印花稅的貼花情況(9)報(bào)告期內(nèi)任何有關(guān)公司重大稅務(wù)糾紛的文件及信函，包括正在進(jìn)行的稅務(wù)糾紛的清單及有關(guān)收入報(bào)告、文件和信函(10)公司所收到的有關(guān)欠繳稅款的文件、通知及采取的解決方法，以及關(guān)于稅務(wù)行政處罰的文件（如有）15.環(huán)境保護(hù)(1)就公司所擁有或經(jīng)營(yíng)的每一工廠、設(shè)施或不動(dòng)產(chǎn)，提供環(huán)保主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的選址、立項(xiàng)、改建、擴(kuò)建、延期的批文、許可、登記文件(2)由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或政府部門(mén)編制的有關(guān)公司環(huán)保事宜（如選址、環(huán)境影響、安全評(píng)價(jià)、污染排放及治理）的評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（或環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表）、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門(mén)的審批意見(jiàn)(3)關(guān)于污染處理設(shè)施的批復(fù)，防治污染設(shè)施、設(shè)備之竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的文件(4)自行處理污染物（包括但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、處理）的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可，或與廢物處理站簽署的污染物委托處理協(xié)議(5)污染物排放許可證、排污登記、環(huán)保部門(mén)同意設(shè)置排污口并排污的批準(zhǔn)及其他類(lèi)似文件(6)報(bào)告期內(nèi)排污費(fèi)的繳納憑證(7)環(huán)境保護(hù)機(jī)關(guān)出具的公司開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家有關(guān)環(huán)保要求的證明文件[在申報(bào)之前的適當(dāng)時(shí)間開(kāi)具](8)請(qǐng)說(shuō)明公司自設(shè)立以來(lái)是否曾受環(huán)保部門(mén)的行政處罰，并提供相應(yīng)的文件（如有）(9)對(duì)外簽署的涉及環(huán)保之所有合同、意向書(shū)、承諾書(shū)和文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書(shū)，與他人簽訂之環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄（如適用）(10)關(guān)于使用、存儲(chǔ)、運(yùn)輸或分銷(xiāo)危險(xiǎn)物品（如有）、如危險(xiǎn)化學(xué)品的批準(zhǔn)，登記和執(zhí)照16.員工及社會(huì)保險(xiǎn)(1)職工情況說(shuō)明，包括職工總數(shù)、工種等，并區(qū)分正式員工和臨時(shí)工的人數(shù)[需優(yōu)先提供](2)分類(lèi)提供公司現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同樣本、保密和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議書(shū)、與工會(huì)簽署的集體勞動(dòng)合同等(3)員工雇用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、員工手冊(cè)、規(guī)章和守則或標(biāo)準(zhǔn)的懲處和安全手冊(cè)，以及員工培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)手冊(cè)(4)社會(huì)保險(xiǎn)A.說(shuō)明公司參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金），以及公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外向員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃的情況，包括相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同、計(jì)劃B.公司經(jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證C.報(bào)告期內(nèi)社保繳費(fèi)憑證D.社保主管機(jī)關(guān)出具的關(guān)于本轄區(qū)內(nèi)已開(kāi)征的社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種、公司報(bào)告期內(nèi)社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)、是否受到過(guò)社保主管機(jī)關(guān)處罰等情況的說(shuō)明[在申報(bào)之前的適當(dāng)時(shí)間開(kāi)具](5)請(qǐng)按本清單附件E格式填寫(xiě)高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等核心崗位人員簡(jiǎn)歷，并提供委任文件，如有變動(dòng)，說(shuō)明變動(dòng)原因(6)關(guān)于公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理層、核心技術(shù)人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等核心崗位人員，請(qǐng)?zhí)峁篈.與公司簽署的聘用合同、競(jìng)爭(zhēng)禁止和保密合同等所有協(xié)議B.公司向前項(xiàng)所列人員提供的個(gè)人借款的資料（如有）C.是否在其他單位（包括關(guān)聯(lián)方和非關(guān)聯(lián)方）兼職、以及其是否由關(guān)聯(lián)方委派的說(shuō)明(7)若公司的任何董事、監(jiān)事或經(jīng)理曾擔(dān)任過(guò)任何已解散、破產(chǎn)、清算的公司董事、監(jiān)事或經(jīng)理，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹闆r說(shuō)明(8)關(guān)于公司報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）的文件(9)工會(huì)、員工代表大會(huì)介紹及其設(shè)立、登記有關(guān)文件(10)關(guān)于公司報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）的文件17.商業(yè)保險(xiǎn)(1)所有商業(yè)保險(xiǎn)，包括但不限于第三者責(zé)任險(xiǎn)、一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等（社會(huì)保障基本保險(xiǎn)除外）的保險(xiǎn)單及保險(xiǎn)合同、背面條款等(2)一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷(xiāo)或拒延的信函往來(lái)(3)公司已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件18.訴訟、仲裁、行政處罰、復(fù)議或類(lèi)似程序(1)請(qǐng)?zhí)顚?xiě)附表I關(guān)于公司及其附屬子公司訴訟、仲裁和行政處罰之情形[需優(yōu)先提供](2)所有有關(guān)或涉及公司及持有公司5％以上的主要股東（包括公司的實(shí)際控制人）、公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或可合理預(yù)見(jiàn)的全部的訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議的文件，包括但不限于，起訴、上訴、答辯、申請(qǐng)、立案（受理）文件，裁定書(shū)、判決書(shū)、調(diào)解書(shū)、裁決書(shū)、通知書(shū)等(3)請(qǐng)說(shuō)明是否存在有關(guān)公司任何財(cái)產(chǎn)的行政、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，并提供裁定書(shū)、查封、扣押、凍結(jié)通知書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、執(zhí)行通知書(shū)等所有相關(guān)文件(4)請(qǐng)說(shuō)明公司在報(bào)告期內(nèi)及可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)有否與第三方發(fā)生任何在法律訴訟或仲裁程序以外的糾紛或政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)查（例如向主管部門(mén)的投訴、由主管部門(mén)所決定的處罰或罰款等），并提供其中存在潛在糾紛的重大合同及合同當(dāng)事人的往來(lái)文件(5)其他所有的訴訟、仲裁、行政處罰或類(lèi)似程序的相關(guān)文件二．公司會(huì)計(jì)資料19.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及其他附表。2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日科目余額表[需優(yōu)先提供]20.2012年1-12月、2013年1-12月及2014年1-6月總賬及各明細(xì)分類(lèi)賬。[需優(yōu)先提供]21.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日分幣種銀行存款余額明細(xì)表，銀行對(duì)賬單和對(duì)應(yīng)的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，并提供銀行確認(rèn)書(shū)。22.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日短期投資明細(xì)表，請(qǐng)列示投資金額、期末市價(jià)、跌價(jià)準(zhǔn)備數(shù)額。23.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表，請(qǐng)列示票據(jù)的種類(lèi)、出票日、到期日及票據(jù)金額，如有貼現(xiàn)、抵押的，應(yīng)予以說(shuō)明。24.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日應(yīng)收賬款明細(xì)表，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表四。并請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)于壞賬準(zhǔn)備的計(jì)提政策及計(jì)算方法；對(duì)于長(zhǎng)期拖欠的客戶(hù)，貴公司是否執(zhí)行任何措施收回這些款項(xiàng)。25.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日預(yù)付賬款明細(xì)表，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表五。如有合同，請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件；對(duì)于賬齡超過(guò)1年的預(yù)付賬款，應(yīng)說(shuō)明未收回的原因。26.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日其他應(yīng)收款明細(xì)表，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表六。對(duì)于賬齡超過(guò)6個(gè)月或金額在50萬(wàn)元以上的其他應(yīng)收款應(yīng)予以說(shuō)明性質(zhì)和用途。27.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日待攤費(fèi)用明細(xì)表，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表七。如其中包括土地、電力使用附加費(fèi)，期初進(jìn)項(xiàng)稅額等請(qǐng)復(fù)印上述合同及稅務(wù)局核定文件。28.請(qǐng)?zhí)峁┫率鲇嘘P(guān)存貨的資料：(1)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃和具體盤(pán)點(diǎn)指示(2)年末存貨盤(pán)點(diǎn)報(bào)告及盤(pán)點(diǎn)明細(xì)表(3)陳舊存貨明細(xì)表及閑置的時(shí)間(4)主要原材料、包裝物、產(chǎn)成品的價(jià)格表(5)原材料、產(chǎn)成品和其他存貨變動(dòng)情況明細(xì)表。(6)2012年1-12月、2013年1-12月及2014年1-6月累計(jì)主要產(chǎn)品單位成本表及銷(xiāo)售成本表，并提供相應(yīng)的制造費(fèi)用明細(xì)表。29.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日長(zhǎng)期投資明細(xì)表。30.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日固定資產(chǎn)及累計(jì)折舊明細(xì)表。（注意：年初原值為2012年1月1日余額）。并請(qǐng)?zhí)峁?1)如有融資租入固定資產(chǎn)，請(qǐng)分開(kāi)列出(2)所有固定資產(chǎn)增加及報(bào)廢清單及相應(yīng)的支持文(3)固定資產(chǎn)折舊政策及計(jì)算方法(4)請(qǐng)?zhí)峁┑盅嘿Y產(chǎn)清單(項(xiàng)目\原值\凈值\公允價(jià)值\貸款額等)31.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日在建工程、工程物資明細(xì)表，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表十四，并請(qǐng)?zhí)峁┍酒谠诮üこ虒?zhuān)門(mén)貸款合同及借款費(fèi)用資本化金額的計(jì)算過(guò)程。2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日，是否準(zhǔn)備興建或拓展廠房、宿舍等大型土木工程，以及是否簽署任何購(gòu)置固定資產(chǎn)的合同。32.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日無(wú)形資產(chǎn)明細(xì)表，請(qǐng)注明攤銷(xiāo)原則、金額及剩余攤銷(xiāo)年限，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表十五。并請(qǐng)?zhí)峁┠陜?nèi)新增無(wú)形資產(chǎn)發(fā)生的依據(jù)，如合同協(xié)議、發(fā)票等憑證，如為購(gòu)入土地使用權(quán)，并請(qǐng)注明是否分期付款，分幾期，每期付款的金額。33.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日其他長(zhǎng)期資產(chǎn)明細(xì)表，請(qǐng)注明攤銷(xiāo)原則、金額及剩余攤銷(xiāo)年限，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表十六。并請(qǐng)?zhí)峁┠陜?nèi)新增其他長(zhǎng)期資產(chǎn)發(fā)生的依據(jù)，如合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。34.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日長(zhǎng)短期借款明細(xì)表，明細(xì)表格式參見(jiàn)附表十七。并請(qǐng)?zhí)峁?1)上述借款合同及擔(dān)保抵押合同的復(fù)印件[需優(yōu)先提供](2)借款利息支出及其他利息支出明細(xì)表(3)本期在建工程借款利息資本化金額35.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日應(yīng)付賬款明細(xì)表及賬齡分析表。36.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日應(yīng)付票據(jù)明細(xì)表，請(qǐng)列示票據(jù)的種類(lèi)、出票日、到期日及票據(jù)金額。37.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日預(yù)收賬款明細(xì)表及賬齡分析表。38.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日其他應(yīng)付款明細(xì)表及賬齡分析表。39.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表，并請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明各項(xiàng)預(yù)提費(fèi)用的性質(zhì)。40.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日應(yīng)付債券明細(xì)表，請(qǐng)列示債券種類(lèi)、發(fā)行日期、面值、溢價(jià)額、應(yīng)計(jì)利息金額。41.2012年1-12月、2013年1-12月及2014年1-6月應(yīng)付工資、應(yīng)付福利費(fèi)明細(xì)表。請(qǐng)?zhí)峁┲蟹焦べY性基金如醫(yī)療費(fèi)、待業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、房物價(jià)補(bǔ)貼明細(xì)表。說(shuō)明公司政策并提供政府當(dāng)局法定文件復(fù)印件。42.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日應(yīng)交稅金明細(xì)表。(1)應(yīng)包括不同稅項(xiàng)年度應(yīng)交稅金總額，已付稅金總額、退稅總額等(2)稅務(wù)局批復(fù)及減免稅的優(yōu)惠政策。[需優(yōu)先提供]43.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日所有者權(quán)益明細(xì)表。請(qǐng)?zhí)峁┟看钨Y本投入的驗(yàn)資報(bào)告、公司成立的協(xié)議及章程和利潤(rùn)分配方案。44.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與主營(yíng)業(yè)務(wù)成本。(1)2012年1-12月及2013年1-12月份及2014年1-6月月收入、成本及毛利率分析表。(2)2012年1-12月及2013年1-12月份及2014年1-6月（主要）產(chǎn)品收入、成本及毛利率分析表。(3)主要產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格表45.2012年1-12月及2013年1-12月份及2014年1-6月主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及附加明細(xì)表，請(qǐng)列示計(jì)提基數(shù)、計(jì)提比例和計(jì)提金額。46.2012年1-12月及2013年1-12月份及2014年1-6月管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表（按項(xiàng)目列示）。47.2012年1-12月及2013年1-12月份及2014年1-6月其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)外收入及營(yíng)業(yè)外支出明細(xì)表（按項(xiàng)目列示）。48.2012年1-12月及2013年1-12月份及2014年1-6月關(guān)聯(lián)方明細(xì)表。49.2012年12月31日、2013年12月31日及2014年6月30日會(huì)計(jì)報(bào)表的實(shí)際截止日期是否真正在12月31日或6月30日？如否，請(qǐng)準(zhǔn)備實(shí)際截止日期至12月31日或6月30日之間所發(fā)生的收入、費(fèi)用及利潤(rùn)情況的資料。三．其他資料50.截至審計(jì)日有無(wú)正在進(jìn)行或正在籌劃中的法律訴訟，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償（牽涉）的金額。[需優(yōu)先提供]51.除上述資料外，應(yīng)補(bǔ)充提供下列資料：(1)存在控制關(guān)系的關(guān)聯(lián)方具體情況及關(guān)聯(lián)公司交易的定價(jià)原則(2)公司內(nèi)部往來(lái)（應(yīng)收、應(yīng)付）清單，要求報(bào)出的數(shù)額能與之對(duì)應(yīng)公司報(bào)出數(shù)額一致，即應(yīng)收與應(yīng)付額可以在合并報(bào)表中抵消。如不一致，應(yīng)調(diào)節(jié)一致，并做出相應(yīng)的調(diào)整分錄(3)公司內(nèi)部銷(xiāo)售與采購(gòu)，費(fèi)用收取與支付，按對(duì)方往來(lái)單位列出明細(xì)表，要求各單位報(bào)出的銷(xiāo)售及收費(fèi)應(yīng)與對(duì)方報(bào)出的采購(gòu)支付費(fèi)用一致，如不一致，應(yīng)作出調(diào)節(jié)，并作出相應(yīng)的調(diào)整分錄(4)2012年12月31日及2013年12月31日向關(guān)聯(lián)公司購(gòu)貨而產(chǎn)生的存貨余額(5)關(guān)聯(lián)公司應(yīng)收款、應(yīng)付款和交易額52.資產(chǎn)負(fù)債表日存在的或有事項(xiàng)，如對(duì)外擔(dān)保、未決訴訟等，如有，公司需說(shuō)明項(xiàng)目的性質(zhì)、金額及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響。如無(wú)，公司需提供聲明。53.資產(chǎn)負(fù)債表日存在的重大承諾事項(xiàng)，如有，公司需說(shuō)明存在金額及性質(zhì)。如無(wú)，公司需提供聲明。54.公司當(dāng)期及期后發(fā)生的重大事項(xiàng)，需提供說(shuō)明及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的重大影響。[需優(yōu)先提供]備注：1.以上清單中標(biāo)注了[需優(yōu)先提供]字樣的文件請(qǐng)于2014年7月12日前提供；2.以上清單中標(biāo)注了[重要]字樣的文件為必須提供的重要資料；3.后附：附件A至附件I；4.第1至第18項(xiàng)主要用于法律盡職調(diào)查；第19項(xiàng)以后主要用于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。xxx會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）二零一四年七月七日附件A.關(guān)聯(lián)人的范圍根據(jù)上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》，關(guān)聯(lián)人包括：10．1．2上市公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。10．1．3具有以下情形之一的法人，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或者間接控制上市公司的法人；（二）由上述第（一）項(xiàng)法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；（三）由第10．1．5條所列上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除掛牌公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有上市公司5％以上股份的法人；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致上市公司利益對(duì)其傾斜的法人。10．1．4上市公司與前條第（二）項(xiàng)所列法人受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制的，不因此而形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事兼任掛牌公司董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的除外。10．1．5具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有上市公司5％以上股份的自然人；（二）掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（三）第10．1．3條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）本條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致上市公司利益對(duì)其傾斜的自然人。10．1．6具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為上市公司的關(guān)聯(lián)人：（一）根據(jù)與上市公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，將具有第10．1．3條或者第10．1．5條規(guī)定的情形之一；（二）過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第10．1．3條或者第10．1．5條規(guī)定的情形之一。附件B.集團(tuán)目前所有企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)的登記總表[需優(yōu)先提供]公司名稱(chēng)成立時(shí)間成立地點(diǎn)主營(yíng)業(yè)務(wù)股東及持股比例全資、控股企業(yè)參股企業(yè)分支機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)企業(yè)說(shuō)明：1.全資、控股企業(yè)，包括擬掛牌公司直接或間接持有50%（包括50%）股權(quán)、股份或權(quán)益的全部企業(yè)；2.參股企業(yè)，包括擬掛牌公司直接或間接持有股權(quán)、股份或權(quán)益但未達(dá)到前述控股比例的全部企業(yè)；3.分支機(jī)構(gòu)，包括分公司、辦事處、代表處；4.關(guān)聯(lián)企業(yè)，請(qǐng)參見(jiàn)附件A。附件C-1.關(guān)聯(lián)公司清單及確認(rèn)函確認(rèn)函（適用于自然人）本人，[請(qǐng)?zhí)顚?xiě)姓名]，身份證/護(hù)照號(hào)碼為，茲確認(rèn)