基金投資管理系統(tǒng)O3.0操作手冊(11)-基金信息

PAGE基金投資管理系統(tǒng)O3.0操作手冊之基金信息恒生電子股份有限公司PAGEPAGE3受控·HＳＱI４—05/C0???文檔編號:??? ? ??? 密級：機(jī)密基金投資管理系統(tǒng)Ｏ3．0操作手冊基金信息分冊編制：夏毓軍審核:任珊批準(zhǔn):基金事業(yè)部２０05年11月?目錄TＯＣ＼o"1—２"\ｈ\zＨYPERLIＮK\l”_Toｃ1175０2２2９”第十一章基金信息?PAＧEＲＥF_Toc1175０2２29\h3HYPERLINK＼l＂_Toｃ117５0223０”§１.模塊功能簡介?PＡGＥＲＥＦ_Tｏc１1750２２３0\h3ＨＹPERＬIＮK\ｌ”_Ｔoc117５０223１”§２．基金登記?PAＧＥREF_Toc117502２３1＼h３ＨYＰERLINＫ＼ｌ"_Toc１１7５022３２"§3?；鹣还芾?PAGERＥＦ_Toc１17５0223２＼ｈ３ＨYPERLＩNK\l”_Ｔoc１175０2233”§４?；鸸蓶|管理?ＰAＧERＥF＿Ｔｏc11７５０223３＼h4HYPEＲLＩＮＫ\l”＿Toc1１7５02234＂§５。交易股東管理?ＰAGEＲＥＦ_Ｔｏc1１７502２34\h4第十一章基金信息§１.模塊功能簡介基金信息用于基金的新增、席位、基金股東和交易股東的數(shù)據(jù)維護(hù)?！??；鸬怯浌δ芎喗楫?dāng)基金公司新上市一只基金時(shí),需新增基金。詳細(xì)說明基金序號為0的系統(tǒng)基金,為系統(tǒng)保留所需。在基金新建時(shí)，需要注意新建基金的市值計(jì)算方式、基金狀態(tài)和基金類型.基金代碼，對于保險(xiǎn)公司沒有實(shí)際意義,對于開放式基金來說,基金代碼就是TＡ系統(tǒng)導(dǎo)出申購贖回接口文件中的基金代碼。當(dāng)新建一只基金的時(shí)候,系統(tǒng)會自動創(chuàng)建缺省的資產(chǎn)單元和缺省的組合。注意基金序號是從1開始自動增長的,是不能刪除的,因此不要在系統(tǒng)中隨意增加基金。§3。基金席位管理功能簡介用于基金的席位維護(hù).詳細(xì)說明注意：上交所的席位是５位字符,不足５位的,在輸入的時(shí)候,前面需要用空格補(bǔ)齊５位，同時(shí)注意席位號中的字母大小寫;深交所的席位是6個(gè)字符，不足的要在后面補(bǔ)“0＂。對于銀行間市場的席位，必須自己虛擬一個(gè),輸入系統(tǒng).§4?；鸸蓶|管理(圖11-1）功能簡介本窗口（見圖11－1)用于各基金的股東維護(hù)。詳細(xì)說明需要注意的幾個(gè)關(guān)鍵字段是股東狀態(tài)、股東指定狀態(tài)、指定席位和允許操作證券類別的設(shè)置,每個(gè)股東的狀態(tài)和權(quán)限的設(shè)置正確與否直接會影響到證券交易買賣能否正常進(jìn)行，不同股東所允許的證券類別操作是不一樣的。對于銀行間市場，必須自己虛擬一個(gè),錄入系統(tǒng)。注意:股東刪除前必須確定,此股東已經(jīng)沒有持倉、當(dāng)日沒有指令且沒有交易.§５．交易股東管理功能簡介用于維護(hù)基金、組合交易使用的股東．詳細(xì)說明此功能用于維護(hù)基金下各組合與股東的對應(yīng)關(guān)系,為每只基金各組合設(shè)置交易股東,并確定其中一個(gè)股東是缺省使用。缺省股東與一般股東的區(qū)別，在證券交易界面,如果交易員采用不選擇股東進(jìn)行交易的模式,系統(tǒng)默認(rèn)此時(shí)交易員用于交易的股東代碼為缺省股東,如果要指定一般股東進(jìn)行交易,需